2023券商“涉诉”月统计！（01.01-02.19）

券商涉诉月统计

（2023.01.01-2023.02.19）

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为

了解证券行业涉诉情况，行家汇总统计了上市券商涉诉公告；并据公开信息，统计涉及证券公司的诉讼案。

上市券商涉诉公告

太平洋证券（3）

太平洋证券诉广西万赛投资管理中心（有限合伙）等金融借款合同纠纷案

【基本情况】因广西万赛投资管理中心（有限合伙）（以下简称“广西万赛”）股票质押式回购交易违约，公司于2018年5月向云南省高级人民法院提起诉讼。2019年9月，法院作出（2018）云民初79号《民事判决书》，支持公司诉讼请求。因被告未履行判决义务，公司申请强制执行。2020年10月，法院裁定由云南省昆明市寻甸回族彝族自治县人民法院执行。

【案件进展】本案债权已得到部分清偿。近日，太平洋证券收到法院作出的（2020）云0129执1995号《执行裁定书》，裁定终结本次执行程序。申请执行人发现被执行人有可供执行财产的，可以再次申请执行。

太平洋证券诉西藏联尔创业投资有限责任公司质押式证券回购纠纷案

基本情况：因西藏联尔创业投资有限责任公司（以下简称“西藏联尔”）股票质押式回购交易违约，公司于2019年3月向云南省高级人民法院提起诉讼。2020年7月，法院作出（2019）云民初83号《民事判决书》，支持公司诉讼请求，被告提出上诉。2020年11月，最高人民法院判决驳回上诉，维持原判。因被告逾期未履行判决义务，公司申请强制执行。2021年2月，法院裁定由云南省德宏傣族景颇族自治州中级人民法院执行。

【案件进展】2021年9月、11月，法院裁定强制执行被执行人持有的祥源文化合计47,934,743股股票。目前，上述股票已执行完成。

太平洋证券诉厦门旭熙投资有限公司等质押式证券回购纠纷案

【基本情况】因厦门旭熙投资有限公司（以下简称“厦门旭熙”）股票质押式回购交易违约，公司于2019年9月向云南省昆明市中级人民法院提起诉讼。2021年3月，法院作出（2019）云01民初3553号《民事判决书》，支持公司诉讼请求。因各被告均未履行判决义务，公司申请强制执行。2021年5月，法院受理本次执行申请。

【案件进展】目前，被告持有的4,062,278股当代退股票已在阿里法拍网拍卖完成。

太平洋证券诉杨军、上海佳铭房产有限公司等侵权责任纠纷案（江苏隆明）

【基本情况】因江苏隆明管理咨询有限公司（以下简称“江苏隆明”）股票质押式回购交易违约，公司于2019年1月向云南省高级人民法院提起诉讼。具体详见公司前期披露的公司诉江苏隆明投资有限公司等质押式证券回购纠纷案、公司诉江苏隆明保证人上海佳铭房产有限公司（简称：佳铭房产）等保证合同纠纷案的相关情况。2022年6月，公司以杨军、上海佳铭房产有限公司、徐学青、马立群、董瑞、张琦云、陈新晓等为被告，向云南省昆明市中级人民法院提起侵权责任诉讼。2022年7月，法院裁定查封、扣押、冻结被申请人杨军、上海佳铭房产有限公司、徐学青、马立群、董瑞、张琦云、陈新晓财产。

【案件进展】被告佳铭房产徐学青、张绮云、陈新晓对案件管辖权提出异议，请求将本案移送上海市第一中级人民法院进行审理，一审法院裁定驳回；佳铭房产、徐学青向云南省高级人民法院提起上诉。近日，法院作出（2023）云民辖终2号《民事裁定书》，裁定驳回上诉。

太平洋证券诉杨军、上海佳铭房产有限公司等侵权责任纠纷案（达孜恒盛）

【基本情况】因达孜县恒盛股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“达孜恒盛”）股票质押式回购交易违约，公司于2019年1月向云南省高级人民法院提起诉讼。具体详见公司前期披露的公司诉达孜县恒盛股权投资合伙企业（有限合伙）等质押式证券回购纠纷案、公司诉达孜恒盛保证人上海佳铭房产有限公司等保证合同纠纷案的相关情况。2022年6月，公司以杨军、上海佳铭、徐学青、马立群、董瑞、张琦云、陈新晓等为被告，向云南省昆明市中级人民法院提起侵权责任诉讼。2022年7月，法院裁定查封、扣押、冻结被申请人杨军、佳铭、徐学青、马立群、董瑞、张琦云、陈新晓财产。

