不止富士康？因涉税事项，拟IPO财信证券被罚

涉税！这家拟IPO券商被罚

券业行家，事实说话。

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因

富士康被查税（shuibiao）的消息，行家心有戚戚。与此同时，等待上市的财信证券，近期也收到了涉税罚单。

官媒公开点名

话说，周末加班时，行家曾翻到多则来自环球时报的未读消息。其中一则的标题，赫然写着“富士康被查”。

这则颇有些标题党意味的独家报道显示：税务部门近期依法对富士康集团在广东、江苏等地的重点企业进行税务稽查，自然资源部门对富士康在河南、湖北等地的重点企业用地情况进行现场调查。

就在今天（10月25日），某台办公开答记者问。发言人朱凤莲女士表示：大陆有关方面依法依规对所有企业一视同仁开展遵纪守法调查，是正常的执法行为。

依法纳税，一视同仁，的确如此。

这不，正在冲刺IPO的湖南籍券商财信证券，旗下分支机构也收到了涉税罚单。

网点欠税公告

据企查查信息收录，国家税务总局台州经济开发区税务局发布欠税公告，剑指财信证券台州市府大道证券营业部（简称：台州市府大道营业部）。

公告显示，这家网点新增一项增值税欠税，金额为592.20元。

金额虽然不大，行家却对这家网点产生了好奇。

据企查查信息，台州市府大道营业部成立于2016年7月。2017年的参保人数为12名；其后明显下降，2021年数据为8名。

这家网点的负责人曹林勇，也是一位券业资深人士。中证协从业人员信息显示，他于2009年7月登记执业于方正证券，2013年8月变更为投资顾问。2016年6月加入财信证券，继续以投顾身份执业。

由于方正证券曾经的大本营位于浙江，行家翻查了浙江证监局的历史文件。原来，这位营业部老总早在2010年8月便获准担任方正证券分支机构负责人，执掌苍南龙港大道证券营业部（简称：龙港大道营业部）。对比工商信息，他在2014年10月卸任。

颇为巧合的是，因行政建制变更，“苍南龙港大道证券营业部”在2021年4月更名为“龙港龙港大道证券营业部”，简称保持不变。

今年4月，浙江证监局点名龙港大道营业部向无基金从业资格人员和非营销岗位人员下达基金销售任务，并将业绩提成挂靠至其他营销人员名下。连同时任负责人林晓锋，无证销售基金的当事人罗小玲女士，均被监管警示，记入诚信档案……

业绩反常连降

正如行家在《法拍房产！财信证券披露了这些“敏感”数据》等文中的报道。更新于今年年初的招股书中，财信证券详细披露了2019年到2022年上半年旗下分支机构的经营情况。

数据显示，台州市府大道营业部2019年度营业收入196.59万元；2020年为173.40万元，2021年为159.22万元；2022年上半年仅为67.46万元，相当于2021年全年的42%。

财信证券在招股书中披露，2019年至2021年代理买卖业务净收入分别为4.24亿元、6.09亿元和6.61亿元；2020年与2021年较前一年的增幅分别为43.66%、8.54%，并得出结论——“与证券行业趋势基本一致”。

行家查阅了期后的定期报告。2022年和2023年上半年，财信证券"代理买卖业务净收入"项分别为5.54亿元和2.51亿元。2022年上半年、2022年全年和2023年上半年，同比增幅分别为0.02%、-16.15%和-13.44%。

那么，这家由资深人士执掌，业绩三连降的分支机构，为何与行业和公司的趋势不一致，是否发生了什么？

分管高管存疑

据财信证券招股书，传统的经纪业务和自营业务是主要的业绩来源。

然而，财信证券现任的主要高管中，似乎并没有明确负责财富管理条线的人员。

党委书记、董事长、法定代表人刘宛晨先生，自2006年10月加入财信证券，便在投行业务领域部门任职。

总裁王培斌先生，早年任职于大鹏证券债券业务部门，在财信证券长期负责固收业务。

副总裁曾小龙先生，早在上个世纪便在湖南证监局任职，期间挂职泰阳证券总裁助理兼投行总部总经理；加入财信证券后，他曾经担任合规总监、首席风险官等职，2018年7月起任副总裁。

副总裁李俭女士，自1997年起便在湘财证券投行部门任职，在财信证券曾任投资银行管理部总经理等职。

副总裁龙海彧先生，同样出身投行部门。曾负责财务顾问、场外市场部和中小企业融资部门管理工作。

另一位副总裁王琼女士，兼任资管投资部总经理、资管市场部总经理。

翻了一圈，行家发现财信证券的主要高管几乎都有投行任职经历，却未见明确负责财富管理条线的高管人员。而这是否与财信证券下一步的动向有关？

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