这家新设外资控股券商，将帅任职成谜

神秘意资控股券商，将帅猜想

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提交申请材料已有两年多，意才证券的设立有了进展。而这家拟新设的外资控股券商，董事长和总经理人选让行家颇为好奇。

审批加速

在等待证监会审批多时后，拟新设的外资控股券商——青岛意才证券有限公司（简称意才证券）收到了第一次下发反馈意见。

这一进展让行家激动不已。

据证监会审批文件，意才证券在2020年9月28日提交申请材料，同年10月10日进入补正阶段。在苦等两年后，今年9月15日获监管受理。10月28日，证监会下发第一次反馈意见。

目前，排队等待设立的外资券商还有渣打证券（中国）有限公司（简称：渣打证券）、法巴证券（中国）有限公司（简称：法巴证券）和花旗证券（中国）有限公司（简称：花旗证券），但进度均停留在受理页面。

七项意见

10月28日，证监会对意才证券的四家入股股东——Intesa Sanpaolo S.p.A（联合圣保罗银行，简称：ISP）、青岛国信发展（集团）有限责任公司（简称：青岛国信）、青岛青铁金汇控股有限公司（简称：青铁金汇）、青岛海湾集团有限公司（简称：海湾集团），提出反馈意见，要求在30个工作日内书面回复七方面的事项。

从反馈意见来看，有三条涉及股东情况，其中两条涉及外资股东；有两条涉及拟任职高管的资质，还有一条涉及公司治理。

关于公司治理，证监会指出，意才证券公司章程草案20.2“公司应在ISP要求的日期前向ISP提供其不时要求的任何资料，以使得ISP或ISP的任何控制方能够依照国际财务报告准则……，并能满足ISP管理信息监督、税务或会计方面的任何其他要求”，其中约定要求公司可提供的资料过于宽泛，可能违反我国关于证券公司及其客户信息管理的规定。为此，证监会要求补充完善。

关于股东情况，证监会要求补充ISP第一大股东Compagnia di Sanpaolo穿透到最终权益持有人的股权架构图。针对ISP“具有良好的国际声誉和经营业绩，近3年业务规模、收入、利润居于国际前列，近3年长期信用均保持在高水平”“开展金融相关业务经验与证券公司业务范围相匹配”的说明及相关支撑性文件中，最近1期数据为截至2020年底，证监会请补充截至2021年底的有关情况。

对各家入股股东，证监会要求更新各入股股东及其所控制机构所受到处罚、调查及其整改情况的说明距今时间较早（截至时间2021年6月或2022年3月），请更新至最新情况。

此外，证监会还要求各入股股东根据7月4日发布的行政许可服务指南有关模板要求，补充关于入股券商有关情况的说明与承诺。

股东实力

关于意才证券的外资股东联合圣保罗银行，行家在在独立第三方基金销售机构青岛意才基金销售有限公司（简称：意才基金）的股东方中有过“一睹”。

正是在意才基金官网，行家查到了颇为详尽的公开信息。顺便一提，意才基金在中基协备案了119名员工，其中89名持有基金从业资格的员工，有相当大比例来自北京中植基金销售有限公司。

官网显示，联合圣保罗银行的历史可以追溯到1583年。正是这一年，利玛窦正式踏上了中国本土。

如今，联合圣保罗银行已经发展为意大利最大的商业银行和最重要的国际金融集团之一。全牌照的业务领域，覆盖传统的零售和对公业务，财富管理、私人银行、资产管理、投资银行和保险业务。

早在2007年，联合圣保罗银行就借道香港，成为青岛银行（002948.SZ）的主要股东。

旗下的资产管理公司——欧利盛资本，则是鹏华基金管理有限公司持股49%的外方股东。

审计事项

而对意才证券拟任职的高管，证监会的反馈意见，让行家感到有些说道。

关于拟任总经理，监管关注的要点是“离任审计”。证监监会指出，“从广发证券离任的审计报告未见会计师事务所盖章及会计师签字，也未按要求提供其从平安证券离任的审计报告”。

现行的《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定，法定代表人、高管人员和分支机构负责人辞职，或被认定为不适当人选而被解除职务，或被撤销任职资格的，证券公司应当按照规定对其进行离任审计，并且自离任之日起2个月内将审计报告报相关派出机构备案。

在此之前，行家曾在招商证券的公告中看到对离任高管的审计事项，也因机缘巧合瞥到了某家上市券商招标离任高管审计机构的文件。然而，对身居中层的分支机构负责人，行家未曾接触到离任审计文件。

为此，行家查看了广发证券上市以来的年报和今年以来的公告，离职的主要高管仅有8位。并且无论是过往履历，还是目前去向，均未查到与平安证券有关。

而深圳证监局公布的平安证券从2016年到2020年初的经理层从业人员任职批准，行家也没有发现有价值的信息。

那么，这位需要提供从两家知名券商离任的审计文件的高管人选，可能是谁？

掌门猜想

至于意才证券拟任董事长，证监会要求补充其“参加证券从业人员专业能力水平评价测试的文件或者符合行业协会规定的可以不参加该项测试的支撑性文件”。

由于这一表述中提到的是“证券从业人员专业能力水平评价测试”，而不是“高级管理人员水平评价测试”，行家不由得猜测：

是否有这样的可能，这一提法是监管的“暗示”，意在表示这位拟任券商董事长，此前未取得证券公司高管任职资质，甚至可能目前还未曾参加从事证券业务所需的专业能力水平评价测试。

就在本月17日，证券行业高级管理人员水平评价测试即将举行。那么，这位准“掌门”，是否会参加考试？

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