【案件进展】被告上海佳铭、徐学青、张绮云、陈新晓对案件管辖权提出异议，请求将本案移送上海市第一中级人民法院审理，一审法院裁定驳回；上述被告向云南省高级人民法院提起上诉。近日，法院作出（2023）云民辖终1号《民事裁定书》，裁定驳回上诉。

太平洋证券（代资产管理计划）诉上海佳铭房产有限公司、江苏隆眀管理咨询有限公司质押式证券回购纠纷案

【基本情况】公司管理的“太平洋证券万向1号定向资产管理计划”与被告江苏隆眀管理咨询有限公司进行质押式证券回购交易，上海佳铭房产有限公司作为保证方承担连带担保责任。因被告未按照相关协议约定履行义务构成违约，根据委托人指令，公司作为产品管理人代该资产管理计划于2020年11月向云南省昆明市中级人民法院提起诉讼。

【案件进展】近日，太平洋证券收到云南省昆明市中级人民法院作出的（2020）云01民初4102号《民事判决书》，判决被告江苏隆眀管理咨询有限公司支付13,085.75万元股票质押式回购交易款以及1,643.21万利息、罚息等费用。公司已向云南省高级人民法院提起上诉，请求判决增加佳铭房产对江苏隆眀债务承担连带清偿责任。

申万宏源（3）

上海映雪投资管理中心（有限合伙）诉申万宏源证券承销保荐有限责任公司等证券虚假陈述责任纠纷案

案号：（2022）辽01民初2128号

原告：上海映雪投资管理中心（有限合伙）（简称：上海映雪）

被告：申万宏源证券承销保荐有限责任公司（简称：申万宏源承销保荐）及其它中介机构

诉讼标的：本金11,290万元人民币

受理机构：辽宁省沈阳市中级人民法院（简称：沈阳中院）

【基本情况】原告上海映雪投资管理中心（有限合伙）通过其管理的资管产品投资并持有“19华晨05”债券未能及时兑付。原告认为，申万宏源承销保荐等五家中介机构，未能履行勤勉尽责义务，制作、出具的债券信息披露文件有虚假记载、误导性陈述，导致原告债券投资时作出了错误的判断，并遭受巨大损失。原告于2022年9月向法院起诉，要求申万宏源承销保荐及其他中介机构承担连带赔偿责任，赔偿包括债券本金、利息等投资损失。2022年9月29日申万宏源承销保荐收到沈阳中院发来的应诉通知书。

【案件进展】2023年2月6日，申万宏源承销保荐收到沈阳中院《民事裁定书》，沈阳中院认为申万宏源承销保荐及其他被告提出的管辖异议成立，驳回原告起诉。

申万宏源证券有限公司诉张留洋融资融券交易纠纷案

案号：（2021）沪74民初168号

原告：申万宏源证券有限公司

被告：张留洋

诉讼标的：本金8,540.08万元人民币

受理机构：上海金融法院

【基本情况】2020年6月18日，申万宏源证券与张留洋签订《申万宏源证券有限公司融资融券合同》。张留洋开展融资购买股票业务期间，因张留洋信用账户维持担保比例低于平仓线，申万宏源证券根据合同约定，向张留洋发出提醒，要求对方补足担保物或了结部分融资交易，使维持担保比例至警戒线以上。因张留洋没有采取有效措施提高维持担保比例，满足合同强制平仓约定，2020年12月7日起，被告的信用账户被强制平仓，2020年12月15日强平成交后，被告尚欠融资本金85,400,805.71元未还。经催讨未果，为维护自身合法权益，申万宏源证券向上海金融法院提起诉讼，要求支付融资本金及利息、违约金。2021年9月6日，申万宏源证券收到上海金融法院作出的民事判决书，判决书支持申万宏源证券诉讼请求。一审判决生效后，张留洋未履行支付义务，申万宏源证券向上海金融法院申请强制执行。

【案件进展】近日，申万宏源证券收到上海金融法院执行裁定书，经穷尽财产调查措施，未发现张留洋有其他可供执行财产，依法裁定终结本次执行程序。后续申万宏源证券发现张留洋有可供执行财产的，可以再次申请执行。

