头铁，利用工业大麻内幕消息炒股获利，拒不缴纳罚款

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刚

收到证监会升格消息，湖南证监局便大发神威，“双连”公告，催缴一起涉及“工业大麻”的的内幕交易案罚款。

双连发公告催款

3月10日，湖南证监局连发两份《行政处罚罚没款催告书》。

据催告书披露，湖南证监局此前下发了两份《行政处罚决定书》（〔2022〕1号、3号），决定没收当事人陈波违法所得252,666.77元，并处以252,666.77元罚款；没收当事人赵明顺违法所得328,422.43元，并处以656,844.86元罚款。

两份“罚单”已送达生效，但当事人至今未按规定缴纳罚没款。因无法取得联系，湖南证监局依法送达《行政处罚罚没款催告书》，自公告之日起经过30日，即视为送达。要求当事人限期10日缴清罚没款。逾期不缴，湖南证监局将依照《行政强制法》的有关规定申请人民法院强制执行，并将申请执行的信息记入证券期货市场诚信档案。

在行家印象中，证监部门公告催缴罚款的情况并不多见。这两位“头铁”的人士，是否会达成”拒不缴纳罚款而被强制执行“，还需观察后效。

然而，这两位究竟是犯了啥事，被湖南证监局处罚呢？

四年前战略合作

不查不要紧，翻了翻湖南证监局的监管处罚信息，行家果然有发现。

话说，2019年2月，湖南方盛制药股份有限公司（简称：方盛制药）董事长张庆华开始了解工业大麻项目相关事宜。并将有意与云南省曲靖市会泽县（下称“会泽县”）合作种植工业大麻的事情告诉了公司总经理兼董事会秘书肖汉卿、证券事务代表何仕两人。

2019年3月26日，张庆华和方盛制药投资总监刘新合预定机票，于3月27日前往会泽县落实意向协议。云南金乌黑药制药有限公司（简称：云南金乌黑药）副总经理赵明顺负责接待，会泽县主要领导以及会泽县道成扶贫开发投资经营管理有限公司（现为会泽县道成开发投资集团有限公司，简称：道成公司）段国华等人员参与接待。

2019年3月28日，段国华、会泽县副县长朱培成及其秘书黄某彪、云南金乌黑药赵明顺和周某琴等陪同张庆华、刘新合查看大麻种植场地，并与当地相关部门沟通种植大麻相关事宜。次日，张庆华、刘新合回长沙。

2019年3月31日，张庆华、刘新合、方盛制药人力资源副总欧阳某杰再次前往会泽县，商讨落实与道成公司签署种植场地的租赁合同，并与会泽县政府签署战略合作协议，完成种植大麻牌照、大麻种子订购协议等相关事宜。

2019年4月9日，方盛制药（603998.SH）发布公告称，深度参与产业扶贫暨与云南省会泽县人民政府签署《战略合作框架协议》：计划未来8年分期投资10亿元，在会泽县建立中药材、工业大麻种植基地和深加工基地。同时，会泽县政府为方盛制药有偿提供20万亩左右土地用于中药材及工业大麻的种植，并依法出让200亩左右工业用地用于方盛制药建设中药配方颗粒、精制饮片加工基地及工业大麻提取、生产基地。

证监会认定，方盛制药与会泽县政府签署《战略合作框架协议》涉及工业大麻的种植与深加工，符合2005年《证券法》第六十七条第二款第二项的规定，属于法定内幕信息。内幕信息敏感期自2019年3月26日形成，至2019年4月8日止。

一传四共享消息

蹊跷的是，这一涉及“工业大麻”的内幕消息，还是走漏了风声。

经查，赵明顺参与接待张庆华，并陪同张庆华一行查看大麻种植场地，在接送途了解内幕信息，其知悉时间不晚于2019年3月27日。

在得知内幕消息后，赵明顺当机立断，“火线”开立证券账户，突击转入大笔资金，亲自操作实名账户，同时将由其控制的亲属账户委托陈波操作。经上交所测算，非法获利328,422.43元。

都说“独乐乐不如众乐乐”，这位内幕知情人一边亲自炒股，一边吐露真言。

首先得知的是陈波，自2019年3月27日起，他与赵明顺存在多次通讯联系，并接受赵明顺委托为其买入方盛制药。而他也出动了由其控制的账户，卖出多只股票回收资金，单一申买“方盛制药”。经上交所测算，非法获利252,666.77元。

2019年3月28日，聂忠敏与赵明顺进行多次通讯联络后，突击转入43万元资金交易方盛制药，较其近三年交易的其他股票最大买入金额放大151.19倍。经上交所测算，非法获利204,839.64元。

2019年3月28日至2019年4月8日，夏开甫与赵明顺存在通讯联系、聚餐等联络接触，其中一次聚餐过程中听到赵明顺提及方盛制药来会泽县投资工业大麻。4月1日起，夏开甫向多年未交易的证券账户突击转入资金，集中买入“方盛制药”。经上交所测算，非法获利178,902.45元。

同样是在聚餐中得知内幕消息。还有一位当事人。2019年3月31日至4月2日，张家兴与赵明顺存在通讯联系、聚餐等联络接触，其中一次聚餐过程中听到赵明顺提及方盛制药来会泽县投资工业大麻。由其控制的账户在2019年4月1日起突击买入方盛制药。经上交所测算，非法获利306,050.79元。

某种意义上，这位通过“地陪”得知内幕信息的知情人，成功做到了“一传四”。

行家注意到，2019年4月9日、4月11日，方盛制药连续发布《关于公司股票交易异常波动及风险提示的公告》其中提及2019年4月8日、4月9日、4月11日股价偏离正常值超过20%。而这中间，是否就有内幕交易带来的影响呢？

处罚与教育结合

说起内幕交易，其实还有一起事件。

2019年6月，因涉及涉嫌内幕交易，证监会对方盛制药控股股东暨实控人、董事长张庆华立案调查。其后披露的调查情况显示，内幕信息系方盛制药在2017年下半年至2018年初拟收购海口奇力制药股份有限公司（简称：奇力制药）的重大事项。张庆华分别与周永发、梁焯森共同内幕交易，因而收到两笔合计60万元的罚单，而两名合伙人各罚款30万元。

本案的调查，要来得更晚一些。

湖南证监局在2021年9月应当事人要求召开了听证会。虽然未采纳当事人的申辩，但酌情予以了“宽大”处分。

2022年4月，湖南证监局连下五份罚单，也就是前文中提到的编号〔2022〕1号到5号的《行政处罚决定书》。

综合考虑当事人违法情节及配合调查情况，从“坚持处罚与教育相结合”的原则出发，湖南证监局对赵明顺“没一罚二”；对陈波、聂忠敏、夏开甫、张家兴“没一罚一”。五名当事人合计罚没287.02万元。

从金额来看，这一系列案件并没有留下深刻印象。然而，时隔近一年，湖南证监局还没有收到其中两名当事人的罚款。

这也难怪，监管机构会公开催告，要求限期缴纳。

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