“众筹”失败，这家“证券咨询”机构被吊销执照

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证券行业监管事项保持关注的行家，最新发现一家有着“众筹”和“证券咨询”概念的机构，刚刚被吊销了营业执照。

顶格处罚落地

话说，行家刚发现一则来自安庆市市场监督管理局的行政处罚，处罚对象的名字颇有意味：国联众筹（北京）证券咨询有限公司（简称：国联众筹）安庆分公司。

这份行政处罚明确记载，因开业后自行停业连续六个月以上，依据《中华人民共和国公司法》第二百一十一条第一款，安庆市场监管局对国联众筹安庆公司予以吊销营业执照。

“众筹”，曾经是资本市场热捧的概念。而“国联”二字，也让行家联想起月前披露70亿元定增预案的国联证券（601456.SH）。

不过，这家被注销的公司，与行家颇为了解的券商等机构，其实并没有什么关联。

实缴比例为零

关于国联众筹，行家查看了工商信息：成立于2016年1月，注册资本1亿元，未见实缴资本。

实缴比例为零，这家机构什么来头？

股权穿透信息显示，国联众筹的股东方为两名自然人：执行董事、总经理焦玉龙持股90%，监事王宇持股10%。

据企查查统计，实控人焦玉龙存在多项失信被执行和“限高”记录。

另一方面，国联众筹在2020年、2021年，均因为未依照《企业信息公示暂行条例》第八条规定的期限公示年度报告，被列入经营异常。

2021年12月，北京市海淀区市场监督管理局做出行政处罚，吊销了国联众筹的营业执照。

投资咨询监管

虽然名字中有“证券咨询”字样，但行家查看了证监会和北京证监局的往期文件，并没有发现国联众筹的名号。

显然，这家业已注销的机构，在存续的五年里，未曾获得投资咨询业务的“牌照”。

就行家所知，近年来证监会将投资咨询机构的管理纳入正轨。就在今年3月，证监会依法撤销了上海证华证券投资咨询顾问有限公司（原名“上海新兰德证券投资咨询顾问有限公司”，简称：上海新兰德）和上海森洋投资咨询有限公司（简称：上海森洋）的证券投资咨询服务业务许可。

截至2022年9月，证监会列示了80家持牌投资咨询机构，而中证协列示了81家投资咨询机构的从业人员信息。行家经比对并核查工商信息得知，差别在于广州广证恒生市场研究有限公司（原名：广州广证恒生证券研究所有限公司，简称：广证恒生）已进入注销程序。这家机构由中信证券间接控股，为了满足“一参一控”要求，已进入注销程序。

另一方面，即使是持证机构，也时常被监管处罚。

月前，因在营销过程中“有组织”的对投资者作出信息误导，上海证监局对黑龙江省容维证券数据程序化有限公司（简称：容维证券）上海分公司责令改正，并处以110万元的罚款。

免责声明：本文仅供信息分享，不构成对任何人的任何投资建议。投资者据此操作，风险自担。

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