挪用3.2亿基金财产，不缴纳6万罚款，监管向这家私募讨账

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因

一则意外的“限消”信息，行家留意到一家颇具规模的私募机构，拖欠区区6万的罚款，被广东证监局诉至法院要账。

私募机构“老赖”

据说，全国范围内的失信被执行人已达630万，并且还有逐渐增多的趋势。行家也曾经点评过多家金融机构的被执行信息。不过，因未履行法定义务进入“限消”名单的情况，却并不常见。

据企查查信息，私募机构珠海横琴澜潾基金管理有限公司（简称：珠海澜潾），存在失信被执行、限制高消费、经营异常等标签。这倒是让行家颇为意外。

据中基协备案信息，珠海澜潾成立于2015年6月，同年9月完成备案。注册资本为1亿元，实缴比例为35%。11名全职员工中有10名取得基金从业资格。在2020年初最后更新时，管理7只存续产品，规模在5亿元到10亿元之间。

那么，这家规模并不小的私募机构，近年来发生了什么？为何会出现失信限高信息？

监管申请讨账

9月19日，广州市天河区人民法院（简称：天河区法院）下发（2023）粤0106执1917号限制消费令。应申请人中国证券监督管理委员会广东监管局（简称：广东证监局）申请，限制珠海澜潾及法定代表人李莉文“不得实施高消费及非生活和工作必需的消费行为”。

同一天，因未按（2022）粤7101行审6090号规定的履行义务，即“被执行人一次性支付申请人共60000元”，天河区法院发布（2023）粤0106执1917号文件，将珠海澜潾纳入失信被执行人。

嚯嚯，居然是广东证监局亲自出面要账，这是什么情况？

挪用三亿资金

行家注意到，中基协在珠海澜潾页面置顶了六项红字提示，包括注册地（广东珠海）与办公地（上海浦东）不在同一辖区，投资者定向披露账户开立率低和存在逾期未清算基金三项提示信息，信息报送异常且未整改，异常经营，以及行政罚单三项诚信信息。

而这份发布于2021年10月的行政监管处罚，正是来自广东证监局，并且金额也高度吻合。

据广东证监局官网，编号为〔2021〕18号的监管函显示，珠海澜潾存在两项违规。

一是挪用基金财产。未按基金合同约定的投资范围进行投资,将其管理的“上海双创产业园私募投资基金”“澜潾上海市中心CBD建设专项私募投资基金”“澜潾创新壹号私募投资基金”等3只产品的基金财产划转至其他个人、公司账户，挪用基金财产共计人民币32,087.95万元。 

二是将公司财产、他人财产混同于基金财产从事投资活动。    2015年7月，珠海澜潾开立建设银行珠海横琴支行银行账户（下称“基本户”），用于接收珠海澜潾股东的投资款及支付员工薪酬等公司日常经营费用等款项。同时，珠海澜潾使用该基本户接收“张江创投智慧创新产业园（金桥）产业投资基金”“澜叁号-新三板定向投资基金”“澜伍号-新三板定向投资基金”等3只基金投资者的认购款，并划转至其他账户。珠海澜潾使用同一银行账户从事公司日常经营管理和多只基金的投资活动，存在将公司财产、他人财产混同于基金财产从事投资活动的行为。

广东证监局指出，作为珠海澜潾的实际控制人、董事、总经理，方遒决策、组织并亲自参与实施上述违规行为，是上述违规行为直接负责的主管人员。为此，2021年10月，广东证监局对珠海澜潾和方遒分别处以6万元罚款，限期15日缴纳。

转眼快两年过去了。因珠海澜潾“有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务”。广东证监局依法向法院申请，将其纳入失信被执行、限制高消费名单。

曾有圈内背景

据中基协备案信息，李莉文女士为法定代表人、董事长，早年曾在联合证券有限责任公司投行部门任职。投身业界多年后，她回到金融行业，曾任上海张创元祐资产管理有限公司（简称：张创元祐）行政总监。

实控人方遒，早年任职于业界，曾是珠海市博元投资股份有限公司（已退市，现名亚美控股集团股份有限公司）总裁。在短暂担任独立投资顾问后，他担任张创元祐总经理；其后创立珠海澜潾，担任董事总经理、信息填报负责人。

合规风控负责人谭敏女士，也曾在张创元祐任会计主管。

耐人寻味的是，三名高管均任职过的张创元祐，同样存在失信被执行和限高信息。

进一步查看，行家意外发现方遒与珠海澜潾、张创元祐共同出现在多份裁判文书中。

其中，上海市长宁区人民法院发布于今年2月的（2022）沪0105民初20010号判决书显示，被告“现在服刑中”；而上海市杨浦区人民法院和上海市浦东新区人民法院发布于今年4月的判决书均显示，被告“现羁押于宝山监狱”。

由于裁判文书网没有查到相关刑事案件，这位身在囹圄的的私募人士，入狱的原因是否与“挪用基金资产”有关，行家未能了解到更多信息。

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