执业质量！开源证券回归榜首，中信海通新晋三甲

北交所与股转公司联合公布：2023年三季度主办券商执业质量评价结果

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继

披露《2023年三季度做市商减免名单》后，最新一期券商执业质量评价结果出炉：开源证券跃居首位，中信证券和海通证券双双跻身三甲。TOP10中还有中泰证券、申万宏源、国金证券、东北证券、银河证券、安信证券和光大证券；此外，台资背景的金圆统一证券超过中金公司和国泰君安，排名第11。

三季度执业质量

10月26日，北京证券交易所与全国中小企业股份转让系统同时公告发布了《2023年第三季度证券公司执业质量评价结果》（北证公告〔2023〕100号）。

根据《北京证券交易所 全国中小企业股份转让系统证券公司执业质量评价细则》，北交所、股转公司对113家主办券商（合并后101家）2023年第三季度的执业质量情况进行了评价。

数据显示，百家券商分值平均数为113.59，中位数为104.46，52家券商集中在100-105分段。

评分三甲均有变动

与2023年二季度相比，本期评价分值三甲出现了明显变动。

开源证券重回榜首

开源证券以136.66的分值位列榜首，除北交所做市外的各业务均有加分，尤其是股转公司推荐挂牌业务，研究业务和北交所保荐业务。

近期公布的2023年三季度做市商综合评价结果显示，开源证券排名第3，做市交易经手费减免比例为100%。

开源证券2023年中报披露，2023年上半年保荐4家企业过会，其中3家过会北交所，累计保荐北交所企业达到14家，位居行业第三；期末在审北交所项目12个，在辅导IPO项目39个，均位居行业第一。公司累计推荐11家公司取得新三板同意挂牌函，承接持续督导企业36家，其中创新层企业17家，总督导企业达698家，均位居行业第1；完成股票发行财务顾问业务38个，位居行业第一，为挂牌公司募集资金9.61亿元。

中信证券屈居次席

中信证券以135.53分位列第二，主要来自北交所保荐业务、北交所发行并购业务，以及经纪业务的突出表现。

中信证券2023年中报披露，报告期内作为新三板主办券商提交7家企业挂牌申请，其中完成挂牌项目6单，已受理处于问询阶段的挂牌项目1单；持续督导的挂牌企业共26家，其中13家已进入创新层。

海通证券排名第三

海通证券本期跻身三甲，分值为135.03。在北交所保荐业务、发行并购业务，以及经纪业务方面均有较为明显的加分。

2023年三季度做市商综合评价显示，海通证券排名第6，经手费减免比例为70%。

海通证券2023年中报对投资银行业务线有如下表述：主动适应全面注册制，着力推动大投行组织架构优化；股权融资业务积极布局，大力开拓科创板、创业板、北交所项目，市场排名保持行业前列。

七家券商新晋十强

此前表现强劲的中泰证券，由上期第3降至第4，分值为133.2。申万宏源“退步”更为明显，由上期榜首降至第5，分值为133.15。

评价分值分别为排名第5-11位的券商，全数为“新面孔”，分别是国金证券（129.13）、东北证券（125.55）、银河证券（122.83）、安信证券（121.43）、光大证券（120.79）和金圆统一120.17）。

2023年三季度主办券商综合评价TOP50，券业行家制图

专业质量提升排名

2023年三季度，除未开展业务的野村东方外，百家券商均有专业质量的加分。总体来看，专业质量加分较多的券商，评价分值也水涨船高。

开源证券累计获得42.66的专业质量得分；海通证券加分37.03；中信证券、申万宏源、中泰证券分别为35.53、35.15和33.20；国金证券（29.13）、东北证券（25.55）、中金公司（23.74）、银河证券（22.83）、安信证券（21.43）、国联证券（20.87）、光大证券（20.79）、民生证券（20.51）和金圆统一（20.17）加分较为明显。

2022年三季度主办券商专业质量得分，券业行家制图

在北交所保荐业务方面，海通证券刷新记录，分值达到16；中信证券和东北证券分别为10.67和9.33；其余12家券商这一项分值均为5.33。

北交所发行并购业务方面，中金公司和中信证券的分值分别为9.91和9.65；金圆统一、海通证券分别为9.48和9.47；中泰证券（7.78）、光大证券（7.19）和东莞证券（6.93）加分也较多。

北交所做市业务方面，安信证券的分值为4.21，国金证券次之，为3.81；中信建投、兴业证券、国信证券和中信证券分别为1.05、1.04、1.03和1.02。

股转推荐挂牌业务方面，开源证券取得最高分值10份；银河证券和中泰证券分别为9.62和9.23；国金证券、申万宏源、东吴证券、民生证券和安信证券分别为6.92、6.92、6.54、6.5和5分。

股转发行并购业务方面，开源证券分值为5；远超申万宏源（1.76）、国元证券（1.68）、中信证券（1.62）、安信证券（1.54）和华西证券（1.37）。

股转持续督导业务分值与上期的变动不大，开源证券与申万宏源分别为4.95和4.56；其次是东吴证券（3.47）、国融证券（3.35）、中泰证券（3.3），长江证券（3.22）、安信证券（3.18）和东北证券（3.1）。

与做市商评价保持一致，股转做市业务得分三甲分别是安信证券（4.07）、东北证券（3.31）和开源证券（2.8），三家券商获得100%减免；而减免70%的上海证券（2.67）、中泰证券（2.25）和海通证券（2.04）加分也较多。

在经纪业务方面，获得加分的券商数量多达96家。东方财富独家获得12.47分；其次是华泰证券（10.34）、中信证券（8.66）和瑞银证券（8）。表现较好的券商还有银河证券（7.19）、平安证券（6.96）、海通证券（6.75）和招商证券（6.66） 。

研究业务方面，加分券商仅有25家：开源证券获得10分，申万宏源和西南证券分别为4.27和3.69；中原证券（1.52）和国泰君安（1.24）表现也较好。  

民生证券扣分最多

在合规质量方面，2023年三季度被扣分的券商多达25家。而在今年一季度和二季度，分别为24家和13家。

2023年三季度主办券商扣分项目，券业行家制图

具体来看，民生证券被扣8分，来自北交所推荐挂牌业务。因同样原因被扣分的还有开源证券、兴业证券和中原证券，分值分别为6、4、4。世纪证券因股转持续督导业务被扣7分；首创证券因为同样的原因被扣4分，东莞证券、广发证券、西部证券、华福证券、恒泰证券、五矿证券和大同证券均被扣3分。东吴证券、中金公司、国联证券、财通证券、山西证券、财信证券、国融证券，均因股转推荐挂牌业务被扣4分。此外，国元证券、华林证券和平安证券，分别因股转发行并购业务、股转做市业务和经纪业务，均被扣4分。

本期无扣分事项的券商中，中信证券、中泰证券、国金证券、东北证券、银河证券、安信证券、光大证券、金圆统一分列第2、4、6-11位；TOP20中还有国泰君安、华西证券、华泰证券、东方财富和长江证券。

相当于强者恒强的传统投行业务，在北交所和股转业务中，中小券商有望凭借优秀的专业质量，高度的合规意识，取得弯道超车的成果。

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