2023券商“涉诉”月统计！（02.01-02.26）

券商涉诉月统计

（2023.02.01-2023.02.26）

券业行家，事实说话。

欢迎留言，如果认同，请传播正能量。

为

了解证券行业涉诉情况，行家汇总统计了上市券商涉诉公告；并据公开信息，统计涉及证券公司的诉讼案。

上市券商涉诉公告

太平洋证券（6）

太平洋证券诉广西万赛投资管理中心（有限合伙）等金融借款合同纠纷案

【基本情况】因广西万赛投资管理中心（有限合伙）（以下简称“广西万赛”）股票质押式回购交易违约，公司于2018年5月向云南省高级人民法院提起诉讼。2019年9月，法院作出（2018）云民初79号《民事判决书》，支持公司诉讼请求。因被告未履行判决义务，公司申请强制执行。2020年10月，法院裁定由云南省昆明市寻甸回族彝族自治县人民法院执行。

【案件进展】本案债权已得到部分清偿。近日，太平洋证券收到法院作出的（2020）云0129执1995号《执行裁定书》，裁定终结本次执行程序。

太平洋证券诉西藏联尔创业投资有限责任公司质押式证券回购纠纷案

【基本情况】因西藏联尔创业投资有限责任公司（以下简称“西藏联尔”）股票质押式回购交易违约，公司于2019年3月向云南省高级人民法院提起诉讼。2020年7月，法院作出（2019）云民初83号《民事判决书》，支持公司诉讼请求，被告提出上诉。2020年11月，最高人民法院判决驳回上诉，维持原判。因被告逾期未履行判决义务，公司申请强制执行。2021年2月，法院裁定由云南省德宏傣族景颇族自治州中级人民法院执行。

【案件进展】2021年9月、11月，法院裁定强制执行被执行人持有的祥源文化合计47,934,743股股票。目前，上述股票已执行完成。

太平洋证券诉厦门旭熙投资有限公司等质押式证券回购纠纷案

【基本情况】因厦门旭熙投资有限公司（以下简称“厦门旭熙”）股票质押式回购交易违约，公司于2019年9月向云南省昆明市中级人民法院提起诉讼。2021年3月，法院作出（2019）云01民初3553号《民事判决书》，支持公司诉讼请求。因各被告均未履行判决义务，公司申请强制执行。2021年5月，法院受理本次执行申请。

【案件进展】目前，被告持有的4,062,278股当代退股票已在阿里法拍网拍卖完成。

太平洋证券诉杨军、上海佳铭房产有限公司等侵权责任纠纷案（江苏隆明）

【基本情况】因江苏隆明管理咨询有限公司（简称：江苏隆明）股票质押式回购交易违约，公司于2019年1月向云南省高级人民法院提起诉讼。2022年6月，公司以杨军、上海佳铭房产有限公司（简称：上海佳铭）、徐学青、马立群、董瑞、张琦云、陈新晓等为被告，向云南省昆明市中级人民法院提起侵权责任诉讼。2022年7月，法院裁定查封、扣押、冻结被申请人杨军、上海佳铭房产有限公司、徐学青、马立群、董瑞、张琦云、陈新晓财产。

【案件进展】被告上海佳铭、徐学青、张绮云、陈新晓对案件管辖权提出异议，请求将本案移送上海市第一中级人民法院进行审理，一审法院裁定驳回；佳铭房产、徐学青向云南省高级人民法院提起上诉。近日，法院作出（2023）云民辖终2号《民事裁定书》，裁定驳回上诉。

太平洋证券诉杨军、上海佳铭房产有限公司等侵权责任纠纷案（达孜恒盛）

【基本情况】因达孜县恒盛股权投资合伙企业（有限合伙）（简称：达孜恒盛）股票质押式回购交易违约，公司于2019年1月向云南省高级人民法院提起诉讼。2022年6月，公司以杨军、上海佳铭、徐学青、马立群、董瑞、张琦云、陈新晓等为被告，向云南省昆明市中级人民法院提起侵权责任诉讼。2022年7月，法院裁定查封、扣押、冻结被申请人杨军、佳铭、徐学青、马立群、董瑞、张琦云、陈新晓财产。

【案件进展】被告上海佳铭、徐学青、张绮云、陈新晓对案件管辖权提出异议，请求将本案移送上海市第一中级人民法院审理，一审法院裁定驳回；上述被告向云南省高级人民法院提起上诉。近日，法院作出（2023）云民辖终1号《民事裁定书》，裁定驳回上诉。

太平洋证券（代资产管理计划）诉上海佳铭房产有限公司、江苏隆眀管理咨询有限公司质押式证券回购纠纷案

【基本情况】公司管理的“太平洋证券万向1号定向资产管理计划”与被告江苏隆眀管理咨询有限公司（简称：江苏隆眀）进行质押式证券回购交易，上海佳铭房产有限公司（简称：上海佳铭）作为保证方承担连带担保责任。因被告未按照相关协议约定履行义务构成违约，根据委托人指令，公司作为产品管理人代该资产管理计划于2020年11月向云南省昆明市中级人民法院提起诉讼。

【案件进展】近日，太平洋证券收到云南省昆明市中级人民法院作出的（2020）云01民初4102号《民事判决书》，判决被告江苏隆眀支付13,085.75万元股票质押式回购交易款以及1,643.21万利息、罚息等费用。公司已向云南省高级人民法院提起上诉，请求判决增加上海佳铭对江苏隆眀债务承担连带清偿责任。

西南证券（2）

西南证券（代资产管理计划）诉杨立军、什邡星昇股质纠纷案

涉诉金额：本金人民币230,000,000元

【基本情况】西南证券股份有限公司作为“西南证券双喜聚金1号集合资产管理计划”（简称：双喜聚金1号）管理人，因被告杨立军违约，于2021年3月代表“双喜聚金1号”资管计划向重庆市第一中级人民法院（简称：重庆一中院）提起诉讼。2022年4月，公司收到重庆一中院出具的《民事判决书》，判决被告杨立军等就新研股份股票质押式回购交易承担违约责任和赔偿责任。2022年7月，什邡星昇投资管理合伙企业（有限合伙）（简称：什邡星昇）向重庆市高级人民法院（简称：重庆高院）上诉，请求依法撤销（2021）渝01民初164号部分判决，改判驳回公司对其的全部诉讼请求。2022年12月，重庆高院出具《民事判决书》（2022）渝民终667号），判决驳回上诉，维持原判。

【案件进展】近期，重庆市第一中级人民法院出具《立案受理通知书》((2023)渝01执218号)，经审查，公司申请执行上述判决符合法定受理条件，决定立案执行。

西南证券（代资产管理计划）诉韩华、什邡星昇股质纠纷案

涉诉金额：本金人民币400,000,000元

【基本情况】西南证券股份有限公司作为“西南证券鑫沅质押1号定向资产管理计划”（简称：鑫沅质押1号）管理人，按照资管计划委托人指令，于2020年7月代表“鑫沅质押1号”资管计划就韩华与公司签订的新研股份（300159）股票质押式回购交易违约相关事宜，向重庆市第一中级人民法院（简称：重庆一中院）提起诉讼。2021年8月，公司收到重庆一中院出具的《民事判决书》（2020）渝01民初818号）。2021年9月，什邡星昇投资管理合伙企业（有限合伙）（简称：什邡星昇）向重庆市高级人民法院（简称：重庆高院）上诉，请求撤销（2020）渝01民初818号部分判决。2022年4月，公司收到重庆市高院出具的《民事判决书》（（2021）渝民终780号）。

【案件进展】近期，西南证券收到重庆市第一中级人民法院出具的执行裁定书（（2022）渝01执1991号之七），裁定拍卖被执行人韩华所持有的64,026,360股ST新研（300159）。

大智慧（2）

上海大智慧股份有限公司诉张长虹追偿权诉讼案

【基本情况】前期，上海大智慧股份有限公司（简称：大智慧或公司）因证券虚假陈述责任纠纷案件向投资者进行了赔付。根据中证中小投资者服务中心有限责任公司（简称：中小投服）的建议函，为维护公司利益，有效保护投资者特别是中小投资者权益，公司向上海金融法院提起诉讼，提出张长虹等相关责任方支付公司在证券虚假陈述责任纠纷系列案件中已经支付的赔偿款，并承担全部诉讼费。

【案件进展】近日，在上海金融法院的主持调解下，公司与张长虹自愿达成调解协议，并于2023年2月20日收到上海金融法院发来的《民事调解书》【（2021）沪74民初4237号】，具体情况如下：鉴于在上海金融法院（2021）沪74民初3158号案中，张长虹已经向公司支付861,950.50元，故在本案中愿意再向公司支付334,634,680.99元，具体期限及金额如下：（1）在2023年5月31日前，支付第一笔款项人民币5000万元。（2）在2023年6月30日前，支付第二笔款项人民币60,745,675.39元。（3）在2023年9月30日前，支付第三笔款项人民币1亿元。（4）在2023年12月31日前，付清尾款计人民币123,889,005.60元。本案案件受理费1,719,283.16元，减半收取计859,641.58元，由张长虹负担，于2023年3月20日之前向公司支付。

