华兴证券：大佬新消息，监管新罚单

大佬包凡的新消息，华兴证券的新罚单

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曾

因“失联”“被查”引发热议的华兴“大佬”，有了新的消息。而这家港资机构旗下的华兴证券，同样有新的消息，却是来自监管部门。

停牌后的进展

因故未能发布2022年报，自4月3日停牌至今的华兴资本控股（01911.HK），于昨夜发布了一则自愿性公告。

今年年初，华兴资本创始人包凡失联的消息传来。华兴资本于今年2月26日公告表示，董事会主席、执行董事、行政总裁及控股股东包凡，“目前正配合有关机关的调查”。因审计师未能联系到包凡，无法完成审计工作及签发审计师报告，华兴资本控股2022年报不能按期披露，自4月3日起停牌。

时隔数月，华兴资本再度表示，包凡目前继续配合中国有关机关的调查。执行委员会（成员包括两名执行董事谢屹璟及王力行先生及其他本公司管理层）将继续负责公司日常管理和运作。

消息一出，多家媒体第一时间报道，单是标题就振奋人心——“包凡最新消息！”

细想之下，这份公告并没有提及何时能恢复联系，何时能发布年报，何时能复牌。而复牌之后，是否如恒大那样，也不得而知。

而稍早之前，华兴资本旗下的华兴证券，也有一则消息，却是引人深思。

北交所的公告

沉寂多时后，北交所会员机构监管信息栏有了更新——

这一次，北交所对北京蓝色星际科技股份有限公司（简称：蓝色星际）首发上市项目的两名保荐代表人公开点名。

行家好奇的是，今年以来北交所已过会37单，被否2单（其中1单暂缓后被否），暂缓5单（其中1单暂缓后过会）。而蓝色星际却并不在这一名单中。

原来，2023年6月30日，蓝色星际因财务报告到期补充审计事项申请中止审核。北交所根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市审核规则》第五十条，中止其公开发行股票并上市审核。

受处罚的原因

虽已撤单，北交所的处罚却并未迟到。

7月20日，北交所连发三份公告，分别针对对蓝色星际及两名高管，三名会计师，以及两名保荐代表人。

北交所查明，2021年度、2022年1-9月，蓝色星际存在外购服务器销售业务，主要业务模式为发行人自供应商采购服务器后，产品直接由供应商或第三方物流公司发货至最终用户，实物未经过发行人及发行人的客户。发行人在审期间将上述交易收入确认方式由总额法更正为净额法。因上述事项调整影响2021年营业收入-3403.30万元，影响比例为-7.76%；调整影响2022年1-9月营业收入-4,038.73万元，影响比例为-11.67%。

上述行为不符合发行上市申请文件和信息披露应当真实、准确、完整的要求，违反了《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第46号——北京证券交易所公司招股说明书》第五条、《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市审核规则（试行）》第二十条的规定，构成信息披露违规。董事长肖刚、财务负责人商燕未能勤勉尽责，未能保证发行上市申请文件所披露信息真实、准确、完整，对上述事项负有责任。

为此，北交所对蓝色星际、董事长肖刚、财务负责人商燕采取出具警示函的自律监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

来自天健会计师事务所（特殊普通合伙）（简称：天健所）的三名签字会计师何降星、徐毅、曹小琳，因未能勤勉尽责，对相关事项负有责任，被采取出具警示函的自律监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

来自华兴证券的两名签字保荐代表人肖楚男、王琬莹，未能通过全面核查验证在申报前发现并处理前述会计错报事项，未能勤勉尽责，违反了《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市审核规则（试行）》第二十二条、《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》第四条、第五条的规定，对相关事项负有责任。

同样的，北京证券交易所对两名保代采取出具警示函的自律监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

无前科的记录

官网显示，华兴证券是一家依据CEPA补充协议设立的合资券商。于2016年8月注册成立，同年11月正式开业。其港资股东为华兴资本集团全资附属公司——华兴金融服务（香港）有限公司。

不久前，行家曾统计了今年上半年的券商监管罚单，华兴证券并不在其中。

据中证协列示，华兴证券现有22名保代。除1名保代在加入华兴证券之前曾因违反自律规则被处分外，其余保代此前均是“身家清白”。

略翻保代履历，肖楚男早年任职于中信证券。2016年3月加入山西证券旗下投行子公司中德证券，于2020年11月取得保代资格，当年年底离职注销。2021年1月，他加入华兴证券，任保荐代表人。目前其名下没有签署项目的记录。

王琬莹女士于2015年12月任职于国新证券（原新时代证券）。2017年7月加入华兴证券，2019年9月成为保荐代表人。其名下同样没有签署项目记录。

以此来看，蓝色星级IPO项目，可能是这两位保荐代表人的“首战”，却以不太愉快的方式结束。

由于监管函中未明确提及华兴证券，行家猜测，北交所可能认为华兴证券的违规行为，并没有到需要追责的程度。

在发布于2022年9月的保荐文书中，还有两位高管的签名。总经理项威，在今年年初兼任华兴证券董事长；副总经理赵凯保荐业务负责人。另据华兴证券官网，常务副总经理段涛兼合规负责人。

据公开信息，项威是华兴证券的创始高管，其后在华兴资本担任包凡副手。2021年3月，他重返华兴证券，任总经理。

伟海精英显示，副总经理赵凯的履历同样是从中信证券到中德证券，再到华兴证券。而分管合规的常务副总经理段涛，此前曾在中信证券法律部任职，2016年华兴证券设立之际，他担任高管至今。

来源：华兴证券官网

待提升的合规

在2022年的券业寒冬中，华兴证券遭遇重创。

营业收入1.88亿元，同比下降50.74%，已然“腰斩”；归母净利润由正转负，为-1.52亿元。主营业务中，信用业务收入依然为负，经纪、资管、自营业务全面下滑。与此同时，投行业务揽收1.28亿元，接近营业收入的七成；同比增长57.73%。

这一大幅增长的业务，起到了“擎天白玉柱，架海紫金梁”的作用。

曾经保持良好记录的华兴证券，后续展业是否能合规运营呢？

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