2023年券商私募合规统计！（02.17-02.26）

券商合规处罚榜

（2023.02.17-2023.02.26）

券业行家，事实说话。

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为

帮助圈内人士提高合规管理水平，券业行家独家梳理了近期来自证监会、中证协和交易所等监管机构公布的涉及券商从业人员、证券投资咨询机构、基金、私募、期货机构等监管“罚单”。

券商监管罚单

华泰联合（1）

【投行】华泰联合证券在履行持续督导职责过程中未能尽到勤勉尽责义务:一是未能及时发现浩欧博资金占用违规行为;二是在知晓资金占用事项后未能及时向中国证监会报告；三是2022年5月19日出具的2021年度持续督导跟踪报告相关描述与事实不符，未能真实、准确的反映浩欧博违规问题。江苏证监局对华泰联合证券及保荐代表人孙圣虎、董雪松采取出具监管警示函的监管措施。

川财证券（1）

【投行】因债券承销业务内部控制制度不完善，对20碧海01、20碧海02项目尽职调查不充分，内核意见跟踪落实不到位，受托管理履职不足；在迁安热02、迁安热03、迁安热04、迁安热次资产证券化项目中，存续期管理不到位，信息披露不到位，上海证券交易所对川财证券有限责任公司予以书面警示。

宏信证券（1）

【投行】因债券承销业务内部控制制度不完善，对20西峡01项目尽职调查、风险揭示不充分，受托管理责任履行不到位，主营业务募集资金使用情况核查不足，上海证券交易所对宏信证券有限责任公司予以书面警示。

东海证券（1）

【投行】因在金洲慈航集团股份有限公司2015年重大资产重组中，开展独立财务顾问业务涉嫌未勤勉尽责，证监会对东海证券股份有限公司立案。

金圆统一证券（1）

【投行】因担任江西中天智能装备股份有限公司-首发上市保荐代表人违规，证监会对金圆统一证券张忠民、章侃予以监管处罚，记入保荐代表人C类名单。

国融证券（1）

【经纪】因现场检查发现重要空白合同管理不完善、部分客户资料填写不完整、通信线路不足，反映内部控制不完善、经营管理混乱；辽宁证监局对国融证券股份有限公司沈阳惠工街证券营业部采取责令增加内部合规检查次数的监管措施。

粤开证券（1）

【财富管理】内部合规检查发现部分不具有基金从业资格的营销人员、中后台人员参与基金销售活动问题，未按照内部规定开展合规问责，且个别分支机构中后台人员仍有参与基金销售问题；基金销售相关部门的合规风控人员不具有基金从业资格。长期未发现广西分公司原负责人郭某任职期间在其他营利性机构兼职，且发现相关问题后未按照内部规定开展合规问责，分支机构未及时向属地证监局报告。广东证监局对粤开证券采取出具警示函的监管措施。

私募机构监管罚单

上海民享股权投资管理有限公司（3）

因向非合格投资者募集资金，经营管理失控。中基协取消上海民享股权投资管理有限公司（简称：上海民享）会员资格，并撤销其管理人登记。

李辛作为上海民享法定代表人、合规风控负责人，被中基协取消从业资格，加入黑名单，期限三年。

程韬作为上海民享时任总经理，被中基协加入黑名单，期限三年。

珠海育邦私募股权投资基金管理有限公司（3）

因向非合格投资者募集资金；向投资者承诺投资本金不受损失或承诺最低收益；未按照合同约定向投资者披露基金信息，广东证监局对珠海育邦私募股权投资基金管理有限公司（简称：珠海育邦）采取责令改正的监管措施。

曹罗轩作为珠海育邦的实控人、法定代表人对上述违法违规行为负有责任，广东证监局对其采取出具警示函的监管措施。

梁智强作为珠海育邦的合规风控负责人，对上述违法违规行为负有责任，广东证监局对其采取出具警示函的监管措施。

上海达仁资产管理有限公司（3）

因对上海达仁资产管理有限公司（简称：上海达仁）承诺保本保收益的违规行为负有责任，中基协对时任上海达仁董事长兼首席执行官罗显志采取公开谴责的纪律处分，经复核维持处分。

