【实况播报】2024金融跨界年会，齐聚喜马拉雅

券业行家，笃行天下。

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1月16日，来自券商，私募，公募，期货等各大金融机构负责人、尤其是上海市民建党派的企业家代表及复旦翘楚，齐聚“喜马拉雅”，交流分享财富管理转型探索中的实战经验。以及在ESG新格局下，如何推动企业高质量发展。

本次跨界年会的隆重举行，感谢东方证券、华鑫证券、融升基金大力支持；茅台股份高尔夫酒、珈蔻集团、茶觉、正中脊医疗、贝瑞甜心、上海漪昀实业有限公司、玛丽雪莱、TRICKCOO、维赛特资讯、讯兔科技、牛资管、姚记科技、茶活力等知名公司的特别赞助支持。同时我们的金融年会盛典，得到来自民建上海市综合工委的特别支持与关注！

01

主办方致辞

券业行家创始人宋懿明，进行开场活动的欢迎。

宋懿明总介绍，“券业行家”深耕券商服务二十多年，是国内最早针对证券公司和私募机构提供业务培育、人才咨询、数据服务以及行业交流的专业机构。秉承10余年金融跨界年会的传统，致力于搭建证券行业高质量信息交流平台，希望促进金融机构之间共同合作，共享资源，共谋发展，实现互利共赢的目标。

02

财富管理转型新探索主论坛

主题分享环节，罗钢青先生，针对券商财富管理业务变局与转型探索，进行了主题分享。他拥有十余年跨市场、多资产、多资产的研究和组合管理经验，在资产管理与财富管理领域具有深刻理解。尤其是作为知名公众号“二叔说市”的主理人，对券商机构与财经自媒体的互动有着独家心得。

胡南生先生，以《券业转型  路在何方》为题进行主题分享。他从战略与人才，机构与体制，模式与创新方面，对浙商证券财富管理转型的探索进行了阐述。

周乐峰先生以《与谁同行 比去远方更重要》为题，进行了主题发言。

正如券业行家此前的报道，周乐峰先生从业二十余年，从基层营业部做到券商一把手，在中小券商财富管理业务探索方面深有心得。通过分享成长之路，他祝愿在2024年，与优秀人才同行，共创美好未来。

对券商来说，私募机构既是服务的客户，也是发展财富管理业务的重要合作伙伴。东方证券财富管理业务总部副总经理张鹏，分享了“券商视角下的私募业务”。

“资产配置是资本市场唯一免费的午餐，而私募产品提供更加丰富的风险收益来源”。张鹏总指出，创立25年来，东方证券实现了跨越式的发展，综合服务能力大幅提升，成长为全国性的证券金融控股集团。截至2023年三季度末，东方证券股票+混合公募基金保有规模位列券商行业第十三位。作为财富管理转型的先行者，东方证券专注服务中国居民和机构的金融资产配置需求，不断将财富管理实践引向深入，凭借对买方投顾的深入把控，打造链接资金与资产的桥梁。在资产方，通过构建私募管理人服务生态圈，提供全周期、全流程私募服务支持；在资金方，完善的投研体系为遴选资产添砖加瓦；紧密的投后绩效评价为资金保驾护航；全流程客户服务体系解决信息不对称。

融升基金总经理侯茂林以《中小私募的逆袭成长之路》为题进行了现场分享。

他拥有15年国内及海外二级市场投资经验，完整经历过A股多轮牛熊循环。为国内最早一批利用期权规避股市风险的基金经理，擅长综合运用多种投资工具制定混合策略投资方案，实现产品稳健收益。

据悉，融升基金专注核心策略构建，拥有优秀的管理及投研团队，完善的风险管理体系，通过投研升级，宏观对冲+量化跨资产多策略体系，在各大私募实盘大赛中，角逐出荣誉榜单，为投资者交上了一份满意的业绩答卷。

华鑫证券基金托管部总经理陈金佑，就《金融科技赋能更快捷的资管运营服务》进行了主题分享。

作为一家具有差异化特色的综合性券商，华鑫证券“以金融科技引领业务”为核心战略，致力于为客户提供交易、投融资、财富管理等高品质的服务和产品。

陈金佑总以“金融科技赋能更快捷的资管运营服务”为主题，分享了华鑫证券研发的针对资管机构的全生命周期管理人服务平台，覆盖“募投管退”各个阶段，充分展现了华鑫证券的金融科技能力。并分享了华鑫证券在金融科技赋能运营方面的创新和探索，以及如何将金融科技特色系统应用于基金产品。

黄华先生，曾是券业财富管理、金融科技创新领军人物。如今，他放弃头部券商首席财富官的职位，All In短视频财经赛道。将“咖姐的第六感”的流量打造成为头部顶流！

在题为《财富管理新赛道-短视频直播》的分享中，他表示，财富管理的重心从资产端转移到客户端，谁搞定了客户，谁就搞定了这个时代最重要的资产。

时代的变迁带来了个体表达的觉醒，信息的传播方式从传统的图文进化成了短视频和直播，已经渗透进生活的方方面面。

黄华总表示，依托于短视频平台的用户触达效率，财富管理赛道将诞生出更多超级个体，形成中国特色的独立理财师群体。

03

圆桌论坛：ESG

主题分享结束后，民建上海市综合工委新会员支部举行了 2024金融沙龙启航仪式，并开启了第一场精彩的圆桌论坛环节。

中国民主建国会，作为代表工商经济界别的参政党，长期关注并参与中国经济高水平转型与高质量发展。发挥专业优势和资源优势，为推动中国经济高质量发展不断贡献力量。

本次圆桌论坛围绕ESG助力企业高质量发展的主题，由民建上海市综合工委新会员支部主委彭富焕主持，邀请世茂集团朱琦、久事集团李靖，券业行家宋懿明 ，金融机构家族办公室核心成员李升、联合国亚太训练研究院Unitar/CIFAL特聘专家宗良、国资金融机构执行总裁温敏。

近年来，全球对于可持续发展和环境、社会问题的关注度日益提高，ESG已经成为企业发展中不可或缺的一环。ESG不仅关注企业的环境影响，还强调社会责任和公司治理，为企业提供了一个全新的框架来审视自身的发展。

04

共话中小私募发展

第二场圆桌论坛，由募客私募孵化吴骏勇主持，中信建投证券上海五莲路营业部总经理范文倩，国泰君安证券重庆朝天门营业部总经理丁力，华鑫证券 上海东大名路营业部总经理李娟，东方证券中山南路第一营业部总经理 赵宇，银河证券杭州海运国际营业部总经理包盛共同参与！

当下证券网点竞争激烈，但还是有一批优秀的总经理脱颖而出。券业行家邀约优秀分支机构总经理，从网点经营角度入手，聚焦中小私募发展，交流了财富管理业务的布局和思考。这是业界首次针对网点负责人的交流，与会反馈纷纷表示“接地气”。

会后，券业行家组织了嘉宾交流环节，邀约参加晚宴联谊。

把酒言欢，共襄慈善，深入探讨行业观点，展望2024新年，致力于行业共建！共享！共赢！

券业行家2024年会

本次活动可通过云相册直播的方式

线上观看活动精彩瞬间

券业行家深耕券商服务二十余年，汇聚券业精英，助推行业创新转型。与最前端的券业精英思想碰撞，交流最新业务观点、实践经验，获得新的业务灵感，第一时间把握市场发展机遇，旨在搭建高质量的业务交流与人脉资源链接的平台。

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