临港“热土” 遇上监管“冷淡”，无奈的券商。。。

临港“热土”遇上监管“冷淡”，券商的无奈

券业行家，事实说话。

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在

券商纷纷布局临港片区的热情中，行家却察觉了一丝“凉意”。

扎堆布点

身在上海，行家曾在《魔都券商地图》等文中的提及，临港，是近年来券商拓展的热土。

从地图上看，临港位于上海东南，浦东机场南侧。北邻大治河，西至金汇港的大片区域，都是临港的范畴。

熟谙地图的行家，对比了上海证监局列示的券商网点，发现有11家位于临港区域。另据工商信息，至少有两家知名券商在临港区域设点。

行家近期踏足过的滴水湖岸边，扎堆设有11家网点：瑞信证券上海分公司，开源证券上海自由贸易试验区分公司，平安证券上海临港新片区分公司，海通证券上海自贸试验区分公司，国融证券上海分公司，兴业证券上海自由贸易试验区分公司，华福证券上海临港新片区分公司；申万宏源证券上海浦东新区水芸路证券营业部，安信证券上海浦东新区环湖西一路证券营业部，长江证券上海临港新片区证券营业部，华创证券上海申港大道证券营业部。

除申万宏源证券水芸路营业部在2014年设立以来，其余网点均是在2020年以来在临港新设或是迁址临港。

临港热度

券商的热情，从何而来？

官网显示，中国（上海）自由贸易试验区，经党中央、国务院批准，在上海大治河以南、浦东机场南侧区域设置，面积为119.5平方公里。按照“总体规划、分步实施”原则，先行启动南汇新城、临港装备产业区、小洋山岛、浦东机场南侧等区域。

在规划中，临港是上海乃至全国改革开放的热土和高地。以开放创新·智慧生态·产城融合·宜业宜居为名片，规划导入250万常住人口，成为第二个“陆家嘴”。

2022年8月，上海市发展与改革委员会下发《关于支持中国（上海）自由贸易试验区临港新片区加快建设独立综合性节点滨海城市的若干政策措施》的通知，提出加快建设国际金融资产交易平台，加强人才、土地、资金等要素保障等发展规划。

作为金融机构，券商在响应政策导向的同时，也受益于良好的配套和独特的优惠措施。

就行家所知，已有多家券商摩拳擦掌，准备大干特干。

审批遇冷

然而，行家近期收到爆料称，多家拟在临港新设网点的券商，提交备案申请已历时数月，依然没有进展。甚至对获批与否，都没有得到明确的回应。

这让行家感到有些纳闷。

此前行家曾经报道，2020年初，证监会下发《关于取消或调整证券公司部分行政审批项目等事项的公告》（证监会公告〔2020〕18号），明确证券公司设立、收购或者撤销分支机构审批取消后，改为事后备案管理。

随之修订的《证券公司分支机构监管规定》（证监会公告〔2020〕66号修订）提及，各地证监局应当依法审慎履职，根据证券公司设立、收购、撤销分支机构以及授权分支机构经营范围等材料，结合经证监会核准的证券公司经营证券业务范围以及经营相关证券业务条件等，为相关分支机构颁（换）发或注销经营证券业务许可证；发现不符合规定的，应当要求整改。

从上海证监局的《证券基金经营机构行政许可改备案管理服务指南》来看，如果要新设分支机构，需要提交五项材料，并且可自主选择是否采用告知承诺制方式办理。

那么，究竟是什么原因，卡住了券商在临港设点呢？

是否饱和

行家首先想到的是，是否因为这一区域券商网点过多呢？

之所以这么觉得，是因为一则旧闻。

据媒体报道，中证协曾经公布了券商营业部区域饱和度的名单，其中提及上海的证券营业部基本饱和，尤其是浦东、徐汇、虹口、长宁、黄浦、杨浦、普陀、静安（闸北并入）、闵行、宝山——而这已经囊括了全部的城区。

行家曾在《魔都券商地图》系列报道中进行了查证，陆家嘴一带集中了大量的金融机构，包括券商网点，公募基金，私募机构等。但此前并未听说设点被拒的情况。

随着常住人口不断外迁，包括临港在内的新城日趋繁荣，而券商网点却显得不足。以行政区划面积来看，浦东新区每家券商网点需要服务大约3公里见方的区域，而这还是被陆家嘴平均了的水平。

既然是市场化，券商设点，为何不可？

市场呼唤

说来，证券行业市场化，多年前就在喊。

券商出于经营或是战略的考虑，设立分支机构，本来就是自负盈亏的市场行为，还轮不上用财政托底。

那么，与市场化背道而驰的干预，是什么情况？

据坊间传闻，券商新设网点进行大宗减持业务，竞争颇为激烈。监管出于遏制内卷的目的，加以限制，想来也是一番好意。而本地券商和异地券商，据说也有区别对待。

在行家印象中，近年来也发生过类似的情况。

回想十数年前，券商可以通过公开渠道获取全行业的交易数据。后来，监管部门为保护券商机构，防止恶性竞争，不对券商公布交易数据。行家长期积累的交易数据，就此成为“孤本”。

作为券业人士，行家也在此呼吁：市场化不能停留在口头上。以鸵鸟心态回避竞争，一刀切的方式，也该与时俱进。

对券商新设网点的申请，如果因为资质不足，合规缺位，或存在不符合政策导向的情况，也恳请有关部门明示。既要惩前毖后，也要治病救人。意下如何？

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