这一北交所上市公司，被立案调查

器械之家 2022-09-05

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5月24日晚，近期因千金藤素被市场热炒的生物谷(833266.BJ)发布公告称，收到了来自中国证监会的立案通知书，这是北交所开市以来首个被立案调查的公司。受此影响，25日，生物谷下跌3.61%，报9.35元，截至今日下午15:00收盘，报8.75元，下跌8.34%，创下连续5个交易日收跌最大跌幅。

据生物谷近期的年报问询函回复公告，公司控股股东、实控人及关联方在2021年8月以来，通过公司委托第三方机构理财的方式累计占用公司资金2.77亿元，该笔资金赎回延期，至今尚未归还。值得注意的是，以上资金“委托”出去之后，实际上正是流向了金沙江投资，用于后者其他产业经营及归还债务。

公告显示，因涉嫌信息披露违法违规，证监会对控股股东深圳市金沙江投资有限公司、实际控制人林艳和立案。此次立案调查之前，生物谷已经分别两次收到北交所的问询函和云南证监局的责令改正决定书，均因控股股东及实控人违法违规占用上市公司资金。

一个月内被三度问询

概念股生物谷两度遭监管“点名”，三度被问询。此前，生物谷曾在4月底披露，在公司2021年年度报告审计过程中，由于理财产品的受托管理机构迟迟未能向审计机构提供理财产品所涉及底层资产的相关资料及信息，审计机构就此事项对公司财务报告出具了保留意见的审计报告；同时经公司自查，公司存在被控股股东非经营性资金占用的情况。

经查，金沙江投资主要通过两种“操作手法”占用资金。公司在2021年8月至12月期间以及在2022年1月至3月期间，共计出资2.77亿元购买理财产品，目前，这笔资金尚未归还。
同时自2021年11月15日起至今，合计向第三方公司背书银行承兑汇票7876.43万元，其中，2021年度背书6711.52万元，2022年至今背书1164.91万元。目前，这笔资金已全部归还。截至2021年12月31日，控股股东非经营性资金占用余额为1.5亿元；截至报告出具之日，控股股东非经营性资金占用余额为2.77亿元。由于庞大的资金占用，生物谷收到北交所下发的问询函，要求公司就被占用资金是否涉及募集资金、金沙江投资偿还占用资金来源和时间安排等问题进行说明。
彼时，股东金沙江承认资金占用2.77亿元，同时也出具承诺将在6月30日前归还全部占用的上市公司资金及对应的资金收益，公司实际控制人林艳和承诺提供连带责任担保。
5月以来，生物谷更是风波不断。5月5日，云南证监局公布关于对深圳市金沙江投资有限公司采取责令改正措施的决定，就该公司占用生物谷资金行为要求整改。5月11日，生物谷又一次收到北交所的问询函，主要原因系当日公布的一份股权质押公告。

根据公告，生物谷实际控制人、股东林艳和质押生物谷股票2155万股，占公司总股本的16.84%，占其持有生物谷股份的100%。控股股东金沙江质押生物谷股票1829万股，占公司总股本的14.29%，占其持有生物谷股份的60.97%。上述股份均质押给金沙江第二大股东海国新动能，原因是海国新动能与林艳和签订协议，约定由林艳和受让其持有的27.52%金沙江股权，为保证股权转让价款如期支付，要求林艳和及金沙江质押其持有的生物谷股权。生物谷在公告中称，若上述股权转让款无法如期支付，或构成生物谷实际控制人变更。对此，北交所要求公司说明林艳和及金沙江截至目前的资产和负债情况以及本次股票质押是否影响资金占用款的偿还等问题。本以为快要结束风波的生物谷又在5月23日收到了有关公司年报的问询函，其中就经营业绩、销售费用和预提费用、应收账款、在建工程等10大方面的问题要求生物谷进行说明。
此外，问询函件中还提到了公司是否存在商业贿赂的问题。数据显示，公司去年销售费用3.18亿元，其中，市场费用为2.98亿元，于是公司被问询问在市场推广过程中是否存在商业贿赂行为。