宏源恒利诉佛山市中金圣源仓储管理有限公司仓储合同纠纷案

案号：（2022）沪0109民初6428号

原告：宏源恒利（上海）实业有限公司（简称：宏源恒利）

被告：佛山市中金圣源仓储管理有限公司（简称：佛山中金圣源）

诉讼标的：铝锭4,125.1323吨（货值人民币85,637,746.55元）

受理机构：上海市虹口区人民法院（简称：虹口区法院）

【基本情况】因开展基差贸易、仓单服务业务需要，宏源恒利于2022年1月1日与佛山中金圣源签署《仓储保管合同》，约定了仓储保管的权利义务。2022年5月30日，宏源恒利发现存储于佛山中金圣源仓库的铝锭无法提货。为维护自身合法权益，宏源恒利向上海市虹口区人民法院提起诉讼，请求法院判决佛山中金圣源向宏源恒利交付铝锭4,125.1323 吨（或赔偿货值损失人民币85,637,746.55元）及相关利息、损失等。

【案件进展】2023年1月12日，宏源恒利收到虹口区法院民事裁定书（2022）沪0109民初6428号之一），因佛山中金圣源员工杨森涉嫌刑事犯罪，2022年7月8日，佛山市公安局南海分局对杨森以涉嫌合同诈骗为由采取强制措施，案涉铝锭目前因杨森等人涉嫌合同诈骗一案而被公安机关查封，虹口区法院依法裁定驳回起诉。

西南证券（1）

西南证券（代资产管理计划）诉什邡星昇投资管理合伙企业（有限合伙）等案

涉诉金额：本金人民币400,000,000元

【基本情况】西南证券股份有限公司作为“西南证券鑫沅质押1号定向资产管理计划”管理人，按照资管计划委托人指令，于2020年7月代表资管计划就韩华与公司签订的新研股份（300159）股票质押式回购交易违约相关事宜，向重庆市第一中级人民法院提起诉讼。2021年8月，公司收到重庆市第一中级人民法院出具的《民事判决书》（（2020）渝01民初818号）。2021年9月，什邡星昇投资管理合伙企业（有限合伙）向重庆市高级人民法院上诉，请求撤销（2020）渝01民初818号部分判决。2022年4月，公司收到重庆市高级人民法院出具的《民事判决书》（（2021）渝民终780号）（详见公司于2022年4月28日发布于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》及上海证券交易所网站的《关于公司（代资产管理计划）涉及诉讼的进展公告》）。

【案件进展】近期，西南证券收到重庆市第一中级人民法院出具的执行裁定书（（2022）渝01执1991号之七），裁定拍卖被执行人韩华所持有的64,026,360股ST新研（300159）。

中山证券（1）

中金创新诉北极皓天、中山证券、杨佳业、杨锡伦及一审第三人嘉实资本证券欺诈责任纠纷案

【基本情况】再审申请人中金创新（北京）资产管理有限公司（下称“中金创新”）因与被申请人江苏北极皓天科技有限公司、中山证券有限责任公司（下称“中山证券”）、杨佳业、杨锡伦及一审第三人嘉实资本管理有限公司证券欺诈责任纠纷一案，不服江苏省高级人民法院（2021）苏民终2043号民事裁定，向中华人民共和国最高人民法院（下称“最高人民法院”）申请再审，诉请：依法撤销（2021）苏民终2043号民事裁定书，维持（2018）苏01民初507号民事判决书，本案的诉讼费用由被申请人承担。

【案件进展】近日，中山证券收到最高人民法院《民事裁定书》[（2022）最高法民申1044号]，最高人民法院依法组成合议庭对中金创新的再审申请进行了立案审查，现已审查终结。最高人民法院经审查认为，中金创新的再审申请符合《中华人民共和国民事诉讼法》第二百零七条第六项规定的情形。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百一十一条、《最高人民法院关于适用＜中华人民共和国民事诉讼法＞的解释》第三百九十三条第一款之规定，裁定本案由最高人民法院提审。

