投行风流人物 | 长江投行两名保代，并列第一

投行风流人物 | 长江投行两名保代，并列罚单第一

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连

续点评了多家投行出身的券商高管后，行家将注意力转向这一业务的骨干人员。在总数高达8,570名的保代名单中，行家发现了不少“风流人物”。

中证协的ABC类名单

自2020年底起，中证协将保荐代表人纳入ABC三类名单。

其中，A类名单显示全部保代信息。行家数了数，目前全行业现有8,570名保荐代表人。而在今年三季度末，这一数据还是8,294名。

B类名单是机构验证类。这一榜单列示了未能通过保荐代表人考试，但由券商对其学历、资质和履历“背书”，以认证方式取得保代资格的人员。

目前，B类名单仅有66人。其中，最为资深的人员任职年限长达13年，而最低分数为20分段。

C类名单，则是不少券商人士避之不及的类型。中个原因，且听道来。

261名在职保代受罚

打开C类名单，中证协按照更新日期倒序，列示了最近三年内受到监管处罚的保荐代表人，包括目前所在机构，处罚机关及主要的罚单信息。

当然，这并不是全部。因为C类名单只列示目前仍以保代身份执业的人员。如果已离职注销或调岗转业，并不会收录其中。

行家数了数，目前在榜名单共计261人，处罚事项共计302次。其中35名保代被“双打”，更有3名保代实现“三连击”。

单看这三名受到三次处罚的人员，行家发现了熟悉的名字。

长江投行双列第一

任职于安信证券的王志超，在2021年2月因浙江泰林生物技术股份有限公司首发项目被证监会处罚。2022年9月和11月，因浙江野风药业股份有限公司首发项目相继收到证监会监管处罚和深交所的自律处分。

任职于长江证券旗下长江证券承销保荐（长江投行）的韩松，2021年12月因广东明珠集团股份有限公司（简称：广东明珠）非公开发行项目被广东证监局监管处罚。2022年10月和2023年1月，因广东嘉元科技股份有限公司（简称：嘉元科技）可转债项目，韩松相继收到广东证监局的监管处罚和上交所的自律处分。

同样任职于长江投行的梁彬圣，曾与韩松共同担任嘉元科技可转债项目签字保荐代表人，并因此收到两份罚单。2023年5月，他又因南京伟思医疗科技股份有限公司（简称：伟思医疗）首发项目，被上交所自律处罚，并成为长江投行又一位达成“三连击”的人员。

考虑到长江投行的江湖地位，两名保代并列近三年罚单第一，为这家知名投行添上了浓墨重彩的一笔。

此前项目或被波及

作为以一己之力成为投行罚单榜首（并列）的保代之一，梁彬圣的麻烦，或许还不止是在长江投行。

履历显示，梁彬圣于2010年7月登记执业于中银国际，2014年2月取得保荐代表人资质。2016年10月以保代身份加入当时还是广州证券的中信华南，2019年6月离职。2019年8月，他加入长江投行，新签署的两单项目之一就是伟思医疗首发上市项目。而嘉元科技可转债项目并没有列出。

而在他的上家中信华南，离职前签署的最后一单项目，为吉林华微电子股份有限公司（简称：华微电子）配股项目。

时隔数年，上交所收到信访投诉举报称，华微电子实际控制人曾涛、控股股东上海鹏盛科技实业有限公司（以下简称上海鹏盛）、董事长夏增文等长期通过上海奔赛实业有限公司（后更名为上海芙拉沃科技有限公司并注销，以下简称上海奔赛）等主体挪用、侵占上市公司大额资金，涉嫌配股欺诈发行等，且公司前期披露的部分财务数据监管工作函回复公告内容存在不实。

今年9月，上交所发函华微电子，对此提出了多项问询。其中第二项问询要求涉及信访函对华微电子在上海鹏盛参与上市公司配股时给其提供资金支持的事项，要求全面核实并逐笔列示2019年4月1日至4月4日公司与上海奔赛、上海鹏盛之间的资金往来明细，并提供银行流水等证明材料；说明公司资金是否曾被上海鹏盛等占用后直接或间接用于参与公司配股，前期信息披露是否真实、准确；补充披露上海鹏盛2019年3月至4月借款的直接及最终融资方名称，并结合上海鹏盛近三年的资金情况、主要经营数据等说明偿还进展及还款资金来源。

11月10日，华微电子回复上交所问询，却以“未能腾出太多精力处理此项工作”，“与公司无关”，“影响双方未来合作关系”，“属于其商业秘密或商业敏感信息”等理由，精准的回避了相关内容。

那么，梁彬圣作为在华微电子配股文件中签字的保代之一，并且曾多次接受监管调查，有着丰富的应对经验。监管部门是否可以由此作为突破口，了解到更多内情呢？

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