监管三连罚！拉黑103家投资者，限制交易谁在列？

103家！中证协三连发，限制这些投资者打新

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自中证协的连夜公告，将103家投资者“拉黑”，多家私募机构和上市公司股东方在列。

监管同日三连罚单

2月16日晚间，中国证券业协会官网连发三份涉及打新黑名单的公告。

首次公开发行股票配售对象黑名单公告（2023年第1号）涉及在2022年8月至10月期间参与主板IPO项目网下询价和申购过程中违规的60家投资者，包括7家机构。

《首次公开发行股票配售对象黑名单公告（2023年第2号）》针对2022年11月至12月期间，参与主板IPO项目网下询价和申购过程中违规的42家配售对象，包括5家机构。

《网下投资者异常名单公告（2023年第1批 ）》仅有一家机构。

昭融汇利不得打新

连续两次进入关注名单的武汉昭融汇利投资管理有限责任公司（简称：昭融汇利），本次被限制两个月。

中证协特别要求：科创板、创业板、主板等板块相关项目的发行人和主承销商，在网下询价中不得接受其网下投资者报价，也不得向其配售股票。

据中基协备案信息，昭融汇利成立于2011年6月，2015年4月备案，管理规模在20亿到50亿之间。这一规模并不小，至少超过了95%的证券投资类私募机构。

值得注意的是，因存在提交清算开始后超过6个月未完成清算的私募基金，中基协在昭融汇利页面以红字提示。

这并非这家私募机构首次卷入事端。

2022年初，贵州恒创投资开发有限公司（简称：恒创投资）作为申请人，向湖北省武汉市东湖新技术开发区人民法院（简称：东湖法院）申请执行立案，案号（2022）鄂0192执保74号已结案。不过，行家未能查到这家私募具体的涉诉原因。

另据工商信息显示，2022年12月，昭融汇利持股99%的股东、实控人田耕，卸任法定代表人、执行董事兼总经理职务；由周孟华新任执行董事、总经理。

健顺投资被禁一年

除昭融汇利外，在打新被禁名单中，行家还发现了不止一家私募机构的身影。

上海健顺投资管理有限公司（简称：健顺投资）旗下的”健顺云17号私募证券投资基金“（下称“健顺云17号”）。

这并非行家首次点评这家私募。

2022年10月，中证协发布的《首次公开发行股票配售对象限制名单公告（2022年第6号）》显示，因在丛麟科技（全称：上海丛麟环保科技股份有限公司）等科创板新股发行项目网下申购、缴款过程存在违规行为，“健顺云17号”被禁一年，嘉实基金旗下的嘉实裕远高增长10号集合资产管理计划（下称“嘉实裕远高增长10号”），上海牧鑫私募基金管理有限公司（简称：牧鑫私募）旗下四只“牧鑫”系列产品——鼎泰4号私募证券投资基金（下称“牧鑫鼎泰4号”）、牧鑫青铜2号私募证券投资基金（下称“牧鑫青铜2号”）、牧鑫天泽汇2号私募证券投资基金（下称“牧鑫天泽汇2号”）、牧鑫御翔4号私募证券投资基金（下称“牧鑫御翔4号”）均被禁半年。

中基协信息显示，健顺投资成立于2006年4月，2015年1月完成备案。全职员工25名，其中17名取得基金从业资格。目前在管产品60只，管理规模20-50亿元。

另一家被限的私募机构，西藏锋泓投资管理有限公司（简称：锋泓投资），规模不足5亿元。这家私募机构同时是宝光股份（600379.SH）第二大股东，持股比例为14.19%。

上市公司股东违规

除此之外，榜单中的多家机构，为上市公司控股股东或参股股东。

持股比例最高的是深圳市亚泰一兆投资有限公司（简称：亚泰一兆），为郑中设计（ 002811.SZ ）控股股东，持股比例达52.18%。

美克投资集团有限公司（简称：美克投资）为美克家居（600337.SH）第一大股东，持股比例为32.65%。

今飞控股集团有限公司（简称：今飞控股）为今飞凯达（002863.SZ）第一大股东，持股28.85%。

深圳市得胜资产管理有限公司（简称：得胜资产）为得润电子（002055.SZ）第一大股东，持股比例为16.96%。

北京派鑫科贸有限公司（简称：派鑫科贸）为久之洋（300516.SZ）第二大股东，持股比例12.75%。

就在周五（2023年2月17日），证监会发布全面实行股票发行注册制相关制度规则，即日起实施。

当壳资源不再是奇货可居，身为上市公司主要股东的这些机构，是否能更加谨慎合规呢？

免责声明：本文仅供信息分享，不构成对任何人的任何投资建议。投资者据此操作，风险自担。

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