中证中小投资者服务中心有限责任公司诉张长虹追偿权诉讼案

【基本情况】前期，上海大智慧股份有限公司（简称：大智慧或公司）因证券虚假陈述责任纠纷案件向投资者进行了赔付，中证中小投资者服务中心有限责任公司（简称：中小投服）向上海金融法院提起诉讼，提出张长虹等相关责任方支付公司在证券虚假陈述责任纠纷系列案件中已经支付的赔偿款，并承担全部诉讼费。

【案件进展】大智慧近期收到张长虹支付的上述861,950.50元赔偿款。张长虹承担了相关律师费6,000元及本案诉讼费用。2023年2月14日，中小投服以张长虹已全额赔偿案涉损失，且中小投服已获得律师费、诉讼费损失赔偿，其诉讼请求全部得到实际履行，因此中小投服向上海金融法院提出撤诉申请。大智慧于2023年2月20日收到上海金融法院发来的《民事裁定书》（2021）沪74民初3158号），准许原告中小投服撤诉。

申万宏源（2）

上海映雪投资管理中心（有限合伙）诉申万宏源证券承销保荐有限责任公司等证券虚假陈述责任纠纷案

案号：（2022）辽01民初2128号

原告：上海映雪投资管理中心（有限合伙）（简称：上海映雪）

被告：申万宏源证券承销保荐有限责任公司（简称：申万宏源承销保荐）及其它中介机构

诉讼标的：本金11,290万元人民币

受理机构：辽宁省沈阳市中级人民法院（简称：沈阳中院）

【基本情况】原告上海映雪投资管理中心（有限合伙）通过其管理的资管产品投资并持有“19华晨05”债券未能及时兑付。原告认为，申万宏源承销保荐等五家中介机构，未能履行勤勉尽责义务，制作、出具的债券信息披露文件有虚假记载、误导性陈述，导致原告债券投资时作出了错误的判断，并遭受巨大损失。原告于2022年9月向法院起诉，要求申万宏源承销保荐及其他中介机构承担连带赔偿责任，赔偿包括债券本金、利息等投资损失。2022年9月29日申万宏源承销保荐收到沈阳中院发来的应诉通知书。

【案件进展】2023年2月6日，申万宏源承销保荐收到沈阳中院《民事裁定书》，沈阳中院认为申万宏源承销保荐及其他被告提出的管辖异议成立，驳回原告起诉。市祥升

申万宏源证券有限公司诉张留洋融资融券交易纠纷案

案号：（2021）沪74民初168号

原告：申万宏源证券有限公司

被告：张留洋

诉讼标的：本金8,540.08万元人民币

受理机构：上海金融法院

【基本情况】2020年6月18日，申万宏源证券与张留洋签订《申万宏源证券有限公司融资融券合同》。张留洋开展融资购买股票业务期间，因张留洋信用账户维持担保比例低于平仓线，申万宏源证券根据合同约定，向张留洋发出提醒，要求对方补足担保物或了结部分融资交易，使维持担保比例至警戒线以上。因张留洋没有采取有效措施提高维持担保比例，满足合同强制平仓约定，2020年12月7日起，被告的信用账户被强制平仓，2020年12月15日强平成交后，被告尚欠融资本金85,400,805.71元未还。经催讨未果，为维护自身合法权益，申万宏源证券向上海金融法院提起诉讼，要求支付融资本金及利息、违约金。2021年9月6日，申万宏源证券收到上海金融法院作出的民事判决书，判决书支持申万宏源证券诉讼请求。一审判决生效后，张留洋未履行支付义务，申万宏源证券向上海金融法院申请强制执行。

【案件进展】近日，申万宏源证券收到上海金融法院执行裁定书，经穷尽财产调查措施，未发现张留洋有其他可供执行财产，依法裁定终结本次执行程序。

中山证券（1）

中金创新诉北极皓天、中山证券、杨佳业、杨锡伦及一审第三人嘉实资本证券欺诈责任纠纷案

【基本情况】再审申请人中金创新（北京）资产管理有限公司（下称“中金创新”）因与被申请人江苏北极皓天科技有限公司、中山证券有限责任公司（下称“中山证券”）、杨佳业、杨锡伦及一审第三人嘉实资本管理有限公司证券欺诈责任纠纷一案，不服江苏省高级人民法院（2021）苏民终2043号民事裁定，向中华人民共和国最高人民法院（下称“最高人民法院”）申请再审，诉请：依法撤销（2021）苏民终2043号民事裁定书，维持（2018）苏01民初507号民事判决书，本案的诉讼费用由被申请人承担。

【案件进展】近日，中山证券收到最高人民法院《民事裁定书》[（2022）最高法民申1044号]，最高人民法院依法组成合议庭对中金创新的再审申请进行了立案审查，现已审查终结。最高人民法院经审查，裁定本案由最高人民法院提审。

民生证券*（1）

烟台山高弘灏投资中心（有限合伙）诉武汉中央商务区股份有限公司合同纠纷案

【基本情况】泛海控股股份有限公司（以下简称“公司”或“泛海控股”）控股子公司武汉中央商务区股份有限公司（以下简称“武汉公司”）与烟台山高弘灏投资中心（有限合伙）（原债权人山东高速环球融资租赁有限公司，以下简称“烟台山高”）发生合同纠纷，烟台山高向湖北省武汉市中级人民法院申请了强制执行。后烟台山高因此合同纠纷将公司、公司控股子公司沈阳泛海建设投资有限公司（以下简称“沈阳公司”）诉至山东省济南市中级人民法院（简称：济南中院）。公司于2021年12月13日收到济南中院送达的《民事判决书》，公司对一审判决结果不服，并向山东省高级人民法院（以下简称“山东高院”）提出上诉，山东高院判决维持原判。烟台山高向济南中院申请强制执行，公司于2022年3月28日收到济南中院送达的《执行通知书》〔（2022）鲁01执515号〕。前期济南中院在诉讼过程中对公司持有的民生证券350,000万股股份进行了冻结，后济南中院在执行过程中查封了沈阳公司部分资产。

【案件进展】2023年2月2日，泛海控股收到济南中院作出的《执行裁定书》和《拍卖通知》，主要内容为：济南中院拟于2023年3月14日10时至2023年3月15日10时止（延时的除外），在京东司法拍卖平台拍卖被执行人泛海控股持有的民生证券347,066.67万股股权。

发债券商涉诉公告

万联证券（2）

万联证券（代资管计划）诉鸿达兴业股质纠纷案

【基本情况】万联证券股份有限公司（简称：万联证券）作为“万联证券投融宝75号定向资产管理计划”（下称“投融宝75号”）的管理人，与鸿达兴业集团有限公司（简称：鸿达兴业）进行3笔股票质押式回购交易。周奕丰、郑楚英与财信证券签署《最高额保证合同》，对上述回购交易中鸿达兴业的债务承担连带担保责任。因鸿达兴业违约，万联证券代表“投融宝75号”向广州仲裁委员会申请仲裁。广州市中级人民法院于2021年12月15日做出终审裁决，驳回鸿达兴业申请，案件申请费由鸿达兴业承担。

【案件进展】“投融宝75号”项下质押股票全部于2022年11月4日完成拍卖。截至2023年1月30日，万联证券收到（2021）穗仲字第4250号、4251号对应的拍卖款金额119,632,628元，划至“投融宝75号”托管账户。

万联证券诉秋林集团等合同纠纷案

【基本情况】因哈尔滨秋林集团股份有限公司（简称：秋林集团）作为“16秋林01”“16秋林02”发行人，违反合同约定，未能依约偿还到期债务，万联证券代表两期债券持有人向广东省高级人民法院（简称：广东高院）提起诉讼。广东高院判决秋林集团支付“16秋林01”本金24,160万元及利息，“16秋林02”本金33,600万元及利息，律师费26万元，保全费11.84万元，山东栖霞鲁地矿业有限公司（简称：鲁地矿业）、天津领先控股集团有限公司（简称：领先控股）、李建新、张彤承担连带清偿责任。

【案件进展】因被执行人秋林集团、鲁地矿业、领先控股、李建新、张彤（下称“被执行人”）未履行（2019）粤民初62号判决，广东高院立案后指定广州市中级人民法院（简称：广州中院）执行。近日，万联证券收到广州中院《执行裁定书》（[2022]粤01执2547号之一），因未再发现被执行人有可供执行的财产，广州中院依法终结本次执行程序。

