查看原文
其他

什么来头?证券投资社会团体涉“严重违法”

券业点评 券业行家 2023-03-24

什么来头?证券投资社会团体涉“严重违法”

券业行家,事实说话。

欢迎留言,如果认同,请传播正能量。

说活久见,一家名字中带有“证券”二字的社会团体,居然涉及严重违法,这是什么情况?


券业相关社会团体


深耕证券行业多年,“券业行家”已经通过点评覆盖了全部140家券商。对高居庙堂的监管机构,包证监会及各地分支机构,中证协、中基协等自律组织,行家也抱着尊敬和重视的态度。


然而,一家名为“广州市证券投资行业商会”的社会组织,却让行家感到陌生。


由国家公共信用信息中心主办的信用中国官网显示,广州市证券投资行业商会(下称“广州证券投资商会”或“商会”)登记于2013年3月,组织类型为社会团体。其业务范围包括:组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究,教育培训;业务交流;出版刊物、维护会员合法权益,反映诉求等。


就在今年7月,广州市社会组织管理局对广州证券投资商会做行政警告处罚,并责令改正。原因是未按规定提交2020年度报告,违反了《广州市社会组织管理办法》第四十四条的规定。


涉及更多违法事项


而这还不是这家社会团体首次受到行政处罚。


在此之前的2021年6月,广州证券投资商会因未提交2019年度报告,曾被监管警示。


2018年8月,因未按照规定办理登记住所变更登记,违反了《社会团体登记管理条例》第十八条和《广州市社会组织管理办法》第十八条的规定,广州市民政局将其列入社会组织活动异常名录。


2018年7月,因三年内两次以上受到警告或者不满5万元罚款处罚,这家机构还被列入严重违法失信企业名单。


从2021年以来,因未提交年报,这家机构已经连续收到两次处罚。行家推测,其“严重违法”提示,可能持续更久。


与负责人对簿公堂


查看风险提示,行家还有奇怪的发现。因与公司有关的纠纷,广州证券投资商会居然将其负责人黄明新,告上了法庭。


企查查披露了来自广东省广州市天河区人民法院的(2021)粤0106民初30733号案件进展,曾在2021年11月、2022年2月和2022年4月先后三次发布开庭公告。


然而,这起诉讼的具体情况,以及相关的裁判文书,行家没有查到更多信息。


行家由此想到,涉及金融行业的机构为数众多,但并不是每家都有金融牌照。虽说即使是持牌机构,也不意味着官方背书。但正如行家在《无证平台教唆“飞单”》等报道中对“上海无鱼信息科技有限公司”的点评:持牌机构毕竟还有公司信用,专业人员和制度保障。一介个人推出的“平台”,难道就靠“忽悠”?


免责声明:本文仅供信息分享,不构成对任何人的任何投资建议。投资者据此操作,风险自担。


券业行家,服务券商二十年,携手业内顶尖精英,汇聚国内一流商务智慧,与您共同:


探讨财富管理行业格局变化

解析未来券商业务转型“新赛道”

探索打造差异化优势“新机遇”


券业行家·走近券商


券业人的高端人际交流平台

扫码关注了解券业行家

精彩回顾

先后获批六家私募子公司,第一创业“按兵不动”

券业行家·私募

真刑!伸向券商人员的“咸猪手”

券业行家·爆料

百亿私募诚信记录:经营异常专项法律意见书

券业行家·监管

双百亿私募“异常经营”,实控人十年禁入“牢底坐穿”

券业行家·私募

被行政处罚的理财师培训机构,还是熟悉的“无证”

券业行家·监管

“无鱼”平台手把手教你“飞单”?合规问题可以“胡说八道”?

券业行家·热文

底层资产业已破产,专项计划计划之外?

券业行家·爆料


券业人都关注的公众号

数十万同僚的交流平台

期待你的加入

↓↓↓


戳这里,与券业行家一起成长!

您可能也对以下帖子感兴趣

文章有问题?点此查看未经处理的缓存