老牌网点七宗罪，申万宏源证券收警示

老牌券商网点七宗罪，申万宏源证券收警示

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作

为熟谙财富管理业务的老牌券商申万宏源证券，在关外布局的这家网点，因多项违规收到监管处罚。

长篇监管处罚

来自吉林证监局的新罚单，剑指申万宏源证券有限公司吉林分公司。

据吉证监决〔2023〕13号监管函披露，这家分支机构存在七项问题。

一是员工的个别手机号未纳入公司员工行为监测系统。

二是信息技术岗兼任柜台业务备岗，从事客户开户业务及双录复核工作。

三是柜台业务专用章由柜台岗一人使用及保管。

四是信息系统建设类型为B型，未对部分现场客户交易区进行视频监控。

五是证券经纪人档案中未记载后续执业培训情况、执业活动情况、客户投诉及处理情况、绩效考核等信息；证券经纪人“代理期限”公示有误。

六是投资顾问向部分客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，未以书面或者电子文件形式予以记录留存。

七是对个别客户的投资者适当性管理不到位。

为此，吉林证监局对申万宏源证券吉林分公司采取出具警示函的监管措施。同时要求其高度重视上述问题，在做好整改工作的基础上，按照相关法律法规要求，持续加强合规内控管理，限期30日内完成整改，并向吉林证监局提交书面整改报告。

老牌券商网点

行家通过工商信息显示，申万宏源证券吉林分公司，原名申银万国证券长春东朝阳路证券营业部，成立于1991年。2015年10月，更名为吉林分公司。

现任负责人张椿婕，自2013年2月起担任总经理至今。进一步查看伟海精英数据，张椿婕女士早年登记执业于恒泰长财证券有限责任公司（简称：恒泰长材），2012年9月加入申万宏源证券，2015年5月取得投顾资格。

要知道，申万宏源证券在吉林省内现有三家证券分支机构——位于省会的吉林分公司和长春生态大街营业部，以及吉林吉林大街营业部。

相比之下，吉林分公司无论是级别还是资历，均是这一地的“扛把子”。

财富管理头部

行家查看了申万宏源2022年报，营业收入206.10亿元，同比下降39.93%；净利润仅为27.89亿元，同比锐减70.32%。其中，经纪业务揽收52.11亿元，同比下滑20.31%；销售金融产品收入2.76亿元，同比下降38.89%。

截至2022年末，申万宏源设有证券分公司54家；证券营业部297家，分布于21个省、4个直辖市、4个自治区的125个城市。

分地区数据显示，吉林分公司所在的东北地区共有15家网点，2022年营业收入2.99亿元，同比下降11.71%；营业利润0.95亿元，同比降幅为28.34%。

今年以来，申万宏源在基金销售百强榜中位次有所上升。今年一季度和二季度，申万宏源证券权益类基金保有量分别为364亿元和372亿元；非货币基金保有量分别为423亿元和445亿元。

此外，“申万宏源证券”官微近期已更名为“申万宏源财富管理”。从中可以了解到这家头部券商对财富管理业务的重视。

隔年又见罚单

在《2023中期盘点 | 券商罚单之最》一文中，行家统计到申万宏源涉及3起监管处罚事件，其中1起为研报违规，2起涉及财富管理条线，并且来自同一家分支机构。

今年1月，江西证监局对申万宏源证券南昌县澄湖北大道营业部及时任经纪人黄霞予以警示“双罚”，原因是违规操作客户证券账户。

而在2022年4月，上海证监局点名申万宏源证券与蚂蚁财富（上海）金融信息服务有限公司（简称：蚂蚁财富）合作开展线上投资顾问业务时，“未独立开展适当性管理，未全面了解投资者情况，未获取客户的住址、职业、财务状况、投资经验、诚信记录等信息，相关信息系统运行不处于公司自身控制范围，未能本地保存客户信息、适当性管理以及相关服务记录等资料”。

为此，上海证监局对申万宏源证券采取责令增加检查次数的监管措施。时任首席信息官谢晨，因涉及信息系统的部分的违规行为负有领导责任，被上海证监局予以监管警示。时任执行委员会成员、财富管理事业部总经理房庆利，时任项目负责人赵耀，双双被约谈。

此后不久，2022年5月6日，房庆利因工作安排辞任，毛宗平继任申万宏源证券合规总监。

随着本次针对网点合规管理的罚单落地，申万宏源是否会进一步整顿分支机构，提升合规水平？

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