因对上海达仁资产管理有限公司（简称：上海达仁）承诺保本保收益的违规行为负有责任，中基协对时任上海达仁法定代表人、总经理刘翔采取公开谴责的纪律处分，经复核维持处分。

因对上海达仁资产管理有限公司（简称：上海达仁）承诺保本保收益的违规行为负有责任，中基协对时任上海达仁合规风控负责人刘洪波采取公开谴责的纪律处分，经复核维持处分。

浙江晖鸿投资管理有限公司（2）

因未对投资者的风险等级进行评估和确认；未按照合同约定向投资者披露基金净值、触及预警线和止损线等信息；未按照合同约定就基金触及止损线的情形进行资产变现，浙江证监局对浙江晖鸿投资管理有限公司（简称：晖鸿投资）采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

叶啸剑作为晖鸿投资公司总经理和基金投资经理，未谨慎勤勉履行相关职责与义务，对公司上述问题负有主要责任，浙江证监局对叶啸剑采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

中金前海股权（2）

因向投资者变相承诺保本保收益，未尽职履行勤勉义务，中基协对中金前海（深圳）股权投资基金管理有限公司（简称：中金前海股权）进行公开谴责。

王海鹏作为中金前海股权法定代表人、总经理，中基协对其进行公开谴责。

上海世祖资产管理有限公司（2）

因上海世祖资产管理有限公司（简称：上海世祖）未履行谨慎勤勉义务且情节严重，未合理履行信息披露义务，违反专业化运营要求，诱导投资者进行适当性风险测评，邢明杰作为上海世祖实控人、法定代表人、董事长、总经理，应对公司的违规行为承担责任，中基协对其采取公开谴责的纪律处分。

因上海世祖资产管理有限公司（简称：上海世祖）未履行谨慎勤勉义务且情节严重，未合理履行信息披露义务，违反专业化运营要求，诱导投资者进行适当性风险测评，李一浩作为合规风控负责人应对公司的违规行为承担责任，中基协对其采取公开谴责的纪律处分。

上海荣石投资管理有限公司（2）

因合规风控负责人违规兼职；未按要求履行信息报送义务；基金经理丁鹏发表不当言论，且未积极有效整改并消除不良影响；未积极配合中基协自律检查；高级管理人员及员工人数不符合协会要求，中基协取消上海荣石投资管理有限公司（简称：荣石投资）会员资格，对其进行公开谴责，要求其限期改正，并暂停受理其私募基金产品备案六个月。

荣石投资基金经理丁鹏发表不当言论，且未积极有效整改并消除不良影响，中基协对其进行公开谴责。

广州基岩资产管理有限公司（2）

因违规向投资者承诺保本保收益，挪用基金财产，信息披露存在虚假记载，未按规定向投资者履行定期信息披露义务；中基协取消广州基岩资产管理有限公司（简称：广州基岩）会员资格，撤销其管理人登记。

赫旭作为广州基岩法定代表人、总经理，对违法违规行为直接负责，中基协取消其基金从业资格。

钜洲资产管理（上海）有限公司（1）

因未尽谨慎勤勉义务，投前决策不谨慎，投后管理不到位；未按规定办理个别基金备案手续；向投资者推介与其风险识别能力和承受能力不匹配的基金产品；未按照基金合同约定如实披露基金投资等可能影响投资者合法权益的重大信息，信息披露不及时，上海证监局对钜洲资产管理（上海）有限公司（简称：钜洲资产）采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

上海天猊投资管理有限公司（1）

作为上海天猊投资管理有限公司（简称：上海天猊）实控人、法定代表人、总经理、执行董事，利用未公开信息从事相关交易活动，趋同成交30,844.91万元，中基协将杜景涛加入黑名单，期限为三年。

上海韬韫投资管理有限公司（1）

因对上海韬韫投资管理有限公司（简称：上海韬韫）不配合中基协自律检查的违规行为负有责任，中基协对时任合规风控负责人张小翠采取公开谴责的纪律处分，经复核维持处分。

期货机构监管罚单

东证期货（2）

朱志敏中2020年5月27日至今担任上海东证期货有限公司常州营业部负责人；截至2022年11月底，其同时担任温迈斯国际贸易(上海)有限公司的监事，江苏证监局对其采取出具警示函的监管措施。

