泰和泰研析丨美国政府将29家中国企业（个人）列入出口管制和制裁清单并发布涉俄制裁合规说明

当地时间2023年3月2日，美国商务部工业和安全局（Bureau of Industry and Security，简称“BIS”）宣布将28家中国大陆企业与1家位于台湾地区的企业以违反美国国家安全与外交政策利益为由列入“出口管制实体清单”（Entity List，简称“实体清单”） 。美国财政部下设外国资产控制办公室（Office of Foreign Assets Control，OFAC）发布公告称，对2家中国企业汇海船舶管理有限公司（GLOBAL MARINE SHIP MANAGEMENT CO., LTD.）和SHANGHAI XUANRUN SHIPPING COMPANY LIMITED及20条船只实施SDNs制裁。

此外，同日，美国商务部与财政部、司法部三部联合发布了《有关涉俄制裁的合规说明》（Department of Commerce, Department of the Treasury, and Department of Justice Tri-Seal Compliance Note: Cracking Down on Third-Party Intermediaries Used to Evade Russia-Related Sanctions and Export Controls，简称“合规说明”），指导美国企业完善出口管制和经济制裁合规制度，应对企业日常运营中出现的涉俄制裁风险。

（一）实体清单

BIS将这些企业列入“实体清单”的理由包括：向伊朗的Paradazan System Namad Arman (PASNA)提供或试图提供受《美国出口管制条例》（EAR）管辖的产品、采购或试图采购美国原产品以支持中国军事现代化或军民融合、有向已被列入清单实体转移的风险、支持巴基斯坦弹道导弹计划（Ballistic Missile Program）、收集与分析基因数据用于中国军事计划、支持俄罗斯军事国防工业等。

此次被列入“实体清单”的企业名单，请见下表：

备注：中文译名仅供参考。

（二）涉俄制裁合规说明

有关涉俄制裁的《合规说明》¹概述了俄罗斯用来规避制裁的方法，警告美国企业应重视并监控以下一系列危险信号：

Ø 客户使用“公司工具”（ corporate vehicles）或空壳公司来隐匿其所有权、资金来源或所在国。

Ø 客户不愿意填写最终用户表格。

Ø 客户使用空壳公司进行涉及与公司注册国家不一致的国家/地区的银行的国际电汇。

Ø 客户拒绝对采购产品的常规安装、培训或维护。

Ø 客户报告的IP地址与其实际位置不一致。

Ø 客户在交易的最后时机更改与其历史交易或商业惯例相反的运输说明（shipping instructions）。

Ø 交易有来自最终用户声明或其他适用的最终用户表格中未列出的第三方国家或企业的付款。

Ø 客户使用个人而非公司电子邮箱。

Ø 从事复杂交易或国际业务时，客户使用住宅地址或多个封闭式控股公司（multiple closely-held corporate entities）共用的地址。

Ø 客户更改标准约定信件（letters of engagement），隐匿最终客户。

Ø 交易涉及运往俄罗斯或白俄罗斯货物或付款的计划变更。

Ø 交易涉及很少或没有网络存在的实体。

Ø 交易利用转运点转移受EAR管辖的物品至俄罗斯或白俄罗斯。尤其是，中国（包括香港和澳门）、亚美尼亚、土耳其和乌兹别克斯坦等国。

此外，《合规说明》要求公司在合规工作中对于可能试图违反美国法律的行为保持警惕。并指出，对于帮助俄罗斯逃避制裁的企业，美国将毫不犹豫提起诉讼、采取行政执法或进一步制裁。对于没有采取负责任合规行动、进行严格合规控制的公司及其合作伙伴，他们将可能成为美国监管行动、行政执法行动或刑事调查的目标。

这表明，美国监管机构将加强监管力度，追溯隐匿供应链联系。《合规说明》也表明各机构对涉及国家安全相关企业合规性的期望，进一步说明企业开展有效合规计划的重要性。

如有任何疑问，欢迎联系。

（END）

注释：

https://home.treasury.gov/system/files/126/20230302_compliance_note.pdf

 作者简介 

李国刚  

顾问 

业务领域：国际贸易/海关，出口管制/经济制裁

皮尔曼洁  

律师助理

业务领域：国际贸易/海关，出口管制/经济制裁

管姣姣  

律师助理

业务领域：跨境资本市场，国际贸易/海关，出口管制/经济制裁

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