生物谷成为北交所首批81家企业之一，也是云南首家登陆北交所的企业，由新三板精选层平移至北交所上市。公司登陆北交所不满一年，便一月内连收3封函件，也凭“一己之力”成为了北交所开市以来首个被立案调查的公司。如此一来，公司惨遭投资者们调侃，谑称其为“绝望谷”。
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由于“千金藤素”股价大起大落

生物谷主要从事现代中药研究、生产、销售，主导产品为灯盏生脉胶囊和灯盏细辛注射液等灯盏花系列药品，产品具有活血化瘀、通络止痛的功效，用于治疗缺血性心脑血管疾病，主要用于治疗中风及其后遗症，冠心病，心绞痛。相较于尚处于临床试验的千金藤素，生物谷已在主营领域——灯盏花相关制剂方面成为领先企业。2021年报介绍，中医药上市公司生物谷专注于灯盏花领域已有20余年，在灯盏花领域，生物谷药业的产销规模最大、品种覆盖剂型最广、品种结构最合理、自主知识产权数量和产业链布局方面处于行业领导地位，公司灯盏生脉胶囊、灯盏细辛软胶囊、灯盏细辛注射液、灯盏花素注射液、灯盏花素片、灯盏花滴丸、灯盏细辛胶囊7个产品的原料以及灯盏花素原料药，总产值6.5亿元。就目前公司业绩来看，整体表现并不突出。2020年上市至今，其营收分别为4.51亿元、5.66亿元，但就净利润来看，已经在2021年一季度时曾出现一次亏损，随后扭亏为盈。但到今年一季度，生物谷录得业绩亏损。报告期内，生物谷再次亏损至34.67万元，扣非净利润更是亏损至779万元。

而就其现金流状况来看，其状况也不理想。数据显示，2021年经营活动产生的现金流净额408.24万元，同比减少97.47%。彼时，经营活动产生的现金流净额占营业收入比重仅为0.72%，而上年同期则为35.69%。对此，生物谷表示，主要系支付其他与经营活动相关的现金流出增加，综合影响现金净额。到2022年一季度，其现金流状况仍旧未有好转，已经亏损1.42亿元，同比下降1706.71%。
上周，A股市场的千金藤素概念被资金热炒。在日前公司举办的业绩说明会上，生物谷收到20多个与千金藤素有关的提问，包括千金藤素片能恢复生产吗，公司是否被选定为新冠治疗用千金藤素的指定生产厂家，公司有无计划与千金藤素治疗新冠病毒专利发明人合作，公司是否有计划启动千金藤素片适应治疗新冠病毒感染的临床试验等。
对此，生物谷高层有关人士回应，公司具备生产千金藤素片的设备和技术条件，且2020年4月28日获得该药品再注册件，药品批准文号有效期至2025年。由于近两年未生产销售该产品，恢复生产时，需向云南省药品监督管理局提出现场检查申请，经云南省药品监督管理局现场审核合格后方可上市销售。此外，在生物谷披露的2021年年报中，其营收5.66亿元，同比增长25.45%，实现净利润8349万元，同比增长11.41%。而两大主导产品为生物谷贡献了近98%的营收，2021年，灯盏生脉胶囊实现营收3.71亿元，灯盏细辛注射液实现营收1.82亿元。目前，集采在常态化、制度化基础上提速扩面，单品独大让生物谷的抗风险能力存疑。

作为中药企业，生物谷“搭上热点”后股价大起大落。公司股价分别于5月13日与5月16日连收两个涨停板，并在17日盘中冲击至15.90元/股，创2022年以来的股价新高。而后在18日出现回落后，又在随后两个交易日反弹超10%。截至昨日收盘，生物谷报9.35元，年涨幅为-36.22%。

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