民生证券*（1）

烟台山高弘灏投资中心（有限合伙）诉武汉中央商务区股份有限公司合同纠纷案

【基本情况】泛海控股股份有限公司（以下简称“公司”或“泛海控股”）控股子公司武汉中央商务区股份有限公司（以下简称“武汉公司”）与烟台山高弘灏投资中心（有限合伙）（原债权人山东高速环球融资租赁有限公司，以下简称“烟台山高”）发生合同纠纷，烟台山高向湖北省武汉市中级人民法院申请了强制执行。后烟台山高因此合同纠纷将公司、公司控股子公司沈阳泛海建设投资有限公司（以下简称“沈阳公司”）诉至山东省济南市中级人民法院（以下简称“济南中院”）。公司于2021年12月13日收到济南中院送达的《民事判决书》，公司对一审判决结果不服，并向山东省高级人民法院（以下简称“山东高院”）提出上诉，山东高院判决维持原判。烟台山高向济南中院申请强制执行，公司于2022年3月28日收到济南中院送达的《执行通知书》〔（2022）鲁01执515号〕。前期济南中院在诉讼过程中对公司持有的民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”）350,000万股股份进行了冻结，后济南中院在执行过程中查封了沈阳公司部分资产。

【案件进展】2023年2月2日，泛海控股收到济南中院作出的《执行裁定书》和《拍卖通知》，主要内容为：济南中院拟于2023年3月14日10时至2023年3月15日10时止（延时的除外），在京东司法拍卖平台拍卖被执行人泛海控股持有的民生证券347,066.67万股股权。

发债券商涉诉公告

万联证券（2）

万联证券（代资管计划）诉鸿达兴业股质纠纷案

【基本情况】万联证券股份有限公司（简称：万联证券）作为“万联证券投融宝75号定向资产管理计划”（下称“投融宝75号”）的管理人，与鸿达兴业集团有限公司（简称：鸿达兴业）进行3笔股票质押式回购交易。周奕丰、郑楚英与财信证券签署《最高额保证合同》，对上述回购交易中鸿达兴业的债务承担连带担保责任。因鸿达兴业违约，万联证券代表“投融宝75号”向广州仲裁委员会申请仲裁。广州市中级人民法院于2021年12月15日做出终审裁决，驳回鸿达兴业申请，案件申请费由鸿达兴业承担。

【案件进展】“投融宝75号”项下质押股票全部于2022年11月4日完成拍卖。截至2023年1月30日，万联证券收到（2021）穗仲字第4250号、4251号对应的拍卖款金额119,632,628元，划至“投融宝75号”托管账户。

万联证券诉秋林集团等合同纠纷案

【基本情况】因哈尔滨秋林集团股份有限公司（简称：秋林集团）作为“16秋林01”“16秋林02”发行人，违反合同约定，未能依约偿还到期债务，万联证券代表两期债券持有人向广东省高级人民法院（简称：广东高院）提起诉讼。广东高院判决秋林集团支付“16秋林01”本金24,160万元及利息，“16秋林02”本金33,600万元及利息，律师费26万元，保全费11.84万元，山东栖霞鲁地矿业有限公司（简称：鲁地矿业）、天津领先控股集团有限公司（简称：领先控股）、李建新、张彤承担连带清偿责任。

【案件进展】因被执行人秋林集团、鲁地矿业、领先控股、李建新、张彤（下称“被执行人”）未履行（2019）粤民初62号判决，广东高院立案后指定广州市中级人民法院（简称：广州中院）执行。近日，万联证券收到广州中院《执行裁定书》（[2022]粤01执2547号之一），因未再发现被执行人有可供执行的财产，广州中院依法终结本次执行程序。

财信证券（1）

桂阳农商行诉财信证券营业信托纠纷案

原告：湖南桂阳农村商业银行股份有限公司（简称：桂阳农商行）

被告：财信证券股份有限公司（简称：财信证券）

【基本情况】原告桂阳农商行为珠江8号定向资产管理计划（下称“珠江8号”）的委托人，被告财信证券为珠江8号的管理人。因履行《珠江8号定向资产管理计划管理合同》发生纠纷，诉至湖南省桂阳县人民法院（简称：桂阳法院）。

【案件进展】桂阳法院判决财信证券于判决生效之日起十五日内向珠江8号的托管专户补足因越权交易“15沪华信MTNO01”、“16华阳01”两只债券给原告带来的本金损失1亿元及利息损失和交易费用等。且在前述资金补足到位后，待托管双方对托管户的资金进行结算，溢出资金由被告享有。

