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首例!雇佣“歪果仁”,百亿私募茂源竟涉非法!

券业点评 券业行家 2024-03-22

违规雇佣“歪果仁”,百亿私募茂源量化被罚

券业行家,事实说话。

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期行家在《量化太卷了,申万菱信基金无奈清盘》一文中提到的茂源量化,不久前还是以“凡二投资”的名字出现在投资江湖。而一则颇为少见的“涉外”处罚,直指这家百亿量化私募。


百亿量化频频更名


致力于共建#私募生态圈#的行家,点评过多家头部机构起名的内涵。在与“水”相关的百亿私募中,与宁波幻方量化投资管理合伙企业(有限合伙)(简称:幻方量化)比肩的茂源量化(海南)私募基金管理合伙企业(有限合伙)(简称:茂源量化),更是将“量化”二字写入名称。


从工商信息来看,“茂源量化”这个名字启用,并没有太久。在2013年3月成立之际,其名字先是深圳凡二投资管理合伙企业(有限合伙,下称“凡二投资”);2021年12月更名为深圳凡二私募证券基金管理合伙企业(有限合伙,下称“凡二私募”);直到2022年9月刚刚更名为茂源私募。


“茂源”二字直接来自其股东方,同样成立于2013年的深圳茂源资本资产管理有限公司(简称:茂源资本)。股权穿透信息显示,茂源资本持有茂源量化99%股权;其股东方为多名自然人,其中魏振宇持有茂源资本5.32%的股权;以此计算,合计持股比例为6.2668%。

据中基协信息,茂源资本及茂源私募的实际控制人郭学文,早在三十年前便在海外留学,曾是美国咨询公司Heidrick合伙人。千禧年以来,他相继担任中企通讯技术有限公司总经理,北京望海康信科技有限公司董事长,其后又长期从事量化交易和投资。


无论从哪个角度来看,这都是一位有海外背景的量化大佬。


非法聘用外籍雇员


然而,“茂源资本”和“凡二私募”,因为“涉外”事项,不久前双双出现在一份不太常见的行政处罚函中。


今年2月,广东省行政执法信息公示平台更新了一则来自深圳市公安局南山分局(简称:南山分局)的行政处罚文件——


虽然当事人信息和具体日期均“打码”,但这份编号为深南公(境)行罚决字〔2023〕33309号的文件,赫然出现了如下表述:

茂源资本资产管理有限公司于****年*月**日起聘用加拿大人CHEN FRANK(中文名陈大康)在该公司下属子公司深圳凡二私募证券基金管理合伙企业工作,并于****年*月*日与CHEN FRANK签订了劳动合同,开始在深圳市茂源资本资产管理有限公司工作;至****年*月**日案发,CHEN FRANK未取得凡二私募和茂源资本为其办理的工作许可及工作类居留许可,这一行为已构成非法聘用外国人。


对比前述工商变更信息,这正是茂源资本及旗下的凡二私募,也就是目前的茂源私募。


就行家所知,《中华人民共和国出境入境管理法》规定,外国人(即不具有中国国籍的人士)在境内就业,必须由用人单位申请工作许可和工作类居留证件;用人单位还需向有关部门报告。


茂源资本作为投资机构,茂源私募作为百亿私募,按说对跨境事务并不陌生,为何会“忘记”办理许可证,颇让人费解。


对非法雇佣外国人的单位及个人,《中华人民共和国出境入境管理法》也有规定:


从法条来看,南山分局对茂源资本罚款1万元,完全合法合规。


此前有过多次执业


工商信息显示,茂源资本目前没有参保人员信息。茂源量化在2016年首次有参保人员,2017年仅为7名,其后逐年增加,2021年参保人员为17名。


另据中基协信息,茂源量化有25名全职员工,其中13名取得基金从业资格。正是在这13名从业人员中,行家发现了一位“FRANK CHEN”。


中基协从业人员信息显示,FRANK CHEN于2020年10月起首次登记执业于深圳市丽海弘金私募证券基金管理有限公司(简称:丽海弘金私募),2021年8月起任职于上海泓倍资产管理中心(有限合伙)(简称:泓倍资产),2022年5月登记于茂源量化。


官网显示,泓倍资产采用高频量化策略。据中基协,泓倍资产实控人张立群此前曾经任职于Millennium Capital(简称:千禧基金)。


丽海弘金私募规模不到5亿元,其第二大股东为金证科技旗下的深圳市丽海弘金科技有限公司(简称:丽海弘金科技)。丽海弘金科技旗下还有一家规模10亿元到20亿元的私募机构——博益安盈资产管理有限公司(博益安盈)。官网显示,博益安盈专注于量化私募基金的发行与管理。


行家由此猜测,这位辗转三家量化私募,目前落脚行业头部的外籍人士,应该属于紧缺的人才。


那么,他是否就是前述罚单中提到的非法受雇的“歪果仁”?目前,他是否在茂源量化完成了外籍人士受雇所需的手续呢?


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