财信证券（1）

桂阳农商行诉财信证券营业信托纠纷案

原告：湖南桂阳农村商业银行股份有限公司（简称：桂阳农商行）

被告：财信证券股份有限公司（简称：财信证券）

【基本情况】原告桂阳农商行为珠江8号定向资产管理计划（下称“珠江8号”）的委托人，被告财信证券为珠江8号的管理人。因履行《珠江8号定向资产管理计划管理合同》发生纠纷，诉至湖南省桂阳县人民法院（简称：桂阳法院）。

【案件进展】桂阳法院判决财信证券向珠江8号的托管专户补足因越权交易“15沪华信MTNO01”、“16华阳01”两只债券给原告带来的本金损失1亿元及利息损失和交易费用等。且在前述资金补足到位后，待托管双方对托管户的资金进行结算，溢出资金由被告享有。

国新证券（1）

上海映雪诉国新证券虚假陈述责任纠纷案

案号：（2021）沪74民初168号

原告：上海映雪投资管理中心（有限合伙）

被告：国新证券及其他中介机构

诉讼标的：本金11,290万元人民币

受理机构：辽宁省沈阳市中级人民法院（简称：沈阳中院）

【基本情况】原告上海映雪投资管理中心（有限合伙）（简称：上海映雪）通过其管理的资管产品投资并持有“19华晨05”债券未能及时兑付。上海映雪于2022年9月向法院起诉，要求国信证券及其他中介机构承担连带赔偿责任，向其赔偿包括债券本金、利息等投资损失。

【案件进展】近日，国新证券收到沈阳中院寄送的《民事裁定书》，认为国新证券及其他被告提出的管辖权异议成立，驳回原告起诉。

银河证券（1）

银河证券诉祥升投资股票质押式回购交易纠纷案

【案件进展】近日，银河证券收到吉林省长春市中级人民法院（简称：长春中院）发还的本案执行案款4,427,619.53 元。银河证券收到长春中院出具的《执行裁定书》（2022）吉01执恢176号）。根据《执行裁定书》，因除已被拍卖的股票外，暂未发现被执行人长春市祥升投资管理有限公司（简称：祥升投资）其他可供执行的财产，长春市中民法院裁定终结本次执行程序。终结本次执行程序后，公司发现被执行人有可供执行财产的，可以申请恢复执行，申请恢复执行不受申请执行时效期间的限制。

裁判文书公开判决

爱建证券（5）

钱碧慧等委托理财合同纠纷二审民事判决书

案号：（2022）沪74民终930号

判决：上海市浦东新区人民法院（简称：浦东法院）一审判决爱建证券有限责任公司（简称：爱建证券）赔偿原告损失20万元。上海金融法院二审改判爱建证券赔偿原告损失40万元。

马俊发等委托理财合同纠纷二审民事判决书

案号：（2022）沪74民终1123号

判决：浦东法院一审判决爱建证券赔偿原告损失40万元。上海金融法院二审判决，驳回上诉，维持原判。

曹艳霞等委托理财合同纠纷二审民事判决书

案号：（2022）沪74民终1142号

判决：浦东法院一审判决爱建证券赔偿原告损失60万元。上海金融法院二审改判爱建证券赔偿原告损失120万元。

爱建证券有限责任公司与余亚波委托理财合同纠纷二审民事判决书

案号：（2022）沪74民终1040号

判决：浦东法院一审判决爱建证券赔偿原告损失20万元。上海金融法院二审驳回上诉，维持原判。

李华等委托理财合同纠纷二审民事判决书

案号：（2022）沪74民终1041号

判决：浦东法院一审判决爱建证券赔偿原告损失20万元。上海金融法院二审驳回上诉，维持原判。

恒泰证券（4）

恒泰证券股份有限公司、郑畅益民间借贷纠纷二审民事判决书

案号：（2023）浙03民终464号

判决：浙江省温州市鹿城区人民法院（简称：鹿城区法院）一审判决恒泰证券对案涉资金损失承担50％的赔付责任。浙江省温州市中级人民法院（简称：温州中院）二审驳回双方上诉，维持原判。

恒泰证券股份有限公司、周爱华民间借贷纠纷二审民事判决书

案号：（2023）浙03民终390号

判决：鹿城区法院一审判决恒泰证券对案涉资金损失承担50％的赔付责任。温州中院二审驳回双方上诉，维持原判。

胡文龙、恒泰证券股份有限公司民间借贷纠纷二审民事判决书

案号：（2023）浙03民终156号

判决：鹿城区法院一审判决恒泰证券对案涉资金损失承担50％的赔付责任。温州中院二审驳回双方上诉，维持原判。

恒泰证券股份有限公司与内蒙古申安农业开发有限公司等保证合同纠纷一审民事判决书

案号：（2022）沪0115民初29919号

判决：上海市浦东新区人民法院（简称：浦东法院）一审判决：被告内蒙古申安农业开发有限公司（简称：申安农业）对案外人北京申安联合有限公司欠付原告恒泰证券的剩余股票收益权购买款10,100,154.56元、截至2021年11月11日的利息及违约金共计11,464,090.96元，以及自2021年11月12日起计算至实际清偿日止的利息及违约金（以10,100,154.56元为基数，按年利率24%计算）承担连带清偿责任，被告申安农业履行保证责任后，有权向案外人北京申安联合有限公司（简称：申安联合）追偿；原告恒泰证券有权与被告贾同斌协议，以被告贾同斌持有的被告申安农业股权（出质股权数额2,500万元）折价，或者申请以拍卖、变卖该质押物所得价款在上述第一项付款义务的范围内优先受偿；原告恒泰证券有权与被告刘恩海协议，以被告刘恩海持有的被告申安农业的股权（出质股权数额2,500万元）折价，或者申请以拍卖、变卖该质押物所得价款在上述第一项付款义务的范围内优先受偿。

申万宏源证券（1）

申万宏源证券有限公司与王品仕股权转让纠纷一审民事判决书

案号：2022）沪0106民初32717号

判决：上海市静安区人民法院（简称：静安区法院）一审判决被告王品仕支付股份转让款1,868,000元；截至2021年3月29日的违约金118,635.04元，及以1,868,000元为基数自2021年3月30日起至实际支付之日止按日万分之四计算的违约金。

