学术活动｜讲座纪要 梁兴堃 理论构建方法之扎根理论：人文学者如何参与数字人文？

供稿｜倪珍妮  司湘云

如何从实证数据中构建理论？如何探索新现象或者研究难以用现有理论解释的现象？7月16日晚，“面向图情档研究问题的研究方法系列讲座（第一期）”第五讲特邀北京大学梁兴堃助理教授进行题为“理论建构方法之扎根理论：我国人文学者如何参与数字人文？”的讲座，内容包括理解扎根理论和应用扎根理论两部分。

01

理解扎根理论

1.1

扎根理论的起源

社会科学中，定量研究可以根据现有理论检验假设、发现统计上的关联等，但是并不能形成新的理论，也难以解释其中的原因或机制，同时该方法过度强调“有代表性”的样本。传统的质性研究也存在一些缺陷，例如受研究人员主观因素影响较大、研究可重复性差、研究结论难以具有普遍性等。为了克服两者的不足，1967年学者Glaser和Strauss提出了扎根理论方法（Grounded Theory），1990年学者Strauss 和 Corbin将该方法程式化。

1.2

扎根理论

扎根理论是从实证数据（empirical data）中构建理论的一种方法。从数据出发，在巧妙运用文献的基础上，主要运用“编码”和“比较”的技术方法，归纳核心概念与范畴，最终构建理论。

1.3

相关概念

（1）理论与理论构建

理论是关于概念的关系的陈述，这些陈述往往具有一系列的前提和限制条件（Bacharach，1989）。

社会科学中有两类不同的理论：variance theory和process theory（Langley,1999）。variance theory是基于变量之间的方差变化的理论，关注两个变量之间的统计关系，常探讨what和why类型的问题；process theory反映的是事物发展变化的过程，关注一段时间范围内如何从结果1发展到结果2，常探讨how类型的问题。

那么如何构建理论？学者Weick（1989）认为理论构建过程是一种专业的自律的“想象”过程。学者Whetten（1989）认为，从Bacharach（1989）对于“理论”的概念出发，理论包含要素（概念或者变量）、关系、解释和情境（边界条件）等四个方面，若在其中两个或以上有所突破，就是“有价值的”理论贡献。

（2）归纳与演绎

归纳（inductive）是通过对经验现实的观察来发现一般性的规律，是构建理论的一般方法。扎根理论方法就是通过归纳来构建理论。演绎是从已有理论推演出一系列“必然”的结论，常用于验证理论，如假设检验方法、内容分析法等。

（3）编码

编码是一种常见的分析方法，编码方式多样，可以分为“归纳性编码”和“演绎性编码”。例如：扎根理论采用“归纳性编码”方式，通过归纳数据中的内容特征而形成一套编码；内容分析法采用“演绎性编码”方式，根据具体研究主题的已有文献形成一套编码并基于该编码分析文本。

02

 应用扎根理论

2.1

研究背景

数字人文发展迅速，然而我国人文学者“发声”很少。如何从人文学者的角度切入数字人文建设？我国人文学者如何参与数字人文？针对该问题，也许可以从技术接受模型、理性行为理论、信息行为等思路切入。

2.2

研究设计

本研究以扎根理论和过程分析（process research）为基础进行案例研究：采用理论抽样的方式，选择独特性/典型性的样本；以新闻、报告、已有文献等二手数据为基础理解相关背景和研究对象，进而通过访谈法和观察法收集一手数据；以人文学者参与数字人文的“过程”为分析单元。

2.3

数据分析

（1）扎根理论的程序

扎根理论通常分为开放编码、轴心编码和选择性编码三个步骤。值得注意的是，应用扎根理论时在具体操作过程中应秉承一定的开放性，不宜过度拘泥程式本身。

（2）编码的对象

通常一手数据是编码的主要对象，用于发现新的构念（constructs）以及构念之间的关系。一手数据包括录音及转录稿、田野记录等；二手数据则作为一手数据的补充和完善，提供背景、情境、发展变化的条件等信息，也可以根据需要进行编码，并印证基于一手数据的编码。

（3）开放编码

开放编码是一个开放的编码过程，它类似于“标引”，主要是在原始数据中发现与研究问题有关的“主题词”（编码）。所有与研究问题有关的数据都应当赋予合适的“主题词”（编码）。这些“主题词”（编码）可以更为简单、统一的描述研究对象。

开放编码方法多种多样，例如使用尽可能少的文字描述尽可能多的内容的描述性编码、所有编码源于原始数据的实境编码（in-vivo coding）、反映事件发生发展过程的过程编码、关注数据中的因果关系的因果编码等。可根据研究问题，灵活选择和运用多种编码方法。

对所有相关数据进行开放编码后，需对其进行整理，保持一致性，并使其体系化。整理操作包括修改、替换、删除、整合等。建议在开放编码时进行注释，提高一致性。

（4）轴心编码

轴心编码主要是建立开放编码之间的“关联”，探究开放编码与研究问题的“关系”，从而寻找研究问题的“初步”答案。这种“关联”，既包括范畴和子范畴这类的模式，也包括时间顺序、因果关系等更为复杂模式。

（5）选择性编码

在对轴心编码的理解基础上，从轴心编码中提炼核心范畴及其关系，从而形成对研究问题的全面解释，与现有理论对比，从而构建新的理论。

（6）其他的一些问题

2.4

扎根理论论文的写作

通过合理的组织原始数据，呈现一些中间步骤，使分析过程更加透明。传统的数据呈现方法主要是“叙事法”，目前更加主流的方法是呈现编码表格或“数据结构”。

2.5

何时应用扎根理论？

扎根理论的目的在于理论构建，因此更适合探索新现象或者研究难以用现有理论解释的现象，也可以用于探究“有趣的研究问题”。而基于扎根理论的方法发展非常成熟的理论，例如技术接受模型、技术扩散理论等，研究过程可能会非常艰难。

最后，参与讲座直播活动的4400余名师生踊跃提问，包括：问卷调查等方式采集的一手数据是否适用于编码，抽样时如何考虑受访对象在独特性、典型性中的数量分布，如何回应研究中样本略少的问题，叙事研究、内容分析法、扎根理论之间的联系和区别，初学者运用扎根理论进行质性研究是否具有可信性等问题。梁兴堃助理教授一一详尽解答。

本讲座的参考书目如下：

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制版编辑 姚志臻

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