泰和泰研析丨美国商务部将36家中国实体列入出口管制“实体清单”

一

将36个实体列入“实体清单”

当地时间2022年12月15日，美国商务部工业和安全局（Bureau of Industry and Security，简称“BIS”）宣布将于12月16日，将35家中国企业与1家日本企业（中国企业关联子公司）以违反美国国家安全与外交政策利益为由列入“出口管制实体清单”（Entity List，简称“实体清单”）^[1]。BIS将这些企业列入“实体清单”的理由包括：研发、制造和销售用以支持中国军队和国防工业或与政府机构有密切联系的人工智能芯片（artificial intelligence chip）、正在采购或试图采购美国产品以支持中国军事现代化或军民融合、有向已被列入清单的实体转移的风险、非法向伊朗出口受《美国出口管制条例》（EAR）管辖产品以及侵犯新疆地区少数民族人权等。

此次被列入“实体清单”的实体名单，请见下表：

二

修改已被列入“实体清单”的3家中国企业的相关信息

BIS将已于2018年8月1日被列入“实体清单”的中国电子科技集团公司第十三研究所（China Electronics Technology Group Corporation 13th Research Institute, CETC 13）^[2]的12家下属机构（subordinate institutions）作为单独的条目（ as separate entries）列入“实体清单”^[3]。12家下属机构的名称请见下表：

此外，BIS 将修改 CETC 13 及下属机构 Micro Electronic Technology 被列入“实体清单”的理由，即支持俄罗斯军事或国防工业基地（ Russia’s military and/or defense industrial base）。 

BIS 还增加了 2 个已经被列入“实体清单”的中国企业的别名和地址，分别是：于 2021 年 12 月 17 日被列入 “实体清单”的 HSJ Electronics ^[4]和于 2019 年 5 月 14 日 被 列 入 “ 实 体 清 单 ” 的 Tenco Technology Company Limited ^[5]。

三

将“长江存储科技有限公司”从“未经验证清单”中移除，并添加至“实体清单”

为了与现有的BIS规则保持一致，即避免一个实体同时被列入多个清单，BIS将长江存储科技有限公司（Yangtze Memory Technologies Co., Ltd.）从“未经验证清单”（Unverified List，简称UVL清单）中移除， 并以“参与威胁美国国家安全与外交政策政策利益的活动”为由将其列入“实体清单”^[6]。

四

修订“未经验证清单”

同时，BIS拟于2022年12月19日发布联邦公告，将9家俄罗斯企业从“UVL清单”中移除并添加至“实体清单”，原因是俄罗斯政府缺乏合作，无法安排和协助BIS完成对这些企业的最终用途检查（End-use check）^[7]。

此外，BIS 称已完成对26个此前被列入“UVL清单”企业的最终用途检查并核实了其诚意（bona fides），遂将这些企业从该清单中移除。这些企业包括25家中国企业和1家位于巴基斯坦的企业。

五

向5家外国企业发布 “暂时拒绝出口特权令”

（Order Temporarily Denying Export Privileges）

此外，BIS通过调查发现3家俄罗斯企业与2家美国企业存在即将违反（imminent violation）EAR的行为。据此，BIS根据EAR第766.24节^[8]，为了公共利益（public interest），暂时拒绝给予3家俄罗斯实体与2家美国实体出口特权（export privilege）^[9]。这一命令自发布之日起生效，为期180天^[10]。

欲咨询了解以上详细内容，请与我们联系。

注释

[1].Industry and Security Bureau, Revisions to the Unverified List and the Entity List, 12/16/2022, https://www.federalregister.gov/public-inspection/2022-27149/revisions-to-the-unverified-list-and-the-entity-list. 

[2].83 FR 37427.

[3].Industry and Security Bureau, Revisions to the Unverified List and the Entity List, 12/16/2022, https://www.federalregister.gov/public-inspection/2022-27149/revisions-to-the-unverified-list-and-the-entity-list.

[4].86 FR 71560.

[5].84 FR 21236.

[6].Industry and Security Bureau, Revisions to the Unverified List and the Entity List, 12/16/2022, https://www.federalregister.gov/public-inspection/2022-27149/revisions-to-the-unverified-list-and-the-entity-list.

[7].Industry and Security Bureau, Additions and Revisions to the Entity List and Conforming Removal from the Unverified List, 12/19/2022, https://www.federalregister.gov/public-inspection/2022-27151/additions-and-revisions-to-the-entity-list-and-conforming-removal-from-the-unverified-list. 

[8].15 CFR § 766.24 - Temporary denials. https://www.law.cornell.edu/cfr/text/15/766.24. 

[9].Industry and Security Bureau, Order Denying Export Privileges: Boris Livshits; Svetlana Skvortsova; Aleksey Ippolitov; et al., 12/16/2022, https://www.federalregister.gov/public-inspection/2022-27347/order-denying-export-privileges-boris-livshits-svetlana-skvortsova-aleksey-ippolitov-et-al. 

[10].Ibid.

 作者简介 

李国刚  

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业务领域：国际贸易/海关，出口管制/经济制裁

皮尔曼洁  

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