海通证券（1）

孙坤鹏、海通证券股份有限公司淄博通济街证券营业部确认劳动关系纠纷民事二审民事判决书

案号：(2022)鲁03民终4111号

判决：山东省淄博市淄川区人民法院一审驳回原告全部诉讼请求。山东省淄博市中级人民法院二审驳回上诉，维持原判。

中航证券（1）

中航证券有限公司、中航证券有限公司西安阎良公园南路证券营业部等追偿权纠纷民事一审民事判决书

案号：（2022）陕0114民初2898号

判决：西安市阎良区人民法院一审判决被告在其继承刘志欣的遗产范围内赔偿原告中航证券、中航证券西安阎良公园南路营业部2,350,862.46元及利息。

中信证券（1）

中信证券股份有限公司北京远大路证券营业部与马宇飞劳动争议二审民事判决书

案号：（2022）京01民终10200号

判决：北京市海淀区人民法院一审驳回中信证券北京远大路营业部的诉讼请求。北京市第一中级人民法院二审驳回上诉，维持原判。

企查查券商监控（高风险）

国信证券（10）

被列入被执行人

案号：（2023）川01执652号

执行标的（元）：7070

立案日期：2023-02-21

被列入被执行人

案号：（2023）川01执454号

执行标的（元）：20459456

立案日期：2023-02-13

被列入被执行人

案号：（2023）川01执423号

执行标的（元）：19253

立案日期：2023-02-08

被列入被执行人

案号：（2023）川01执357号

执行标的（元）：1282940

立案日期：2023-02-02

被列入被执行人

案号：（2023）川01执264号

执行标的（元）：673944

立案日期：2023-01-28

被列入被执行人

案号：（2023）川01执213号

执行标的（元）：316277

立案日期：2023-01-16

被列入被执行人

案号：（2023）川01执195号

执行标的（元）：153405

立案日期：2023-01-13

被列入被执行人

案号：（2023）川01执185号

执行标的（元）：1230979

立案日期：2023-01-12

被列入被执行人

案号：（2023）川01执142号

执行标的（元）：12124

立案日期：2023-01-11

被列入被执行人

案号：（2023）川01执93号

执行标的（元）：952

立案日期：2023-01-09

国泰君安（5）

被列入被执行人

案号：（2023）京0108执5555号

执行标的（元）：260

立案日期：2023-02-23

被列入被执行人

案号：（2023）京0108执5553号

执行标的（元）：260

立案日期：2023-02-23

被列入被执行人

案号：（2023）京0108执5559号

执行标的（元）：260

立案日期：2023-02-23

被列入被执行人

案号：（2023）京0108执5556号

执行标的（元）：260

立案日期：2023-02-23

被列入被执行人

案号：（2023）京0108执5554号

执行标的（元）：260

立案日期：2023-02-23

2023-02-25

恒泰证券（4）

被列入被执行人

案号：（2023）京0102执3335号

执行标的（元）：4128217

立案日期：2023-02-23

被列入被执行人

案号：（2023）京0102执3332号

执行标的（元）：20588884

立案日期：2023-02-23

被列入被执行人

案号：（2023）京0102执3334号

执行标的（元）：26753008

立案日期：2023-02-23

被列入被执行人

案号：（2023）京02执121号

执行标的（元）：105281160

立案日期：2023-01-18

金元证券（1）

被列入被执行人

案号：（2023）鲁0114执632号

执行标的（元）：41045

立案日期：2023-02-03

中信证券（1）

被列入被执行人

案号：（2023）浙01执223号

执行标的（元）：1237755

立案日期：2023-02-24

企查查券商监控（警示）

国信证券（17）

新增开庭公告

开庭时间：2023-04-14 09:30

案号：（2022）粤01民初2557号

案由：证券虚假陈述责任纠纷

当事人：原告-林希晔

被告-李华明，国信证券股份有限公司，陈昌雄，江伟荣，立信会计师事务所等

法院：广东省广州市中级人民法院

新增开庭公告

开庭时间：2023-02-15 16:00

案号：（2022）粤01民初2338号

案由：证券虚假陈述责任纠纷

当事人：原告-刘洁

被告-国信证券股份有限公司，中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙），陈伟雄，立信会计师事务所（特殊普通合伙），陈娜娜等

法院：广东省广州市中级人民法院

新增开庭公告

开庭时间：2023-03-15 08:30

案号：（2022）粤民终1573号

案由：保证合同纠纷

当事人：上诉人-邹平市供电有限公司

被上诉人-国信证券股份有限公司

法院：广东省高级人民法院

新增开庭公告

开庭时间：2023-03-13 14:30

案号：（2022）粤0604民初29094号

案由：侵害商标权纠纷

当事人：原告-国信证券股份有限公司

被告-佛山市顺德区国信担保有限公司

法院：广东省佛山市禅城区人民法院

新增开庭公告

开庭时间：2023-02-10 09:42

案号：（2022）粤01民初1882号

案由：证券虚假陈述责任纠纷

当事人：原告-刘昊

被告-国信证券股份有限公司，陈伟雄，陈娜娜，广东柏堡龙股份有限公司

法院：广东省广州市中级人民法院

新增开庭公告

开庭时间：2023-02-10 09:42

案号：（2022）粤01民初1881号

案由：证券虚假陈述责任纠纷

当事人：原告-范国虹

被告-国信证券股份有限公司，陈伟雄，陈娜娜，广东柏堡龙股份有限公司

法院：广东省广州市中级人民法院

新增开庭公告

开庭时间：2023-02-10 09:42

案号：（2022）粤01民初1880号

案由：证券虚假陈述责任纠纷

当事人：原告-何东平

被告-国信证券股份有限公司，陈伟雄，陈娜娜，广东柏堡龙股份有限公司

法院：广东省广州市中级人民法院

新增开庭公告

开庭时间：2023-02-21 09:30

案号：（2022）粤01民初2798号

案由：证券虚假陈述责任纠纷

当事人：原告-邓碧娥

被告-国信证券股份有限公司，中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙），厦门万杰隆集团有限公司，厦门市万杰隆电子商务有限公司，海口联合农村商业银行股份有限公司等

法院：广东省广州市中级人民法院

新增开庭公告

开庭时间：2023-02-21 09:30

案号：（2022）粤01民初2811号

案由：证券虚假陈述责任纠纷

当事人：原告-张玮鑫

被告-国信证券股份有限公司，中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙），厦门万杰隆集团有限公司，厦门市万杰隆电子商务有限公司，海口联合农村商业银行股份有限公司等

法院：广东省广州市中级人民法院

新增开庭公告

开庭时间：2023-02-21 09:30

案号：（2022）粤01民初2966号

案由：证券虚假陈述责任纠纷

当事人：原告-孔咏梅

被告-国信证券股份有限公司，陈伟雄，江伟荣，贝继伟，王琦等

法院：广东省广州市中级人民法院

新增开庭公告

开庭时间：2023-02-21 09:30

案号：（2022）粤01民初2810号

案由：证券虚假陈述责任纠纷

当事人：原告-张庆华

被告-国信证券股份有限公司，中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙），厦门万杰隆集团有限公司，厦门市万杰隆电子商务有限公司，海口联合农村商业银行股份有限公司等