国新证券（1）

上海映雪诉国新证券虚假陈述责任纠纷案

案号：（2021）沪74民初168号

原告：上海映雪投资管理中心（有限合伙）

被告：国新证券及其他中介机构

诉讼标的：本金11,290万元人民币

受理机构：辽宁省沈阳市中级人民法院（简称：沈阳中院）

【基本情况】原告上海映雪投资管理中心（有限合伙）（简称：上海映雪）通过其管理的资管产品投资并持有“19华晨05”债券未能及时兑付。上海映雪于2022年9月向法院起诉，要求国信证券及其他中介机构承担连带赔偿责任，向其赔偿包括债券本金、利息等投资损失。

【案件进展】近日，国新证券收到沈阳中院寄送的《民事裁定书》，认为国新证券及其他被告提出的管辖权异议成立，驳回原告起诉

万和证券（1）

中粮信托诉万和证券金融委托理财合同纠纷案

【案件进展】2022年12月30日，北京金融法院出具一审判决书：驳回中粮信托有限责任公司（简称：中粮信托）全部诉讼请求，驳回万和证券股份有限公司（简称：万和证券）全部诉讼请求。

银河证券（1）

银河证券诉祥升投资股票质押式回购交易纠纷案

【案件进展】近日，银河证券收到吉林省长春市中级人民法院（简称：长春中院）发还的本案执行案款4,427,619.53 元。银河证券收到长春中院出具的《执行裁定书》（2022）吉01执恢176号）。根据《执行裁定书》，因除已被拍卖的股票外，暂未发现被执行人长春市祥升投资管理有限公司（简称：祥升投资）其他可供执行的财产，长春市中民法院裁定终结本次执行程序。终结本次执行程序后，公司发现被执行人有可供执行财产的，可以申请恢复执行，申请恢复执行不受申请执行时效期间的限制。

裁判文书公开判决

爱建证券（5）

钱碧慧等委托理财合同纠纷二审民事判决书

案号：（2022）沪74民终930号

判决：上海市浦东新区人民法院（简称：浦东法院）一审判决爱建证券有限责任公司（简称：爱建证券）赔偿原告损失20万元。上海金融法院二审改判爱建证券赔偿原告损失40万元。

马俊发等委托理财合同纠纷二审民事判决书

案号：（2022）沪74民终1123号

判决：浦东法院一审判决爱建证券赔偿原告损失40万元。上海金融法院二审判决，驳回上诉，维持原判。

曹艳霞等委托理财合同纠纷二审民事判决书

案号：（2022）沪74民终1142号

判决：浦东法院一审判决爱建证券赔偿原告损失60万元。上海金融法院二审改判爱建证券赔偿原告损失120万元。

爱建证券有限责任公司与余亚波委托理财合同纠纷二审民事判决书

案号：（2022）沪74民终1040号

判决：浦东法院一审判决爱建证券赔偿原告损失20万元。上海金融法院二审驳回上诉，维持原判。

李华等委托理财合同纠纷二审民事判决书

案号：（2022）沪74民终1041号

判决：浦东法院一审判决爱建证券赔偿原告损失20万元。上海金融法院二审驳回上诉，维持原判。

海通证券（1）

孙坤鹏、海通证券股份有限公司淄博通济街证券营业部确认劳动关系纠纷民事二审民事判决书

案号：(2022)鲁03民终4111号

判决：山东省淄博市淄川区人民法院一审驳回原告全部诉讼请求。山东省淄博市中级人民法院二审驳回上诉，维持原判。

中航证券（1）

中航证券有限公司、中航证券有限公司西安阎良公园南路证券营业部等追偿权纠纷民事一审民事判决书

案号：（2022）陕0114民初2898号

判决：西安市阎良区人民法院判决被告在其继承刘志欣的遗产范围内赔偿原告中航证券、中航证券西安阎良公园南路营业部2,350,862.46元及利息。

中信证券（1）

中信证券股份有限公司北京远大路证券营业部与马宇飞劳动争议二审民事判决书

案号：（2022）京01民终10200号

判决：北京市海淀区人民法院一审驳回中信证券北京远大路营业部的诉讼请求。北京市第一中级人民法院二审驳回上诉，维持原判。

证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法

合规风险，是指因证券基金经营机构或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券基金经营机构被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。

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