意外？中信证券罚单落地，而这一单项目或有后续

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因

意外“断电”引发宕机事件，中信证券已经集齐了三家监管机构处罚。而这家券业一哥，在最为擅长的投行领域，可能捅了篓子。

书面警示披露细节

在“619”宕机事件发生数月后，券业“一哥”中信证券，集齐了来自深圳局和沪深交易所的罚单。

7月7日，深圳证监局曾点名中信证券存在机房基础设施建设安全性不足，信息系统设备可靠性管理疏漏等问题。方兴作为中信证券首席信息官兼信息技术中心行政负责人，全面负责公司信息技术工作，侯敏作为信息技术中心分管运维负责人，何涛作为信息技术中心机房与网络负责人，对相关问题负有责任，同日被监管警示。

而这起事件的原因，出现在上海证券交易所的监管函中。

8月29日，上海证券交易所下发〔2023〕37号监管措施决定书。其中载明，中信证券北京总部大楼机房因一路UPS电源供电中断，导致4台集中交易系统服务器异常关机，最终导致部分客户无法正常登录APP或网上交易。

为此，上交所对中信证券和首席信息官兼信息技术中心行政负责人方兴采取书面警示的监管措施。要求其以此为戒，进一步强化交易及相关系统管理，加强交易及相关系统建设的统筹规划，强化研发、测试、上线、升级变更及运维管理；对交易及相关系统进行实时安全监控，及时发现和处理系统技术故障；健全应急处置机制，稳妥处置交易及相关系统安全事件，保障交易的安全稳定运行。

9月22日，深圳交易所对中信证券及方兴采取书面警示的自律监管措施。同样，深交所也要求中信证券针对违规问题采取有效措施进行整改，进一步加强重要信息系统基础设施建设，强化基础设施可靠性管理，确保信息系统安全平稳运行。

一起事件，三份罚单，波及中信证券及分管高管，不得不说值得行业警示。

分管高管专业背景

当然，在证券行业稳居第一把交椅的中信证券，行家颇为相信其技术能力。

不久前，行家点评了中证协公示了2023年度180项重点课题名单。其中，中信证券申报的9项课题中，有4项隶属“证券业科技化智能化应用水平研究”领域。首席信息官方兴牵头，联合申报的“基于多模态图谱的商业卫星数据量化投研应用研究”课题。

公开信息显示，方兴生于1968年，于1990年获得上海交通大学无线电技术专业学士学位，1993年获得上海交通大学电磁场与微波技术专业硕士学位。他在2000年加入中信证券，曾任信息技术中心项目主管、总监、执行总经理，中信期货副总经理、总经理等职务。2022年11月30日，他出任中信证券首席信息官，正式加入高管序列。

在这份名单中，同为主要高管的两位资深人士，可能卷入了一起大案。原因是曾经签字承担责任的文件，存在编造重大虚假内容的情形。

投行人士集体签字

话说，2020年6月29日，中信证券作为保荐机构，为思创医惠科技股份有限公司（简称：思创医惠）向不特定对象发行可转换公司债券（下称“本次发行”）签发了募集说明书，其中包含2017年至2019年财务数据。

在这份文件中签字的投行人员，包括两名保荐代表人——马齐玮、徐峰。内核负责人朱洁，保荐业务部门负责人叶新江，保荐业务负责人马尧等。

据中证协保代列表，马齐玮于2011年11月至2015年8月执业于海通证券；2015年10月加入中信证券，2018年1月担任保荐代表人。他先后执业四单项目，思创医惠可转债为其首单项目。徐峰于2010年11月登记执业于国信证券，2014年2月跳槽中信证券，2015年10月担任保荐代表人，累计签署11单项目。

而负责投行业务和部门的两位，均是中信证券高管。叶新江于2005年加入中信证券，曾任医疗健康行业组负责人、区域IBS组负责人、新三板业务部负责人、投资银行管理委员会委员、质量控制组负责人、并购业务线负责人等职。马尧于1998年加入中信证券，曾任风险控制部副总经理、债券销售交易部副总经理、交易部副总经理、资本市场部行政负责人、金融行业组负责人、投资银行管理委员会委员。同时他还是中信里昂证券、中信证券（香港）有限公司董事。

2020年10月，本次发行通过深交所审核，同年12月由证监会批准注册。2021年1月，思创医惠更新发布募集说明书，新增了2020年前三季度业绩数据。

2021年2月1日，思创医惠发行结果公告披露，募集资金8.17亿元。中信证券作为保荐机构，收取942.45万元费用。

如此顺利的发行，除了中信证券的“金字招牌”外，“金光闪闪”的业绩，或许是重要因素。尤其是2019年和2020年的财务数据，那是相当的不错。

遗憾的是，无论是发行文件还是年度报告，均涉嫌“编造”。

编造业绩罚款一成

在被立案调查近一年后，今年9月25日晚间，思创医惠（300078.SZ）发布公告称，收到浙江证监局下发的《行政处罚及市场禁入事先告知书》（浙处罚字[2023]28号）。

经查，思创医惠前述公开发行文件编造重大虚假内容，通过与全资子公司开展虚假业务，提前确认收入等方式，2019年累计虚增营业收入3492.94万元，虚增利润3,302.17万元，占当期利润总额20.03％。2020年前三季度累计虚增营业收入6,096.02万元，累计虚增利润5,237.07万元，占当期利润总额56.81%。

而2019年和2020年度报告中，因采用了同样的手段“做账”，存在虚假记载。2020年累计虚增营业收入9,646.88万元，虚增利润8.394.14万元，占当期利润总额的67％。

为此，浙江证监局拟对思创医惠采取责令改正，给予警告，并处以8,570万元罚款，其中8170万元来自非法所募资金金额的10%；对时任董事长、总经理章笠中给予警告，并处以750万元罚款，十年禁入；对时任财务总监王凛，时任副董事长、副总经理、董事会秘书孙新军给予警告，并分别处以300万元罚款；对时任监事会主席、职工监事汪骏给予警告，并处以50万元罚款。

那么，作为保荐机构，中信证券近千万所得，是否会被查处？

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