法院：广东省广州市中级人民法院

新增开庭公告

开庭时间：2023-02-10 09:30

案号：（2022）粤01民初823号

案由：证券虚假陈述责任纠纷

当事人：原告-周炜

被告-国信证券股份有限公司，江伟荣，立信会计师事务所，赵丽红，中兴财光华会计师事务所等

法院：广东省广州市中级人民法院

新增开庭公告

开庭时间：2023-02-10 09:30

案号：（2022）粤01民初825号

案由：证券虚假陈述责任纠纷

当事人：原告-周长荣

被告-国信证券股份有限公司，江伟荣，立信会计师事务所，赵丽红，中兴财光华会计师事务所等

法院：广东省广州市中级人民法院

新增开庭公告

开庭时间：2023-02-10 09:30

案号：（2022）粤01民初871号

案由：证券虚假陈述责任纠纷

当事人：原告-杭州华夏恒天投资合伙企业（有限合伙）

被告-国信证券股份有限公司，江伟荣，立信会计师事务所，赵丽红，中兴财光华会计师事务所等

法院：广东省广州市中级人民法院

新增开庭公告

开庭时间：2023-02-10 09:30

案号：（2022）粤01民初870号

案由：证券虚假陈述责任纠纷

当事人：原告-郭金苹

被告-国信证券股份有限公司，江伟荣，立信会计师事务所，赵丽红，中兴财光华会计师事务所等

法院：广东省广州市中级人民法院

新增开庭公告

开庭时间：2023-02-10 09:30

案号：（2022）粤01民初869号

案由：证券虚假陈述责任纠纷

当事人：原告-谢志萍

被告-国信证券股份有限公司，江伟荣，立信会计师事务所，赵丽红，中兴财光华会计师事务所等

法院：广东省广州市中级人民法院

新增开庭公告

开庭时间：2023-02-10 09:30

案号：（2022）粤01民初824号

案由：证券虚假陈述责任纠纷

当事人：原告-单勇

被告-国信证券股份有限公司，江伟荣，立信会计师事务所，赵丽红，中兴财光华会计师事务所等

法院：广东省广州市中级人民法院

光大证券（15）

新增开庭公告

开庭时间：2023-01-19 14:45

案号：（2022）沪74民初3676号

案由：证券虚假陈述责任纠纷

当事人：原告-彭莹莹

被告-光大证券股份有限公司

法院：上海市金融法院

新增开庭公告

开庭时间：2023-01-19 14:45

案号：（2022）沪74民初3669号

案由：证券虚假陈述责任纠纷

当事人：原告-耿爱俊

被告-光大证券股份有限公司

法院：上海市金融法院

新增开庭公告

开庭时间：2023-01-19 14:45

案号：（2022）沪74民初3677号

案由：证券虚假陈述责任纠纷

当事人：原告-张浩然

被告-光大证券股份有限公司

法院：上海市金融法院

新增开庭公告

开庭时间：2023-01-19 14:45

案号：（2022）沪74民初3681号

案由：证券虚假陈述责任纠纷

当事人：原告-王威

被告-光大证券股份有限公司

法院：上海市金融法院

新增开庭公告

开庭时间：2023-01-19 14:45

案号：（2022）沪74民初3671号

案由：证券虚假陈述责任纠纷

当事人：原告-李隆均

被告-光大证券股份有限公司

法院：上海市金融法院

新增开庭公告

开庭时间：2023-01-19 14:45

案号：（2022）沪74民初3674号

案由：证券虚假陈述责任纠纷

当事人：原告-张小艳

被告-光大证券股份有限公司

法院：上海市金融法院

新增开庭公告

开庭时间：2023-01-19 14:45

案号：（2022）沪74民初3675号

案由：证券虚假陈述责任纠纷

当事人：原告-吴蔚

被告-光大证券股份有限公司

法院：上海市金融法院

新增开庭公告

开庭时间：2023-01-19 14:45

案号：（2022）沪74民初3673号

案由：证券虚假陈述责任纠纷

当事人：原告-石洋

被告-光大证券股份有限公司

法院：上海市金融法院

新增开庭公告

开庭时间：2023-01-19 14:45

案号：（2022）沪74民初3670号

案由：证券虚假陈述责任纠纷

当事人：原告-徐亮

被告-光大证券股份有限公司

法院：上海市金融法院

新增开庭公告

开庭时间：2023-01-19 14:45

案号：（2022）沪74民初3682号

案由：证券虚假陈述责任纠纷

当事人：原告-李娟

被告-光大证券股份有限公司

法院：上海市金融法院

新增开庭公告

开庭时间：2023-01-19 14:45

案号：（2022）沪74民初3672号

案由：证券虚假陈述责任纠纷

当事人：原告-丁新

被告-光大证券股份有限公司

法院：上海市金融法院

新增开庭公告

开庭时间：2023-01-19 14:45

案号：（2022）沪74民初3668号

案由：证券虚假陈述责任纠纷

当事人：原告-陈帅

被告-光大证券股份有限公司

法院：上海市金融法院

新增开庭公告

开庭时间：2023-01-19 14:45

案号：（2022）沪74民初3680号

案由：证券虚假陈述责任纠纷

当事人：原告-洪象传

被告-光大证券股份有限公司

法院：上海市金融法院

新增开庭公告

开庭时间：2023-01-19 14:45

案号：（2022）沪74民初3679号

案由：证券虚假陈述责任纠纷

当事人：原告-吴沛滔

被告-光大证券股份有限公司

法院：上海市金融法院

新增开庭公告

开庭时间：2023-01-19 14:45

案号：（2022）沪74民初3678号

案由：证券虚假陈述责任纠纷

当事人：原告-霍家伟

被告-光大证券股份有限公司

法院：上海市金融法院

华泰证券（14）

新增开庭公告

开庭时间：2023-02-14 17:30

案号：（2023）苏0118民初27号

案由：证券交易合同纠纷

当事人：原告-陆燕玉

被告-华泰证券股份有限公司，南京上德投资管理有限责任公司

法院：江苏省南京市高淳区人民法院

新增开庭公告

开庭时间：2023-01-31 09:38

案号：（2022）苏0205民初4826号

案由：证券投资基金交易纠纷

当事人：原告-陆瑾

被告-江苏唯君资产管理有限公司，华泰证券股份有限公司

法院：江苏省无锡市锡山区人民法院

新增开庭公告

开庭时间：2023-02-14 11:30

案号：（2022）苏0105民初18663号

案由：金融委托理财合同纠纷

当事人：原告-钱晓汇

被告-华泰证券股份有限公司，海南正仁量化私募基金管理有限公司

法院：江苏省南京市建邺区人民法院

新增开庭公告

开庭时间：2023-02-14 11:30

案号：（2022）苏0105民初18662号

案由：金融委托理财合同纠纷

当事人：原告-朱阿勤

被告-华泰证券股份有限公司，海南正仁量化私募基金管理有限公司

法院：江苏省南京市建邺区人民法院

新增开庭公告

开庭时间：2023-02-13 11:30

案号：（2022）苏0105民初18662号

案由：金融委托理财合同纠纷

当事人：原告-朱阿勤

被告-华泰证券股份有限公司，海南正仁量化私募基金管理有限公司

法院：江苏省南京市建邺区人民法院

新增开庭公告

开庭时间：2023-02-14 17:30

案号：（2022）苏0105民初18832号

案由：金融委托理财合同纠纷

当事人：原告-王瑶

被告-华泰证券股份有限公司，海南正仁量化私募基金管理有限公司

法院：江苏省南京市建邺区人民法院

新增开庭公告

开庭时间：2023-02-14 17:30

案号：（2022）苏0105民初18664号

案由：金融委托理财合同纠纷

当事人：原告-张铎

被告-华泰证券股份有限公司，海南正仁量化私募基金管理有限公司

法院：江苏省南京市建邺区人民法院

新增开庭公告

开庭时间：2023-02-14 17:30

案号：（2022）苏0105民初18665号

案由：金融委托理财合同纠纷

当事人：原告-汤允金

被告-华泰证券股份有限公司，海南正仁量化私募基金管理有限公司

法院：江苏省南京市建邺区人民法院

新增开庭公告

开庭时间：2023-02-13 11:30

案号：（2022）苏0105民初18663号

案由：金融委托理财合同纠纷

当事人：原告-钱晓汇

被告-华泰证券股份有限公司，海南正仁量化私募基金管理有限公司

法院：江苏省南京市建邺区人民法院

新增开庭公告

开庭时间：2023-02-08 11:30

案号：（2022）苏0105民初18663号

案由：金融委托理财合同纠纷

当事人：原告-钱晓汇

被告-华泰证券股份有限公司，海南正仁量化私募基金管理有限公司

法院：江苏省南京市建邺区人民法院

新增开庭公告

开庭时间：2023-02-08 11:30

案号：（2022）苏0105民初18665号

案由：金融委托理财合同纠纷

当事人：原告-汤允金

被告-华泰证券股份有限公司，海南正仁量化私募基金管理有限公司

法院：江苏省南京市建邺区人民法院

新增开庭公告

开庭时间：2023-02-08 11:30

案号：（2022）苏0105民初18832号

案由：金融委托理财合同纠纷

当事人：原告-王瑶

被告-华泰证券股份有限公司，海南正仁量化私募基金管理有限公司

法院：江苏省南京市建邺区人民法院

新增开庭公告

开庭时间：2023-02-08 11:30

案号：（2022）苏0105民初18662号

案由：金融委托理财合同纠纷

当事人：原告-朱阿勤

被告-华泰证券股份有限公司，海南正仁量化私募基金管理有限公司

法院：江苏省南京市建邺区人民法院

新增开庭公告

开庭时间：2023-02-08 11:30

案号：（2022）苏0105民初18664号

案由：金融委托理财合同纠纷

当事人：原告-张铎

被告-华泰证券股份有限公司，海南正仁量化私募基金管理有限公司

法院：江苏省南京市建邺区人民法院

招商证券（10）

新增裁判文书

案由：证券虚假陈述责任纠纷

案号：（2021）沪74民初544号

案件金额（元）：5116894.93

当事人：原告-涂纯林，马海军，吴志铭，刘慧琴，邱巧心等

被告-瑞华会计师事务所（特殊普通合伙），招商证券股份有限公司，中安科股份有限公司，中安消技术有限公司

新增裁判文书

案由：证券虚假陈述责任纠纷

案号：（2022）沪74民初1390号

案件金额（元）：40874886.61

当事人：被告-瑞华会计师事务所（特殊普通合伙），招商证券股份有限公司，中安科股份有限公司，中安消技术有限公司

新增开庭公告

开庭时间：2023-02-28 09:30

案号：（2022）沪0115民初49682号

案由：委托理财合同纠纷

当事人：原告-汪成淮

被告-陆浦财富管理（上海）有限公司，招商证券股份有限公司

法院：上海市浦东新区人民法院

新增开庭公告

开庭时间：2023-03-15 15:00

案号：（2023）沪0118民初6390号

案由：委托理财合同纠纷

当事人：原告-程建明

被告-招商证券股份有限公司，上海陆金所基金销售有限公司，上海大策资产管理有限公司

法院：上海市青浦区人民法院

新增开庭公告

开庭时间：2023-02-27 09:00

案号：（2022）沪74民初2613号

案由：证券虚假陈述责任纠纷

当事人：原告-国金证券股份有限公司

被告-招商证券股份有限公司，中安科股份有限公司，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙），中安消技术有限公司

法院：上海市金融法院

新增开庭公告

开庭时间：2023-01-12 14:00

案号：（2022）沪74民再18号

案由：证券虚假陈述责任纠纷

当事人：再审申请人-刘小英

再审被申请人-招商证券股份有限公司，中安科股份有限公司，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙），中安消技术有限公司

法院：上海市金融法院

新增开庭公告

开庭时间：2023-01-12 14:00

案号：（2022）沪74民再20号

案由：证券虚假陈述责任纠纷

当事人：再审申请人-袁强

再审被申请人-招商证券股份有限公司，中安科股份有限公司，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙），中安消技术有限公司

法院：上海市金融法院

新增开庭公告

开庭时间：2023-01-12 14:00

案号：（2022）沪74民再21号

案由：证券虚假陈述责任纠纷

当事人：再审申请人-李小娟

再审被申请人-招商证券股份有限公司，中安科股份有限公司，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙），中安消技术有限公司

法院：上海市金融法院

新增开庭公告

开庭时间：2023-01-12 14:00

案号：（2022）沪74民再16号

案由：证券虚假陈述责任纠纷

当事人：再审申请人-雷蕾

再审被申请人-招商证券股份有限公司，中安科股份有限公司，中安消技术有限公司，瑞华会计师事务所

法院：上海市金融法院

新增开庭公告

开庭时间：2023-01-12 14:00

案号：（2022）沪74民再19号

案由：证券虚假陈述责任纠纷

当事人：再审申请人-林晓丹

再审被申请人-招商证券股份有限公司，中安科股份有限公司，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙），中安消技术有限公司

