内外勾结，这位档案管理员坑了国泰君安

拍案说法 | 内外勾结，档案管理员坑了国泰君安

券业行家，事实说话。

欢迎留言，如果认同，请传播正能量。

自

行家集中报道《拍案说法，券商真“刑”》以来，仅偶然看到陆续收到了寥寥几份语焉不详的酒驾入刑案。直到行家发现，这位曾在头部券商国泰君安担任行政办公室主任助理兼档案管理主管的资深人士，竟然打起了公司的主意。

档案管理的身份

据说，档案管理是一份神秘的职业。从传说中神龙见首不见尾的老子，到蓝星ONLINE中的最强讨薪。

然而，来自上海市静安区人民法院（简称：静安区法院）的最新判决，让行家见证了一位活生生的神人。

从判决书来看，当事人刘俊，生于1976年。2014年1月至2017年8月任国泰君安总裁办公室档案管理总监；2017年9月，经国泰君安党委会批准，担任总裁办公室主任助理兼档案管理主管，分管档案管理、招投标管理、集中采购平台建设、商旅平台建设等工作。

伟海精英保存的历史信息显示，他早在在2005年便登记执业于国泰君安行政办公室，学历为大专。

合谋侵吞的巨款

那么，这位是如何“坑”了国泰君安的呢？

据上海市静安区检察院公诉状，刘俊所犯四项罪行：职务侵占罪、贪污罪、受贿罪、洗钱罪，前三项均存在内外勾结的情况。

2014年5月至2017年8月间，被告人与国泰君安档案管理服务商A公司实控人王某（另案处理）合谋：由王某虚增项目费和保险金，刘俊利用职务便利，以“档案数字化扫描量和档案打印量费用”结算，骗取国泰君安支付虚增款项。嗣后，他从王某处获取钱款共计164.98万余元。

2015年1月至2017年8月间，被告人授意为国泰君安提供融资融券等业务档案数字化服务的B公司副总经理姚某（另案处理），虚增部分课题费列入与国泰君安的结算单中，利用职务便利骗取国泰君安支付虚增款项。嗣后，他从姚某处获取钱款共计65万元。

2016年1月至2017年8月间，被告人授意为国泰君安金桥档案中心提供档案耗材服务的C公司负责人沈某（另案处理），虚增与国泰君安按月结算的耗材使用量，并由刘俊利用职务便利骗取国泰君安支付虚增款项。嗣后，他从沈某初获取钱款共计19万元。

经检察机关认定，被告人利用负责国泰君安档案管理及档案业务结算的职务便利，与他人共同侵吞公司钱款共计248.98万余元。

变本加厉的贪污

在被提拔为国泰君安总裁办公室主任助理兼档案管理主管之后，被告人的犯罪行为性质也有了升级：贪污受贿。

2017年9月至2019年底间，被告人在与A公司的业务往来中，继续以虚增项目费及保险金的手法，骗取国泰君安支付虚增款项共计230.51万余元。

2017年9月至2021年8月间，被告人在与B公司的业务往来中，继续以虚增课题费的手法，骗取国泰君安支付虚增款项共计170万元。

2017年9月至2021年6月间，被告人在与C公司的业务往来中，继续以虚增耗材使用量的手法，骗取国泰君安支付虚增款项共计43.5万元。

2018年6月至2020年7月间，被告人利用职务便利，擅自将其特定关系人钱某的薪酬由每月1万元增至4.8万元，并授意A公司王某将增加部分列入国泰君安结算单中，由其利用职务便利将之转化成档案数字化扫描量和档案打印量的费用。该部分涉及共计97.68万余元的费用，最终由国泰君安承担。

经检察机关认定，被告人作为国家工作人员，利用分管及直接负责档案管理及档案业务结算的职务便利，与他人共计贪污钱款541.69万余元。

来路不正的感谢

与贪污公款同时发生的，还有收受他人贿赂。

2017年至案发，XX股份公司为国泰君安提供企业数字档案馆技术开发服务。被告人刘俊利用职务便利为其介绍业务、客户等方面给予帮助，并于2018年和2019年二次收受该公司总经理李某给予的感谢费共计15万元；于2019年和2020年二次收受该公司副总经理陈某给予的感谢费共计20万元。

2020年间，被告人刘俊利用职务便利，帮助A公司股东王某与公司另一股东苏某调解纠纷，并帮助王某以其实际控制的D公司、E公司的名义继续承接国泰君安的电子化业务和资料寄存业务。为此，王某于2021年4月给予刘俊感谢费20万元。

经检察机关认定，被告人利用分管及直接负责档案管理及档案业务结算的职务便利，为他人谋取利益，共计收受贿赂款55万元。

用于洗钱的投资

或许是为了掩饰非法所得，被告人还通过炒期货来洗钱。

经查明，2021年4月，被告人将其从王某处收取的20万元贿赂款，通过ATM机存款方式存入本人名下账户。其中16万元陆续转入其在国泰君安期货有限公司（简称：国君期货）的期货交易保证金账户，并用于期货产品的交易。

要知道，国泰君安期货正是国泰君安旗下子公司。考虑到当事人身份，这一操作或许有别的意味。

认罪认罚的判决

天网恢恢，疏而不漏。

2021年，上海市静安区监察委员会对被告人其进行了约谈。在监察机关面前，他主动交代了多项犯罪事实。其家属退赔赃款20万元，特定关系人钱某退赔赃款37.5万元。案件审理期间，与被害单位国泰君安就刘俊所持被害单位个人股折价80万元以退缴部分赃款达成一致。

静安区法院认为，被告人刘俊身为公司工作人员，利用职务上的便利，与他人共同将本单位财物非法占为己有，数额巨大；利用国家工作人员职务上的便利，与他人共同侵吞公共财物，数额特别巨大；非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额巨大；此外，被告人刘俊还通过转移资金、投资等方法掩饰、隐瞒贿赂犯罪所得的来源和性质，应当以职务侵占罪、贪污罪、受贿罪、洗钱罪予以数罪并罚追究其刑事责任。

鉴于被告人刘俊有自首情节，如实供述自己罪行、真诚悔罪、积极退赃，认罪认罚，可以从宽处理。

2022年10月18日，静安区法院作出一审判决，有期徒刑十一年，并处罚金37万元。

行家检索发现，裁判文书网的另一份公开文书，披露了前述王某的身份：上海权析金融信息技术服务有限公司（简称：权析公司）实控人。

2022年10月28日，静安区法院以贪污、职务侵占、行贿罪，判处王某有期徒刑三年，缓刑四年，罚金22万元。被另案处理的姚某和沈某，目前没有查到公开判决。

免责声明：本文仅供信息分享，不构成对任何人的任何投资建议。投资者据此操作，风险自担。

券业行家，服务券商二十年，携手业内顶尖精英，汇聚国内一流商务智慧，与您共同：

探讨财富管理行业格局变化

解析未来券商业务转型“新赛道”

探索打造差异化优势“新机遇”

券业行家·走近券商

券业人的高端人际交流平台

扫码关注了解券业行家

精彩回顾

券业人都关注的公众号

数十万同僚的交流平台

期待你的加入

↓↓↓

戳这里，与券业行家一起成长！