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查税!“高盛”被罚!

券业点评 券业行家 2024-03-22

高盛证券,首次被罚!

券业行家,事实说话。

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“大摩”旗下的摩根士丹利证券被监管抽查后,外资巨头高盛旗下的券商,意外收到了“首罚”。


外资机构的频繁事故


在中证协列示的141家券商中,外资背景券商数量虽然不多,其股东方的影响力却不容小觑。


不过,近来已有多家有外资背景的券商受到监管处罚,主要集中在研究业务。


今年5月,上海证监局点名日资券商野村东方国际证券有限公司(简称:野村东方)某研报存在分析结论的合理依据不够充分的问题,对署名分析师章鹏予以监管警示。


同类罚单中,合资背景的东亚前海证券有限责任公司(简称:东亚前海证券)受到“双罚”。因内控机制不完善及执行不到位、研报质量控制和合规审查不足、研报制作不审慎等问题,今年6月,上海证监局对东亚前海证券及研究所负责人贺燕青予以警示。


今年5月,因研报存在无法保证部分信息来源真实性等情形,上海证监局警示申港证券股份有限公司(简称:申港证券)署名分析师曹旭特。


就在不久前,媒体报道曾因“大摩”摩根士丹利唱空中国,被监管抽查。而当行家对比了这一传言的时间戳,以及上海证监局发布的抽查公告,发现这可能是巧合。


高盛证券的“查账处罚”


相比之下,高盛(中国)证券有限责任公司(简称:高盛证券),倒是没有什么传闻。


作为高盛在华控股券商,高盛证券近期完成了股权变更和公司名称变更,行家在今年上半年有过点评。


出乎意料的,行家刚刚发现一则来自税务部门的处罚,直指高盛证券的“账本”。


据“信用中国”披露,北京市税务局第一稽查局查明,高盛证券存在未按照规定设置、保管账簿或者保管记账凭证和有关资料,且未按期整改的行为。


依据《中华人民共和国税收征收管理法》第十九条、第六十条、《中华人民共和国税收征收管理法实施细则》第二十七条之规定,北京税务局在今年8月4日对高盛证券予以罚款2000元的处罚。


要知道,高盛证券在今年6月刚刚更名完成,正待崭露头角之际。这个崭新的名字,首次被罚居然是因为“账本”问题,还真有些“触霉头”。


分管财务高管履新


其实,高盛证券2022年的业绩表现还是不错的:营业收入5.82亿元,同比下降3.26%;归母净利润实现扭亏为盈,达0.82亿元。


考虑到高盛的实力,缴纳这笔人民币两千元的罚款,绰绰有余。


只是,行家觉得有些巧合。


中证协信息显示,高盛证券管委会成员之一的Xu Karen Li(徐立)女士,曾在2010年5月到2013年10月任职于北京高华。


时隔十年,她于2022年11月重新登记执业于高盛证券,并在今年3月刚刚履新首席财务官。


那么,高盛证券这起账本事件,是否与这位券业女将的履新有关?


免责声明:本文仅供信息分享,不构成对任何人的任何投资建议。投资者据此操作,风险自担。


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