法院：上海市金融法院

中航证券（10）

新增开庭公告

开庭时间：2023-03-09 14:00

案号：（2022）沪74民初2860号

案由：证券虚假陈述责任纠纷

当事人：原告-罗永平

被告-天海融合防务装备技术股份有限公司，中航证券有限公司，大信会计师事务所（特殊普通合伙）

法院：上海市金融法院

新增开庭公告

开庭时间：2023-03-09 14:00

案号：（2022）沪74民初2859号

案由：证券虚假陈述责任纠纷

当事人：原告-杨发三

被告-天海融合防务装备技术股份有限公司，中航证券有限公司，大信会计师事务所（特殊普通合伙）

法院：上海市金融法院

新增开庭公告

开庭时间：2023-03-09 14:00

案号：（2022）沪74民初2857号

案由：证券虚假陈述责任纠纷

当事人：原告-岳香梅

被告-天海融合防务装备技术股份有限公司，中航证券有限公司，大信会计师事务所（特殊普通合伙）

法院：上海市金融法院

新增开庭公告

开庭时间：2023-03-09 14:00

案号：（2022）沪74民初2861号

案由：证券虚假陈述责任纠纷

当事人：原告-戴卫国

被告-天海融合防务装备技术股份有限公司，中航证券有限公司，大信会计师事务所（特殊普通合伙）

法院：上海市金融法院

新增开庭公告

开庭时间：2023-03-09 14:00

案号：（2022）沪74民初2863号

案由：证券虚假陈述责任纠纷

当事人：原告-彭程

被告-天海融合防务装备技术股份有限公司，中航证券有限公司，大信会计师事务所（特殊普通合伙）

法院：上海市金融法院

新增开庭公告

开庭时间：2023-03-09 14:00

案号：（2022）沪74民初2858号

案由：证券虚假陈述责任纠纷

当事人：原告-骆辰茂

被告-天海融合防务装备技术股份有限公司，中航证券有限公司，大信会计师事务所（特殊普通合伙）

法院：上海市金融法院

新增开庭公告

开庭时间：2023-03-09 14:00

案号：（2022）沪74民初2889号

案由：证券虚假陈述责任纠纷

当事人：原告-刘瀚泽

被告-天海融合防务装备技术股份有限公司，中航证券有限公司，大信会计师事务所（特殊普通合伙）

法院：上海市金融法院

新增开庭公告

开庭时间：2023-03-09 14:00

案号：（2022）沪74民初2856号

案由：证券虚假陈述责任纠纷

当事人：原告-陈蓉萍

被告-天海融合防务装备技术股份有限公司，中航证券有限公司，大信会计师事务所（特殊普通合伙）

法院：上海市金融法院

新增开庭公告

开庭时间：2023-03-09 14:00

案号：（2022）沪74民初2862号

案由：证券虚假陈述责任纠纷

当事人：原告-王洪斌

被告-天海融合防务装备技术股份有限公司，中航证券有限公司，大信会计师事务所（特殊普通合伙）

法院：上海市金融法院

新增开庭公告

开庭时间：2023-03-09 14:00

案号：（2022）沪74民初2855号

案由：证券虚假陈述责任纠纷

当事人：原告-吕华

被告-天海融合防务装备技术股份有限公司，中航证券有限公司，大信会计师事务所（特殊普通合伙）

法院：上海市金融法院

联储证券（9）

新增开庭公告

开庭时间：2023-03-07 09:30

案号：（2023）沪0115民初9902号

案由：委托理财合同纠纷

当事人：原告-杨慧敏

被告-联储证券有限责任公司

法院：上海市浦东新区人民法院

新增开庭公告

开庭时间：2023-04-21 09:00

案号：（2023）沪0115民初11401号

案由：委托理财合同纠纷

当事人：原告-林自力

被告-联储证券有限责任公司

法院：上海市浦东新区人民法院

新增开庭公告

开庭时间：2023-04-07 09:00

案号：（2023）沪0115民初10079号

案由：委托理财合同纠纷

当事人：原告-夏历

被告-联储证券有限责任公司

法院：上海市浦东新区人民法院

新增开庭公告

开庭时间：2023-02-16 09:00

案号：（2023）沪0115民初9911号

案由：委托理财合同纠纷

当事人：原告-邵金凤

被告-联储证券有限责任公司

法院：上海市浦东新区人民法院

新增开庭公告

开庭时间：2023-04-11 14:00

案号：（2023）沪0115民初9902号

案由：委托理财合同纠纷

当事人：原告-杨慧敏

被告-联储证券有限责任公司

法院：上海市浦东新区人民法院

新增开庭公告

开庭时间：2023-01-18 14:00

案号：（2022）沪0115民初29492号

案由：证券上市保荐合同纠纷

当事人：原告-德奥通用航空股份有限公司

被告-联储证券有限责任公司

法院：上海市浦东新区人民法院

新增裁判文书

案由：财产损害赔偿纠纷

案号：（2021）沪0115民初65277号

案件金额（元）：1650000.00

当事人：原告-李季

被告-联储证券有限责任公司，昆仑信托有限责任公司

发布日期：2022-12-21

新增开庭公告

开庭时间：2023-01-11 09:00

案号：（2022）沪0115民初29492号

案由：证券上市保荐合同纠纷

当事人：原告-德奥通用航空股份有限公司

被告-联储证券有限责任公司

法院：上海市浦东新区人民法院

新增开庭公告

开庭时间：2023-01-05 10:00

案号：（2022）沪0115民初63465号

案由：财产损害赔偿纠纷

当事人：原告-苗新育

被告-联储证券有限责任公司，昆仑信托有限责任公司

法院：上海市浦东新区人民法院

恒泰证券（7）

新增裁判文书

案由：合同纠纷

案号：（2021）京0105民初15177号

案件金额（元）：2178620.02

当事人：原告-杜朝敏

被告-北京万方鑫润基金管理有限公司，恒泰证券股份有限公司

发布日期：2023-02-17

新增裁判文书

案由：合同纠纷

案号：（2021）京0105民初15172号

案件金额（元）：1980563.65

当事人：原告-龚赛红

被告-北京万方鑫润基金管理有限公司，恒泰证券股份有限公司

发布日期：2023-02-17

新增裁判文书

案由：合同纠纷

案号：（2021）京0105民初15180号

案件金额（元）：1188338.19

当事人：原告-李宗芳

被告-北京万方鑫润基金管理有限公司，恒泰证券股份有限公司

发布日期：2023-02-17

新增裁判文书

案由：合同纠纷

案号：（2021）京0105民初15175号

案件金额（元）：3465986.39

当事人：原告-张健

被告-北京万方鑫润基金管理有限公司，恒泰证券股份有限公司

发布日期：2023-02-17

新增裁判文书

案由：合同纠纷

案号：（2021）京0105民初15174号

案件金额（元）：990281.83

当事人：原告-朱裕宝

被告-北京万方鑫润基金管理有限公司，恒泰证券股份有限公司

发布日期：2023-02-17

新增裁判文书

案由：合同纠纷

案号：（2021）京0105民初15178号

案件金额（元）：1089310.01

当事人：原告-徐春雪

被告-北京万方鑫润基金管理有限公司，恒泰证券股份有限公司

发布日期：2023-02-17

新增裁判文书

案由：合同纠纷

案号：（2021）京0105民初15181号

案件金额（元）：1485422.74

当事人：原告-张勤昌

被告-北京万方鑫润基金管理有限公司，恒泰证券股份有限公司

发布日期：2023-02-17

广发证券（5）

新增开庭公告

开庭时间：2023-02-22 16:45

案号：（2023）粤01民特176号

案由：申请撤销仲裁裁决

当事人：申请人-深圳市瀚信资产管理有限公司

被申请人-广发证券股份有限公司

法院：广东省广州市中级人民法院

新增开庭公告

开庭时间：2023-02-15 13:30

案号：（2021）苏02民初792号

案由：合同纠纷

当事人：原告-无锡文旅建设发展有限公司

被告-美尚生态景观股份有限公司，赵珊，王少飞，柴明良，中天运会计师事务所（特殊普通合伙）等

法院：江苏省无锡市中级人民法院

新增开庭公告

开庭时间：2023-02-24 09:00

案号：（2022）粤05民初1088号

案由：证券虚假陈述责任纠纷

当事人：原告-信达澳亚基金管理有限公司

被告-刘壮超，广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙），刘绍喜，广发证券股份有限公司

法院：广东省汕头市中级人民法院

新增开庭公告

开庭时间：2023-02-17 09:00

案号：（2022）粤09民终3297号

案由：追偿权纠纷

当事人：上诉人-茂名市恒隆房地产开发有限公司，朱秀萍

被上诉人-龙桂有

第三人-广东高州农村商业银行股份有限公司长坡支行，广发证劵股份有限公司

法院：广东省茂名市中级人民法院

新增开庭公告

开庭时间：2023-03-21 16:00

案号：（2023）粤0112民初1277号

案由：合同纠纷

当事人：原告-郑凯

被告-广发证券股份有限公司，珠海龙元财富投资管理有限公司

法院：广东省广州市黄埔区人民法院

国金证券（4）

新增开庭公告

开庭时间：2023-02-24 10:31

案号：（2022）桂01民初952号

案由：证券虚假陈述责任纠纷

当事人：原告-陈勇儒

被告-国金证券股份有限公司，广西博世科环保科技股份有限公司，天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）广西分所，广州环保投资集团有限公司，中信建投证券股份有限公司

