天风证券老总与员工联手当“掮客”，离职数年“三联”追罚落地

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刚

进入2023下半年，福建证监局连发三份罚单，直指天风证券福建分公司及时任负责人等违规行为。

三连罚单KPI加倍

在《2023中期盘点 | 券商罚单之最》一文中，行家统计到福建证监局的三份罚单，分别是针对华福证券资管业务递延支付执行不到位，未切实履行主动管理责任等问题的监管警示函；以及英大证券福州五四路证券营业部及时任负责人公开推荐私募产品的“双罚”。

下半年伊始，福建证监局在7月3日对天风证券福建分公司连续更新了三份罚单，直接将今年以来的“KPI”翻番。

福建证监局指出，天风证券福建分公司（原天风证券福州曙光路证券营业部）存在合规管理不到位，未能严格规范工作人员执业行为的情况。而这里提到的执业行为存在异常的工作人员，居然是这家网点的时任负责人。

另外两份罚单指出，时任福州曙光路营业部负责人林素文，员工许辛海，存在为客户之间的融资提供中介便利的违规行为。福建证监局要求两人于2023年7月31日前提交书面整改报告。

工商信息显示，福建分公司的前身曙光路营业部成立2017年5月，2021年12月升级为分公司。

2020年4月，福建分公司的负责人由从“林素文”变更为“张弦”；2022年8月，从“张弦”变更为“张帆”；同年12月又从“张帆”变更为“张友忠”。

行家查看了伟海精英数据，林素文女士最早执业于闽发证券，其后曾在东兴证券、天信投资、中信浙江和民生证券任职。而许辛海的任职履历几乎与其上司重合，同样历任闽发证券、东兴证券、天信投资、中信浙江、民生证券和天风证券。并且两位早在2020年从天风证券离职。也就是说，两人的违规行为发生在2017年到2020年期间。

时隔数年，对券商从业人员违规充当“掮客”的监管处罚，虽迟但到。

充当掮客曾有先例

颇为巧合的是，这也不是天风证券首次因违规充当“掮客”被罚。

就在一年前的2022年5月，天风证券曾有一起类似的罚单，并且同样是营业部从业人员。

广东证监局〔2022〕63号行政处罚函披露，当事人李东亮在天风证券东莞鸿福路营业部任职期间，介绍他人进行账户管理，并作为担保人签署相关协议。为此，广东证监局认定其为不适当人选，期限一年。

伟海精英数据显示，当事人自2009年起相继在广发证券东莞长安证券营业部，中金财富证券东莞国贸中心营业部任职；2020年6月执业于天风证券东莞鸿福路营业部，事发后离职注销，未在证券机构执业。

那么，三名券业人士，在此前十余年的职业履历中，未出现此类违规事项，却在加入天风证券不久后被监管查处。这是因为“深藏不露”，还是因为“橘生淮南”呢？

语出惊人分析师被约谈

分支机构屡屡犯规不说，天风证券特色鲜明的总部部门，也发生了情况。

就在一周前的6月30日，湖北证监局约谈了时任天风证券分析师韩笑，原因是其任职期间对外发表言论时未能遵守与执业行为相关的法规要求。

行家通过公开渠道，未能查到这位可能是“语出惊人”的分析师，究竟发表了什么言论。却意外发现了一则指向了天风证券的微博信息，称天风证券江苏分公司人去楼空，投资者贴大字报要求还钱。

由于这一事件过于离奇，行家未能确定是否真实。

据工商信息，天风证券江苏分公司成立于2016年10月；2021年10月，营业地址由“南京市建邺区庐山路168号新地中心二期1709室”迁址“南京市建邺区应天大街888号金鹰世界A座20层A1区”。

而这家分支机构有多则涉诉信息，涉及委托理财、民间借贷和劳动争议，但未见公开判决。

合规总监任内业绩

公开信息显示，天风证券现任合规总监付春明先生，出身证监系统，曾在广西证监局任职。在加入天风证券之前，他曾是国海证券合规总监、首席风险官。2021年3月，付春明登记执业于天风证券，同年6月，他专职担任天风证券合规总监，进入高管序列。

由于天风证券2021年和2022年报，均未提及监管处罚和整改情况，行家对这位合规总监的履职情况缺乏了解。

另一方面，天风证券在2022年业绩“实惨”：归母净利润为-15.09亿元，在43家上市券商中“垫底”。天风证券曾表示，业绩为负的主要原因是自营业务收入大幅减少、计提各项资产减值准备以及参股单位出现巨额亏损等。

2023年一季度，天风证券大幅回升，净利润回到正值。

对天风证券现有的194,735名股东来说，在期待中期业绩的同时，或许应该关注其合规管理事项。

免责声明：本文仅供信息分享，不构成对任何人的任何投资建议。投资者据此操作，风险自担。

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