百亿“腰斩”，友山基金直播“翻车”，责令限期整改

百亿缩水，友山私募又因直播翻车

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今年年初还是百亿巨头的老牌机构友山私募，规模已经出现“腰斩”。雪上加霜的是，因直播推介等多项违规，收到了监管处罚。

规模大幅缩减

回想今年年初，行家整理“百亿私募诚信榜”一文时，特地标记了友山私募基金管理有限公司（简称：友山私募）的名号。直到今年4月11日，友山私募依然顽强的位于百亿阵营。

而在6月初，点评百亿“撕逼”事件的行家，意外发现友山私募“掉队”。

10月27日，友山私募提交了出资人变更事项，目前已经通过备案。截至目前，其管理规模位于50-100亿区间。

曾有诚信记录

行家保存的中基协历史记录显示，2020年7月，当时还是”友山基金管理有限公司“的友山私募，曾被贵州证监局采取出具警示函的监管措施。

查询贵州证监局，行家发现2020年3月贵州证监局曾公布现场检查“双随机”名单，友山私募赫然在列。而这次现场检查之后的监管处罚事项，行家却未能查到更多信息。

或许因为受罚已满三年，中基协备案信息中，友山私募这一诚信信息现已“消失”。

然而，这可能只是暂时的。这是因为，贵州证监局近期更新的〔2023〕21号行政监管措施决定书，再度指出友山私募多项违规事项。

剑指四大违规

12月19日，贵州证监局连发三份监管函，分别点名贵州海益私募基金管理有限公司（简称：海益私募）、贵安新区新型城镇化发展投资基金管理有限公司（简称：贵安城投基金）和友山私募。

其中，海益私募为其他类私募，因关联方向私募基金产品投资标的方收取顾问费、服务费未纳入基金财产而被监管警示。贵安城投基金为股权创投类私募，因登记备案信息不准确，未妥善保存相关档案资料，私募产品未备案，向投资人承诺收益，将基金财产用于借贷活动等违规行为，同样被监管警示。

而友山基金的违规事项，颇有些意外。

一是个别投资经理通过在网络平台上发布视频、直播的方式，向不特定对象介绍基金产品的盈亏、新模型优势及产品客户情况。

二是部分投资者在完成基金产品申购之后进行双录补录。

三是收取私募基金投资标的方的服务费，未纳入基金财产。

四是未按照合同约定向投资者履行信息披露义务，未及时给投资者开立中基协信息披露备份系统查询账号,也未通过其他渠道向投资者披露月报、季报、年报。

贵州证监局指出，上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条第一款、第十四条、第二十三条第(三)项、第二十四条规定和《证券期货投资者适当性管理办法（2022年修正）》第二十五条规定。为此，贵州证监局对友山私募采取出具警示函的监管措施。要求其对上述各项问题全面整改,杜绝产生新的违法违规行为，并于收到本决定书之日起15个工作日内提交书面整改报告。

还有更多猜测

成立于2013年3月，友山私募在摸索中创业，曾经走过弯路。2014年3月17日，这家私募在业内最早完成备案。

十年弹指一挥间，友山私募现有72名全职员工，其中65名取得基金从业资格。行家查看了从业人员信息，65名持证员工均未显示诚信信息。

友山私募旗下现有46只存续产品，除友山金沙1号财产权投资基金、友山金沙3号财产权投资基金、友山友贤555私募证券投资基金、友山月月新享利率增强私募证券投资基金、友山-常莳股票多策略对冲1号基金和友山安享FOF1号私募证券投资基金“无投资者信息”外，其余存续产品的各期报告均显示“未披露0条”。

此外，友山私募目前仍在运作的产品中，三只“扶贫发展”主题的产品，没有披露托管机构。

那么，友山私募究竟是哪位基金经理违规直播推介产品？又有哪些产品存在投资者适当性和信息披露不合规的情况？

据启信宝收录的公开涉诉信息，最近三年内，友山私募三次作为被告出现。其中两起均是侵害作品信息网络传播权纠纷案。唯一一起证券投资基金交易纠纷案，日期显示为2021年8月。彼时，泰州市中级人民法院曾公告开庭审理江苏新扬子造船有限公司诉贵州瑜赛进丰房地产开发有限公司、友山基金管理有限公司及法定代表人何炫一案。而这起案件的详情和判决结果，行家未能查到下文。

逆水行舟，不进则退。大浪淘沙的私募领域，没有永远的赢家。百亿巨头可能因业绩跳水而泯然众人，私募大佬可能因人设崩塌而身败名裂。行家相信，唯有谨慎合规，才有可能笑到最后。

免责声明：本文仅供信息分享，不构成对任何人的任何投资建议。投资者据此操作，风险自担。

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