法院：广西壮族自治区南宁市中级人民法院

新增开庭公告

开庭时间：2023-02-10 09:30

案号：（2021）沪74民初1368号

案由：证券虚假陈述责任纠纷

当事人：原告-李品佳

被告-祝建民，国金证券股份有限公司，庄晶，上海申威资产评估有限公司，行悦信息科技股份有限公司等

法院：上海市金融法院

新增开庭公告

开庭时间：2023-03-03 09:15

案号：（2023）沪0104民初566号

案由：广告合同纠纷

当事人：原告-上海亨涵网络科技有限公司

被告-国金证券股份有限公司

法院：上海市徐汇区人民法院

新增立案

案号：（2023）川0115民初1564号

当事人：原告-骆涛

被告-国金证券股份有限公司

案由：劳动争议

立案日期：2023-02-15

国泰君安（4）

新增开庭公告

开庭时间：2023-02-22 09:15

案号：（2022）沪74民初2935号

案由：公司债券交易纠纷

当事人：原告-国泰君安证券股份有限公司

被告-中国民生投资股份有限公司，中民投租赁控股有限公司

法院：上海市金融法院

新增开庭公告

开庭时间：2023-03-03 14:00

案号：（2023）沪0115民初11826号

案由：侵害作品信息网络传播权纠纷

当事人：原告-北京美好景象图片有限公司

被告-国泰君安证券股份有限公司

法院：上海市浦东新区人民法院

新增开庭公告

开庭时间：2023-03-06 12:00

案号：（2022）苏01民初3953号

案由：证券虚假陈述责任纠纷

当事人：原告-杜广霖，耿强，邓海辉

被告-国泰君安证券股份有限公司，南京康尼机电股份有限公司

法院：江苏省南京市中级人民法院

新增开庭公告

开庭时间：2023-02-09 14:00

案号：（2022）沪0115民初76550号

案由：运输合同纠纷

当事人：原告-上海沪鋆物流有限公司

被告-国泰君安证券股份有限公司

法院：上海市浦东新区人民法院

爱建证券（3）

新增开庭公告

开庭时间：2023-02-09 14:00

案号：（2022）沪01民终13186号

案由：追索劳动报酬纠纷

当事人：上诉人-张志静

被上诉人-爱建证券有限责任公司

法院：上海市第一中级人民法院

新增开庭公告

开庭时间：2023-02-13 11:30

案号：（2022）苏0104民初14716号

案由：劳动争议

当事人：原告-郑泽刚

被告-爱建证券有限责任公司

法院：江苏省南京市秦淮区人民法院

新增开庭公告

开庭时间：2023-02-14 11:30

案号：（2023）苏0104民初781号

案由：劳动争议

当事人：原告-郑泽刚

被告-爱建证券有限责任公司，爱建证券有限责任公司江苏分公司

法院：江苏省南京市秦淮区人民法院

华龙证券（3）

新增股权冻结

执行通知书文号：（2023）甘0102执保153号

被执行人：广西远辰投资集团有限公司

冻结股权标的企业：华龙证券股份有限公司

冻结权益数额：24512.48万

冻结期限：从2023-01-30到2026-01-29

新增股权冻结

执行通知书文号：（2022）京0115执11770号

被执行人：北京海吉星医疗科技有限公司

冻结股权标的企业：华龙证券股份有限公司

冻结权益数额：4000万

冻结期限：从2023-01-16到2026-01-15

新增股权冻结

执行通知书文号：（2023）京0115执保74号

被执行人：北京海吉星医疗科技有限公司

冻结股权标的企业：华龙证券股份有限公司

冻结权益数额：3076万

冻结期限：从2023-01-16到2026-01-15

西南证券（3）

新增开庭公告

开庭时间：2023-03-03 09:30

案号：（2022）渝0105民初6714号

案由：建设工程施工合同纠纷

当事人：原告-蒂升电梯（中国）有限公司

被告-重庆渝海控股（集团）有限责任公司，西南证券股份有限公司

法院：重庆市江北区人民法院

新增开庭公告

开庭时间：2023-02-23 15:30

案号：（2023）渝01民终1418号

案由：财会服务合同纠纷

当事人：上诉人-成都青舟特机环境技术有限公司

被上诉人-西南证券股份有限公司

法院：重庆市第一中级人民法院

新增开庭公告

开庭时间：2023-02-08 09:30

案号：（2022）渝05民初110号

案由：证券虚假陈述责任纠纷

当事人：原告-创金合信基金管理有限公司

被告-联合资信评估股份有限公司，联合信用评级有限公司，信永中和会计师事务所（特殊普通合伙），西南证券股份有限公司，重庆协信远创实业有限公司

法院：重庆市第五中级人民法院

财信证券（2）

新增开庭公告

开庭时间：2023-03-17 09:00

案号：（2022）湘0602民初12973号

案由：证券纠纷

当事人：原告-邓鹍

被告-财信证券股份有限公司

法院：湖南省岳阳市岳阳楼区人民法院

新增开庭公告

开庭时间：2023-01-09 09:00

案号：（2022）辽01民初679号

案由：票据纠纷

当事人：原告-辽中县农村信用合作联社

被告-财信证券股份有限公司，吉林敦化农村商业银行股份有限公司，上海浦东发展银行股份有限公司长沙分行，靖宇乾丰村镇银行股份有限公司

第三人-陆乐，罗泉

法院：辽宁省沈阳市中级人民法院

国联证券（2）

新增开庭公告

开庭时间：2023-02-28 13:30

案号：（2023）苏0211民初781号

案由：融资融券交易纠纷

当事人：原告-钱军

被告-国联证券股份有限公司

法院：江苏省无锡市滨湖区人民法院

新增开庭公告

开庭时间：2023-02-17 09:15

案号：（2023）苏02民特7号

案由：申请撤销仲裁裁决

当事人：特别程序申请人-无锡七星天房产经纪有限公司

被申请人-国联证券股份有限公司

法院：江苏省无锡市中级人民法院

金元证券（2）

新增开庭公告

开庭时间：2022-12-08 13:30

案号：（2022）川0104民初3705号

案由：债务转移合同纠纷

当事人：原告-全泉

被告-成都百合正信信息技术合伙企业（有限合伙），罗朝华，王伯权，王小曼，金元证券股份有限公司等

第三人-成都兴能新材料股份有限公司

法院：四川省成都市锦江区人民法院

新增开庭公告

开庭时间：2023-01-05 15:00

案号：（2022）琼01民初256号

案由：证券虚假陈述责任纠纷

当事人：原告-李艳

被告-罗牛山股份有限公司，张旭丽，立信会计师事务所（特殊普通合伙），金元证券股份有限公司，汪宏娟等

法院：海南省海口市中级人民法院

民生证券（2）

新增开庭公告

开庭时间：2023-02-06 09:20

案号：（2023）晋民再11-15号

案由：侵权责任纠纷

当事人：再审申请人-苏鹏，杨纯渊，赵鑫，苏辉，于雪青

再审被申请人-民生证券股份有限公司，民生证券股份有限公司太原长治路证券营业部

法院：山西省高级人民法院

新增开庭公告

开庭时间：2023-03-08 14:00

案号：（2023）沪0115民初18483号

案由：合同纠纷

当事人：原告-万香科技股份有限公司

被告-民生证券股份有限公司

法院：上海市浦东新区人民法院

天风证券（2）

新增立案

案号：（2023）川0116民初415号

当事人：原告-韩蕾

被告-王颍，天风证券股份有限公司成都白衣上街证券营业部，天风证券股份有限公司，武汉长江众筹金融交易有限公司，武汉当代明诚企业管理咨询有限公司等

案由：侵权责任纠纷

立案日期：2023-01-10

新增开庭公告

开庭时间：2023-02-06 15:00

案号：（2022）苏0106民初14761号

案由：民间借贷纠纷

当事人：原告-景星

被告-武汉喆信投资管理有限公司，天风证券股份有限公司，武汉当代科技产业集团股份有限公司，湖北鑫伟德化工有限公司，武汉长江众筹金融交易有限公司等

法院：江苏省南京市鼓楼区人民法院

中银国际证券（2）

新增开庭公告

开庭时间：2023-03-02 13:45

案号：（2023）沪0115民初18904号

案由：劳动合同纠纷

当事人：原告-计然

被告-中银国际证券股份有限公司

法院：上海市浦东新区人民法院

新增开庭公告

开庭时间：2023-02-07 14:00

案号：（2022）沪74民终1688号

案由：委托合同纠纷

当事人：上诉人-曾卿辉

被上诉人-中银国际证券股份有限公司

法院：上海市金融法院

安信证券（1）

新增开庭公告

开庭时间：2023-03-01 14:30

案号：（2022）浙06民初397号

案由：证券虚假陈述责任纠纷

当事人：原告-陈美红

被告-陈尧根，天健会计师事务所（特殊普通合伙），安信证券股份有限公司，浙江亚太药业股份有限公司

法院：浙江省绍兴市中级人民法院

诚通证券（1）

新增开庭公告

开庭时间：2023-01-13 10:00

案号：（2022）浙06民初309号

案由：证券虚假陈述责任纠纷

当事人：原告-王泽

被告-中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙），仁东控股股份有限公司，诚通证券股份有限公司

