牧鑫私募、健顺投资和嘉实基金打新被禁，源自科创板“弃购”？

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新的打新“黑名单”，让行家颇为震撼：两家大型私募和一家头部公募，因参与科创板“打新”违规被列入“限制名单”。

新增科创板打新罚单

刚刚过去的周末，中国证券业协会又更新了两份“打新黑名单”。

其中，《首次公开发行股票配售对象黑名单公告（2022年第8号）》将在2022年7月参与主板IPO项目网下申购过程中违反《首次公开发行股票承销业务规范》规定的27个股票配售对象列入黑名单。从名单来看，主要是自然人投资账户。

而《首次公开发行股票配售对象限制名单公告（2022年第6号）》，披露在丛麟科技（全称：上海丛麟环保科技股份有限公司）等科创板新股发行项目网下申购、缴款过程存在违规行为的情况，名单中却全部是机构账户。

浏览名单，嘉实裕远高增长10号集合资产管理计划（下称“嘉实裕远高增长10号”）和四只“牧鑫”系列产品——鼎泰4号私募证券投资基金（下称“牧鑫鼎泰4号”）、牧鑫青铜2号私募证券投资基金（下称“牧鑫青铜2号”）、牧鑫天泽汇2号私募证券投资基金（下称“牧鑫天泽汇2号”）、牧鑫御翔4号私募证券投资基金（下称“牧鑫御翔4号”）均被禁半年；健顺云17号私募证券投资基金（下称“健顺云17号”）被禁一年。

全额弃购丛麟科技

先说这只“嘉实裕远高增长10号”，从名字上看，行家的第一反应，指向头部公募嘉实基金。

果不其然，这正是嘉实基金旗下的集合资管计划，于2022年1月成立并备案。

另一方面，行家查看了丛麟科技（688370.SH）在今年8月首发上市之际的公告。这只科创板新股，中签率为0.02398227%。嘉实裕远高增长10号作为网下投资者，中签700股，获配金额为4.18万元，连同佣金在内应缴4.20万元。但在缴款阶段，嘉实裕远高增长10号全额弃购，由主承销商中信证券包销。

行家注意到，丛麟科技发行价为59.76元/股，但在敲钟当日即惨遭破发：下跌23.9%。截至今日（2022年10月31日）收盘，丛麟科技现价为36.27元/股。以发行价计算，嘉实基金或许避免了39.35%的浮亏。

四只产品同时违规

通过中基协私募产品信息，行家查到，前述四只“牧鑫”系列，均为上海牧鑫私募基金管理有限公司（简称：牧鑫私募）旗下。其中，牧鑫鼎泰4号规模低于500万元，有中基协提示。

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中基协备案信息显示，牧鑫私募成立于2014年8月，2015年11月登记备案。目前14名全职员工均取得基金从业资格，在管产品70只。截至2022年9月，管理规模在20亿元到50亿元之间。

据牧鑫私募官网，公司原名“上海牧鑫资产管理有限公司”，主要专注于量化投资策略。川谷科技统计，牧鑫私募在2021年内连续“上台阶”，2021年底以来规模保持在35亿元。对量化私募来说，这一体量相当靠前。

在中基协备案的高管履历显示，牧鑫私募的法定代表人、董事长、总经理张杰平，早年曾在Credit Suisse位于伦敦和新加坡的机构任职。在私募领域，他曾是上海杉树资产管理有限公司（简称：杉树资产）的联合创始人。或许因为海外任职经历，他通过资格认定获得基金从业资格。

合规负责人颜燕茹女士履历显示，她曾任职于金诚财富市场支持部门，其后加入牧鑫私募任合规总监。此外，她的基金从业信息仅显示在牧鑫私募这一条任职信息。

老牌私募被禁一年

至于健顺云17号，中基协信息披露，这只产品的管理人为上海健顺投资管理有限公司（简称：健顺投资）。

健顺投资也是一家老牌私募，成立于2006年4月，2015年1月完成备案。全职员工25名，其中17名取得基金从业资格。目前在管产品60只，管理规模20-50亿元。

关于健顺投资，中基协有一条红字提示，存在提交清算开始后超过6个月未完成清算的私募基金。

据中基协备案信息，健顺投资的实控人、法定代表人、董事长、执行董事吴晓威，除2011年在鼎晖投资短暂任职外，没有别的经历。合规负责人严俞敏婕女士，曾在上海锐天投资管理有限公司（简称：锐天投资）任合规风控负责人。

无论是健顺投资还是牧鑫私募，行家暂未查到具体的违规情况。从过往案例猜测，很可能还是来自科创板的打新弃购。

今年以来，中证协已就“打新”违规发布了多起“禁令”，被禁名单中不乏券商自营账户，百亿私募等知名机构。扎堆违规是否都来自打新弃购？相关机构是否存在合规漏洞呢？

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