公募“长安基金”缘何半年换两任总经理，督察长五年多次“失信”仍可连任？

股东风险高企，高管频繁变动，长安基金仍待修炼内功

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刚

完成年内第二次“一把手”变动，长安基金又收到股东方总额近五亿的被执行信息。这家成立已有12年的公募机构，在内功方面，或许还需要更多修炼。

“被执行”的股东风险

话说，整理私募名单的行家，留意到多家有着私募管理人资质的信托机构。其中，长安国际信托股份有限公司（简称：长安信托）引起了行家的注意。

据中基协备案信息，长安信托成立于1999年12月，2015年11月备案为股权创投类私募管理人现有166名全职员工，其中103名持有基金从业资格。

吊诡的是，长安信托仅备案了一只产品，且因管理规模不足200万元被红字提示。

而这家信托+私募机构，在企查查列示了2条高风险，19条中风险和113条警示信息。

这两则高风险提示，发生在9月5日。来自中国执行信息公开网的更新显示，长安国际信托新增两则被执行信息，被执行金额合计4.74亿元。

在此之前，浙江省温州市中级人民法院（简称：温州中院）冻结了长安国际信托所持长安基金管理有限公司（简称：长安基金）股权，总额8000万元。

要知道，长安国际信托为长安基金第一大股东，持股比例29.63%。也因为此，这一股权冻结事项出现在长安基金“自身风险”栏。

总经理的“高频”变动

说起长安基金，这家近期频频出现在行家时间线内的公募机构，有着多次“一把手”变动信息。

9月16日，长安基金发布两则人事变动相关公告。

一是董事会换届。因第四届董事会任期届满，经公股东会审议通过，选举崔晓健、黄海涛、武文俊、张霄琴、闫晓田、孙晔伟、于海洋、姚宏、成善栋为第五届董事会董事，其中于海洋、姚宏、成善栋为独立董事。第四届董事会董事谭卫东、马成不再继续担任董事，田高良、张伟不再继续担任独立董事。也就是说，9名董事会成员中有4名发生了变更。

二是总经理变动。卸任董事的马成，因个人原因辞去总经理职务，由孙晔伟出任总经理。

公开信息显示，孙晔伟为博士学历，曾任吉林省社会科学院科研人员，东北证券北京投资银行部经理，安信基金副总经理，新华基金总经理助理，东方基金督察长、公司特别助理、总经理，华润元大基金总经理，国盛金融战略研究员，深圳德成私募股权投资基金管理有限公司副总经理等职务。

要知道，今年4月14日，长安基时任总经理汪钦因个人原因辞职；副总经理马成转正担任总经理。任职公告显示，此前他曾任泰信基金高级经理、投资管理部经理助理、交易室交易主管、基金经理，申银万国证券资产管理总部高级投资经理，中国人保资产管理公募基金事业部（筹）固定收益负责人，中航信托资产管理部副总经理，长安基金总经理助理、副总经理兼固定收益部负责人等职务。

再往前翻，2021年1月15日，汪钦出任长安基金总经理，任职也仅有两年零三个月。

2023年还没过完，长安基金就两次更换总经理，并且在职时长明显缩短。在行家印象中，这样的人事变动颇为少见。

督察长的“失信”记录

与总经理的频繁变动不同，现任督察长李永波，自2016年6月任职，已超过七年时间，可谓“稳定态”。

任职公告显示，李永波曾任上海市源泰律师事务所律师、上海市通力律师事务所律师，上海市律师协会基金业务委员会委员，长安基金监察稽核部副总经理、监察稽核部总经理。

在他之前，长安基金至少有四位督察长相继五次任职，分别是张洪水、黄陈、袁明、刘玉生，平均每人每次任职不到一年。

另据长安基金曾经的公告，在李永波担任监察稽核部总经理期间兼任子公司执行监事，“薪酬全部由母公司承担”。

由于长安基金旗下子公司有仅有长安财富资产管理有限公司（简称：长安财富）一家。行家通过工商信息发现，李永波于2016年11月任长安财富监事，2019年3月转任董事至今。

耐人寻味的是，长安基金现有93名拥有基金从业资格的人员，其中4名人员存在诚信记录。其中，身为督察长的李永波名下就有两则——

此外，刚刚离职的时任总经理马成，也有一则诚信信息。

出于好奇，行家查看了证监会（上海证监局）和中基协，未发现涉及长安基金及总经理、督察长的监管处罚事项。

据某位关联人士爆料，李永波最近一则处罚信息发生在2021年。但长安基金方面似乎对此并不知情，也未在公开渠道披露相关信息。

要知道，督察长一职为负责基金合规管理的高管，当事人这一涉及“失信”的记录，究竟从何而来？

长安基金是否因为内控合规的需要，启用有着“诚信”记录的人员，“带病”出任高管，并且屡次连任？

已“腰斩”的基金净值

当然，在监管密切关注下，长安基金的内控是否存在问题，相信会有更多信息披露。

对投资者来说，或许更应该关注的是长安基金的业绩表现。

据天天基金网，截至今年上半年末，长安基金旗下8名基金经理管理50只产品，以283.48亿元的规模排名全行业第100位。

进一步查看，长安基金旗下48款非货币类基金中，有17款产品累计净值不足1元，10款产品不足0.7元。

由基金经理袁苇独自管理的长安鑫禧灵活配置混合C，累计净值为0.4217；长安鑫禧灵活配置混合A，累计净值为0.4234。这位曾任东海证券自营分公司、立溢股权投资中心、华泰资管和太平资管的权益投资经理等职的基金经理，在长安基金担纲6只产品，任内回报均为负数，其中4只任内亏损超过五成。

基金经理徐小勇管理的长安成长优选混合A/C、长安先进制造混合A/C，累计净值分别为0.5587、0.5493、0.5826和0.5771。公开信息显示，徐小勇此前的表现颇为不错，但在2020年9月起，他接手的产品任内回报均为负数。

基金经理江山管理的长安鑫瑞科技6个月定开混合A/C，分别为0.6198和0.6127。这位基金经理在管6只产品，其中4只业绩为负。

除前述三位外，长安基金旗下存在累计净值不到1元产品的基金经理，还有肖洁女士和林忠晶。前者管理规模6.11亿元，任内最佳回报-3.74%；后者曾经有过翻番的业绩，但2020年7月以来新增管理的6只产品，业绩均为负数。

合规高管“诚信记录”，业绩表现“泯然众人”，一再更换总经理的长安基金，在即将开始的四季度，是否会有新的起色？

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