因东证期货常州营业部负责人朱志敏在任职期间存在违规兼职问题，反映出内部控制存在缺陷，江苏证监局对上海东证期货有限公司常州营业部采取出具警示函的监管措施。

海航期货（1）

因通过微信公众号“海航期货苏州营业部”向不特定对象宣传具体资产管理计划，江苏证监局对海航期货苏州营业部采取责令改正的监管措施。

安粮期货（1）

因部分居间人尽职调查不到位、居间人档案管理不全面、异常交易监测排查不足等问题，反映出内控管理不完善，安徽证监局对安粮期货股份有限公司合肥分公司采取责令改正的行政监管措施并记入证券期货市场诚信档案。

迈科期货（1）

因对原期货居间人尽职调查不充分、跟踪管理不到位，未能有效执行公司居间人管理相关制度，反映出分公司内控管理不完善，违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条规定。青岛证监局对迈科期货股份有限公司青岛分公司采取出具警示函的监管措施。

证券投资机构监管罚单

民众证券投资咨询有限公司（6）

因未按规定报告业务场所变化情况；在监管报表中填报的数据资料存在不实陈述；内部控制管控不到位；未在中证协注册登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资建议及员工冒名展业；证券投资顾问服务环节执业不规范；证券投资顾问业务推广环节存在误导性宣传、承诺收益；业务推广环节留痕管理不到位，湖南证监局对民众证券投资咨询有限公司（简称：民众投资）长沙分公司采取责令改正并暂停新增客户一年的监管措施。

因未按规定报告业务场所变化情况；在监管报表中填报的数据资料存在不实陈述；内部控制管控不到位；未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资建议及员工冒名展业；证券投资顾问服务环节执业不规范；证券投资顾问业务推广环节存在误导性宣传、承诺收益；业务推广环节留痕管理不到位。李嘉铭作为民众投资长沙分公司时任负责人、李宇轩作为民众投资长沙分公司时任合规负责人，对上述违规行为负有领导责任，湖南证监局对其采取监管谈话措施。

因民众投资长沙分公司存在未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资建议及员工冒名展业；证券投资顾问服务环节执业不规范；证券投资顾问业务推广环节存在误导性宣传、承诺收益；刘海涛、陈龙、廖志军、李胜作为民众投资长沙分公司市场部总监，对相关违规行为负有管理责任，湖南证监局对其采取监管谈话措施。

因民众投资长沙分公司存在投资顾问服务环节执业不规范、误导性宣传、承诺收益的违规行为，张博嘉、王冶作为民众投资长沙分公司的证券投资顾问人员，未能遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务，湖南证监局对其采取出具警示函的监管措施。

因在民众投资长沙分公司业务推广过程中，存在向客户或潜在客户承诺收益的违规行为，未能遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务，湖南证监局对肖九长、郑曦、何平艳采取出具警示函的监管措施。

因在民众投资长沙分公司业务推广和招揽过程中，存在对服务能力进行不实、误导性宣传的违规行为，未能遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务，湖南证监局对钟晓艳、胡浩、刘超采取出具警示函的监管措施。

黑龙江省容维证券数据程序化有限公司（1）

因员工陶某无证券从业资格，向客户提供营销、客服行为；员工马某某无证券投资顾问执业资格，通过抖音直播形式向公众提供关于证券市场的分析、预测或建议行为，黑龙江证监局对黑龙江省容维证券数据程序化有限公司（简称：容维数据）采取出具警示函的监管措施。

银行机构监管罚单

泉州银行（1）

因部分人员未取得基金从业资格参与基金销售、个别基金销售合规风控人员未取得基金从业资格、2022年上半年未对基金销售业务开展适当性自查等问题，福建证监局对泉州银行股份有限公司福州分行采取责令改正措施。

海南银行（1）

因基金销售业务部门负责人未取得基金从业资格，负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员低于该部门员工人数的1/2；未将基金销售保有规模、投资人长期投资收益等纳入分支机构和基金销售人员考核评价指标体系；基金销售业务留痕不完善；未每半年开展一次适当性自查并形成自查报告，海南证监局对海南银行股份有限公司采取责令改正的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法

合规风险，是指因证券基金经营机构或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券基金经营机构被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。

免责声明：本文仅供信息分享，不构成对任何人的任何投资建议。投资者据此操作，风险自担。

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