法院：浙江省绍兴市中级人民法院

德邦证券（1）

新增开庭公告

开庭时间：2023-02-16 14:00

案号：（2022）沪民终896号

案由：合同纠纷

当事人：上诉人-天津银行股份有限公司济南分行

被上诉人-德邦证券股份有限公司

法院：上海市高级人民法院

东方财富证券（1）

新增开庭公告

开庭时间：2023-02-13 15:00

案号：（2022）沪0104民初3273号

案由：财产损害赔偿纠纷

当事人：原告-王雁铭

被告-东方财富证券股份有限公司上海分公司，东方财富证券股份有限公司

法院：上海市徐汇区人民法院

东方证券（1）

新增开庭公告

开庭时间：2023-02-28 09:15

案号：（2023）沪74民终100号

案由：质押式证券回购纠纷

当事人：上诉人-上海中路（集团）有限公司

被上诉人-东方证券股份有限公司

法院：上海市金融法院

东莞证券（1）

新增开庭公告

开庭时间：2023-03-08 09:15

案号：（2023）粤01民初791号

案由：证券虚假陈述责任纠纷

当事人：原告-王恒扬

被告-东莞证券股份有限公司，大信会计师事务所，广东金润和科技股份有限公司，李中林

法院：广东省广州市中级人民法院

东海证券（1）

新增开庭公告

开庭时间：2023-02-02 09:30

案号：（2022）浙0106民初9454号

案由：侵权责任纠纷

当事人：原告-深圳市华盛十五期股权投资企业（有限合伙）

被告-东海证券股份有限公司，天健会计师事务所（特殊普通合伙），华仪电气股份有限公司

法院：浙江省杭州市西湖区人民法院

方正证券（1）

新增裁判文书

案由：劳动争议

案号：（2021）云0103民初13076号

案件金额（元）：22365.60

当事人：原告-卢兰

被告-方正证券股份有限公司云南分公司，方正证券股份有限公司

发布日期：2023-01-18

国融证券（1）

开庭时间：2023-03-29 09:30

案号：（2022）渝05民初120号

案由：证券虚假陈述责任纠纷

当事人：原告-陕西君研投资管理有限公司

被告-周玲，大华会计师事务所（特殊普通合伙），国融证券股份有限公司，高志强，胡瑜等

当事人-李长照，重庆市中迪医疗信息科技股份有限公司，天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）

法院：重庆市第五中级人民法院

国盛证券（1）

新增开庭公告

开庭时间：2023-02-24 09:03

案号：（2022）桂0502民初6127号

案由：劳动争议

当事人：被告-国盛证券有限责任公司

当事人-罗世强

法院：广西壮族自治区北海市海城区人民法院

国新证券（1）

新增立案信息

案号：（2023）赣执复40号

当事人：申请执行人-泰豪科技股份有限公司

被执行人-国新证券股份有限公司

被申请人-深圳前海高维数据科技发展有限公司，上海宣沣投资有限公司，胡健

案由：其他执行

立案日期：2023-02-16

华金证券（1）

新增开庭公告

开庭时间：2023-02-17 13:45

案号：（2022）沪0115民初18830号

案由：劳动争议

当事人：原告-马学韬

被告-华金证券股份有限公司

法院：上海市浦东新区人民法院

华鑫证券（1）

新增送达公告

案号：（2022）沪74民终1352号

当事人：上诉人-陈忠秋，赵鑫，吕大民，刘志刚，张溪龙等

被上诉人-张涛，华鑫证券有限责任公司，王念英，黄珊红

当事人-戴乐

法院名称：上海市金融法院

发布日期：2023-02-24

华西证券（1）

新增立案信息

案号：（2023）川01民终5084号

当事人：上诉人-陈秀信

被上诉人-华西证券股份有限公司

案由：融资融券交易纠纷

立案日期：2023-02-21

申万宏源证券（1）

新增开庭公告

开庭时间：2023-01-13 09:30

案号：（2023）沪0104民初444号

案由：缔约过失责任纠纷

当事人：原告-靳凯霞

被告-申万宏源证券有限公司

法院：上海市徐汇区人民法院

万联证券（1）

新增开庭公告

开庭时间：2023-02-21 10:30

案号：（2023）粤01民终1487号

案由：劳务合同纠纷

当事人：上诉人-王小健

被上诉人-万联证券股份有限公司

法院：广东省广州市中级人民法院

信达证券（1）

新增裁判文书

案由：证券纠纷

案号：（2022）辽0902民初128号

案件金额（元）：942525.64

当事人：原告-田晓霞

被告-信达证券股份有限公司阜新解放大街证券营业部，信达证券股份有限公司，张瑛辉

发布日期：2023-02-11

中金公司（1）

新增开庭公告

开庭时间：2023-03-27 09:30

案号：（2021）川01民初5500号

案由：侵权责任纠纷

当事人：原告-成都中德西拉子环保科技有限公司

被告-成都亲华科技有限公司，邓翔，叶鹏，中国国际金融股份有限公司，邓亲华

法院：四川省成都市中级人民法院

中金财富证券（1）

新增开庭公告

开庭时间：2023-01-05 09:15

案号：（2022）粤01民终22902号

案由：确认合同无效纠纷

当事人：上诉人-吴丁杰，罗立方

被上诉人-中国中金财富证券有限公司

法院：广东省广州市中级人民法院

中山证券（1）

新增法院公告-裁判文书公告

案号：（2022）最高法民申1044号

当事人：申请人-中金创新（北京）资产管理有限公司

被申请人-中山证券有限责任公司，杨锡伦，杨佳业，江苏北极皓天科技有限公司，江苏北极皓天科技有限公司等

当事人-嘉实资本管理有限公司，嘉实资本管理有限公司

刊登日期：2023-02-15

中天国富证券（1）

新增开庭公告

开庭时间：2023-03-14 09:00

案号：（2022）沪0115民初56643号

案由：合同纠纷

当事人：原告-深圳市锐切斯科技有限公司

被告-中天国富证券有限公司，金世旗国际控股股份有限公司

法院：上海市浦东新区人民法院

中泰证券（1）

新增开庭公告

开庭时间：2023-03-27 09:30

案号：（2023）闽0581民初1707号

案由：股权转让纠纷

当事人：原告-福建省石狮市大兴鞋材有限公司

被告-中泰证券股份有限公司，联合创业融资担保集团有限公司

法院：福建省泉州市石狮市人民法院

中信建投（1）

新增开庭公告

开庭时间：2023-02-24 10:31

案号：（2022）桂01民初952号

案由：证券虚假陈述责任纠纷

当事人：原告-陈勇儒

被告-国金证券股份有限公司，广西博世科环保科技股份有限公司，天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）广西分所，广州环保投资集团有限公司，中信建投证券股份有限公司

法院：广西壮族自治区南宁市中级人民法院

中信证券（1）

中信证券股份有限公司北京远大路证券营业部与马宇飞劳动争议二审民事判决书

案号：（2022）京01民终10200号

判决：北京市海淀区人民法院一审驳回中信证券北京远大路营业部的诉讼请求。北京市第一中级人民法院二审驳回上诉，维持原判。

中邮证券（1）

新增裁判文书

案由：劳动争议

案号：（2022）京0101民初7413号

当事人：原告-谢民

被告-中邮证券有限责任公司

发布日期：2022-12-24

中原证券（1）

新增开庭公告

开庭时间：2023-02-20 08:10

案号：（2023）豫0902民初658号

案由：财产损害赔偿纠纷

当事人：原告-河南省佳化能源股份有限公司

被告-中原证券股份有限公司

法院：河南省濮阳市华龙区人民法院

证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法

合规风险，是指因证券基金经营机构或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券基金经营机构被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。

免责声明：本文仅供信息分享，不构成对任何人的任何投资建议。投资者据此操作，风险自担。

券业行家，服务券商二十年，携手业内顶尖精英，汇聚国内一流商务智慧，与您共同：

探讨财富管理行业格局变化

解析未来券商业务转型“新赛道”

探索打造差异化优势“新机遇”

券业行家·走近券商

券业人的高端人际交流平台

扫码关注了解券业行家

精彩回顾

券业人都关注的公众号

数十万同僚的交流平台

期待你的加入

↓↓↓

戳这里，与券业行家一起成长！