监管背景，国资加持，为何准百亿私募“诚信”出现“异常”？

监管背景，国资加持，准百亿私募“诚信”出现“异常”

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因

多起百亿“撕逼”事件，行家更新了私募诚信名单，发现一家眼生的准百亿机构，存在“诚信”信息。

监管红字诚信提示

据中基协最新统计，证券投资类私募中有115家规模超过百亿；91家规模在50亿到100亿之间；20亿到50亿区间有241家；10亿到20亿区间有315家，470家私募规模在5亿到10亿之间。

其中，8家百亿私募和7家准百亿私募，存在诚信信息。

这让行家颇为好奇。这可是“持牌”的金融机构，为何会有诚信信息？

略翻之下，包括恒宇天泽、洛肯国际、映雪投资、洛书投资、暖流资产等在内的头部机构，行家早有点评。唯独这家四川发展证券投资基金管理有限公司（简称：四川发展投资），行家并没有什么印象。

四川国资背景私募

不查不知道，一查果然惊人。

据中基协备案信息，四川发展投资成立于2019年1月，同年10月备案为为证券投资类私募。目前管理规模在50亿元到100亿元之间。

其控股股东四川发展产业引导股权投资基金管理有限责任公司（简称：四川发展产业引导基金），则是股权创投类百亿私募。

股权穿透显示，这两家”嵌套“的私募，有着四川国资背景：四川发展产业引导基金持有四川发展投资66.67%股权，四川发展引领资本管理有限公司（简称：四川发展引领资本）持股33.33%。四川发展产业引导基金和四川发展引领资本均是四川发展（控股）有限责任公司（简称：四川发展）旗下全资子公司。而四川发展则是由四川国资委持股90%，四川省财政厅持股10%的省属国有平台。

官网显示，四川发展在投融资、资本运营、资产管理、基金运作、产业投资服务等方面的独特优势；直接控制二级企业20家，直接控股上市公司3家，战略性投资上市公司6家，业务主要集中在生态环保、先进材料、生物医药、航空航天，以及资本运作、科技创新服务等领域，在省内各市（州）、全国20个省（区、市），以及全球45个国家和地区均有业务布局。

资深人士担任高管

中基协红字提示显示，四川发展投资存在信息报送异常的诚信信息，原因是未按要求按时提交经审计的年度财务报告。因关联机构超过五家，还有一条提示信息。

从履历来看，四川发展投资的主要高管拥有监管背景。

法定代表人、董事长、总经理李铁军，早年任职于银河证券。自2004年11月起，在四川证监局任职超过12年。其后，他担任四川发展资本市场部总经理，进而执掌四川发展投资。

副总经理兼合规风控负责人雍小晶女士，同样有着监管背景。她自2005年7月起任四川证监局办公室（党办）副主任。2018年9月起任四川发展投资副总经理，2020年4月兼任合规风控负责人。

另一位副总经理杨晨女士，履历显示曾在国开证券、中信证券任职。她在2013年加入四川发展，2019年11月起任四川发展投资副总经理。

有着四川国资背景，由券商和监管资历深厚的人士担任高管，为何这家准百亿私募没有及时提交经审计的年报，并且至今未见整改呢？

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