“鸣石”“暖流”私募资质注销？这事居然是真的

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然浏览浙江证监局的公告的行家，在已注销的私募列表中，发现了“鸣石”的身影。

监管公告“名单”

话说，对券商机构密集监管的浙江证监局，在私募领域同样没有手软。

这不，刚刚发布的《已注销私募基金管理人登记机构》名单，披露了884家已注销私募机构。

浙江证监局表示，未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行私募基金业务活动。请广大投资者注意投资风险，理性投资。 

从注销的年份来看，2016年较多，为370家；2023年一季度就有154家，几乎相当于2021年（56家）和2022年（115家）之和。

协会注销“鸣石”

虽然大部分已注销私募看上去有些陌生，但行家意外发现了一个熟悉的名字：鸣石（杭州）股权投资基金管理有限公司（简称：鸣石杭州）。这家机构，与此前因股权代持引发“内斗”的百亿巨头“鸣石”，是不是有什么关系？

据中基协备案信息，上海鸣石私募基金管理有限公司（简称：鸣石私募），成立于2010年12月，2014年12月完成备案。现有180只产品，管理规模超过百亿。

实控人袁宇出身学界，一手创立鸣石私募，却长期“隐姓埋名”。2021年10月，他从幕后走到台前，出任法定代表人、总经理、执行董事。鸣石私募也随之变更登记，他也成为“显名”股东。

鸣石杭州成立于2016年6月，2017年6月备案为股权投资类私募。2023年1月20日，因经营异常被中基协注销。

鸣石杭州原备案信息显示，股东方为四川埃科富科技发展有限公司。不过，这家已在2021年1月更名为四川明宇文化旅游发展有限公司（简称：明宇文化）。其实控人张建明，最终控股比例为62.7157%。

公开介绍显示，张建明系明宇集团董事长兼总裁、南充商业银行董事，同时担任四川省工商联兼职副主席等社会职务，身价约55.6亿元，位居南充企业家富豪榜第3名。

这么看来，无论是股东方还是实力，两家“鸣石”都不是一回事。与行家报道过的“幻方”“重阳”等类似，在可能引起混淆的机构退出后，鸣石在持牌私募中有了唯一的地位。

“暖流”同日注销

回想今年1月20日，也就是春节假期前夕。中基协根据《关于加强经营异常机构自律管理相关事项的通知》（中基协字〔2022〕37号）等要求，注销了1,445家私募基金管理人登记，创下了有史以来的记录。

春节以来，“协会注销”列表新增了54家私募，其中不乏行家曾经在监管事项中提及的私募机构，比如，吉林赛伯乐绿科投资管理有限公司、广州基岩资产管理有限公司、西藏谷雨当时投资管理有限公司等。

在这份名单中，行家发现了两家“暖流”——嘉兴暖流慧言投资管理合伙企业（有限合伙）（简称：暖流慧言）和暖流嘉信创业投资（北京）有限责任公司（简称：暖流嘉信），注销日期和原因颇为巧合的一致。

暖流慧言成立于2015年2月，同年8月完成备案；2023年3月31日，因异常经营被注销。其唯一股东为“浙籍”私募机构浙江策信投资管理有限公司（简称：策信投资），据中基协备案信息，策信投资的管理规模不到5亿元。

暖流嘉信成立于2015年3月，同年12月完成备案；2023年3月31日被中基协注销，原因同样是异常经营。股权穿透显示，暖流嘉信唯一股东，正是准百亿私募暖流资产管理股份有限公司（简称：暖流资产）。

目前，暖流资产存在两条诚信信息，一是未按要求进行产品更新或重大事项更新累计2次及以上（已整改），二是在2021年8月被天津证监局采取行政监管措施。另有三条提示信息：私募基金管理人的注册地与办公地不在同一证监会辖区，存在超过到期日3个月且未提交清算申请的私募基金，以及存在提交清算开始后超过6个月未完成清算的私募基金。

行家同时发现，暖流资产旗下还有一家全资子公司，西藏暖流资产管理有限公司（简称：西藏暖流），也是私募机构。中基协备案信息显示，西藏暖流的管理规模在20亿元到50亿元之间。

据中基协红字列示，西藏暖流存在信息报送异常，2020年12月被西藏浙江局监管警示两则诚信信息；注册地与办公地跨区，逾期未清算，长期未完成清算，以及高管人员“无证”共四条提示信息。

而在西藏暖流的关联私募列表中，颇为意外的出现了策信投资。工商信息显示，早在2019年，暖流资产和西藏暖流就推出了策信投资的股东序列，这两家私募目前似乎没有别的“关联”。

企查查信息显示，西藏暖流因违反财产报告制度，被银川市中级人民法院列入失信被执行人名单，涉诉金额2,827.28万元。目前，西藏暖流及其实控人黄柏乔、法定代表人张秀林，均有失信被执行和限制高消费信息。

而这，又是另一个话题了。

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