“抖机灵”？曾创下首罚记录的这家券商，又遭了

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在

抖音澄清未申请公募销售牌照之际，曾因从业人员“抖音”违规受罚的恒泰证券，又收到了监管处罚。

抖音“有所不为”

话说，关于抖音进军公募销售业务的传闻，在票圈不胫而走。

直到行家收到这一则资讯——7月19日深夜，抖音集团相关人士回应上证报记者称，目前没有申请基金销售牌照，也没有和基金公司进行测试。

反观证券行业，行家曾经点评过一起因员工私自抖音违规，导致分支机构“双罚”的案例。

今年4月，四川证监局曾点名恒泰证券成都天府大道证券营业部（简称：天府大道营业部）。原因是员工熊艳平任职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

伟海精英数据显示，当事人此前曾在投资咨询机构任职；2022年10月10日加入恒泰证券，登记执业为“一般证券业务”人员，今年3月2日离职注销。3月13日，他加入武汉云掌数字科技有限公司，并且以投顾身份执业。

据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第202号）第十条第（四）项规定，证券期货经营机构工作人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动。

也因为此，四川证监局直指恒泰证券天府大道营业部存在合规管理不到位，未严格规范从业人员执业行为，并采取了监管警示措施。

从近年来的监管信息来看，行家未发现类似的因“抖音”违规处罚券商机构的案例。这或许为证券行业开了先河。

又见监管处罚

事实上，恒泰证券的监管处罚并非个例。

行家曾经进行了统计，恒泰证券今年1-6月有三份罚单。

除因抖音“双罚”外，证监会于今年2月1日点名时任恒泰证券证券投资部副总经理管宣的违规炒股行为。

经查明，自2007年5月8日至2021年3月8日期间，当事人实际控制使用“周某华”“郑某英”“管萱”等证券账户交易股票，并从中获利颇丰。为此，证监会对其“没一罚一”，罚没424.54万元。

就在7月18日，恒泰证券总部所在的内蒙古证监局再度出手，剑指三项违规。

一是资产管理业务投资交易内部控制管理不完善、合规管理不到位。如关联交易管理制度不健全，关联交易内部审批不严格，在交易债券库、对手库管理等方面存在欠缺。

二是对分支机构管控存在不足。如个别分支机构不相容职务未适当分离，异常交易预警信息未及时处理，客户回访制度执行不到位，向客户推介金融产品不规范等。

三是未有效执行董监高人员及从业人员相关管理制度，如未严格履行任职考察责任，未按规定及时报送备案材料。

为此，内蒙古证监局对恒泰证券采取责令改正的监管措施。要求其采取切实有效的整改措施，完善管理制度，强化合规风险管控，提升内部控制有效性，对相关责任人进行内部问责。限期30日提交书面整改报告。

代行总裁缺位

虽然行家不确定，监管要求恒泰证券内部问责的相关责任人是谁，但从高管名单来看，恒泰证券有两位主要高管，目前仍代行职务。

自2022年12月起，董事长祝艳辉先生代行总裁职务，至今已超过半年。期间曾有消息称恒泰证券公开招聘总裁，但目前未见宣布。

公开信息显示，祝艳辉先生来自股东方，近期曾任金融街投资副总经理、华融综合投资董事长及总经理。

合规总监刘占军先生，于2020年4月报备履职合规总监，2022年11月代行首席风险官职务。此前他曾在内蒙古证监局任职，曾担任上市处副处长、机构监管处处长、稽查处处长等职。

业绩行业垫底

在罚单频繁的同时，恒泰证券（港股简称：恒投证券），2022年业绩可谓“凄凄惨惨戚戚”。

2022年度，恒泰证券营业收入12.50亿元，同比下降53.95%。归母净利润为-12.86亿元，而在2021年为27.92亿元——这一数据在百家券商中垫底。

究竟是哪些业务表现拖累了业绩表现？行家查看了合并利润表。

五类主营业务中，仅有信用业务同比增长，以利息净收入计，揽收3.53亿元，同比增长35.57%。资管业务、经纪业务、投行业务分别下降23.70%、27.54%和50.66%。自营业务收入由正转负，为-5.61亿元，主要来自公允价值变动为负。此外，信用减值损失和营业外支出也大幅增加。

今年年初，证监会批准恒泰证券变更主要股东，北京市西城区国资委旗下金融街投资入主。

行家希望，在国资股东加持下，恒泰证券能在行业复苏的2023年，稳健运营。

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