前言
2018年国务院国资委印发，2021年10月国务院国资委印发，12月国务院国资委召开中央企业“合规管理强化年”工作部署会，力争通过一年时间推动企业合规管理工作再上新台阶。我国国有企业合规（特别是央企合规）步入新的时代。
企业合规是指企业在经营过程中要遵守法律和遵循规则，确保决策、经营、管理行为符合法律法规的规范；其本质为基于合规风险防控而确立的公司治理体系。
实际上在国有企业推进合规管理工作中，存在内外部信息处理繁多、口径不统一、无法与业务融合、创新能力低下等诸多问题，期望借助大数据、人工智能、知识图谱等技术手段创新管理方式，提升管理效果。
1.合规体系建设的中心便是遵守外部法规与内部规章，因此对外法内规的整理就尤为重要，但是在实践过程中面临海量的外法内规，合规管理人员往往无从下手，特别是外部法律法规的变化更新对内部规章制度以及业务的影响，更是无从评估，急需引入大数据技术进行解决。2.法律法规与规章制度如何与具体业务流程相关联，是否可以通过信息技术提炼各部门各项业务必须遵守的条款，将合规要点与具体岗位相关联、相匹配，形成各岗位合规要点；3.如何快速了解全公司的规章制度建设情况，下级是否按照要求建立起规章制度体系，是否存在制度冲突，规章制度执行效果分析，是否可以通过数字化技术进行数据分析展现。4.是否有合规检查、合规体检等信息化工具，通过工具的应用提示企业存在的合规风险，及时纠错，预防为主。5.是否可以自动开展合规审查，在重点业务领域、重点业务环节嵌入合规管理要求，自动判断业务行为是否合规，及时提示风险。
随着企业数字化转型战略的快速推进，法律科技的应用场景更为丰富，通过大数据、人工智能、区块链等技术与外部数据和合作伙伴连接，将应用嵌入到企业合规风险防范的过程中，实现企业所处生态的共创，能够推动企业合规团队及工作模式的优化。北大法宝长期专注于法律大数据与人工智能的产品研发，在企业合规领域积极开拓技术创新，与企业客户一道研发智能合规场景应用，取得了一定的成果。
在满足基本管理流程及大数据共享的基础之上，基于统一知识中心平台，整合企业内外部数据资源，搭建智能中台，拓展智能化应用场景，建设以知识化、智能化、场景化为目标的学习型、交互型新平台。智能合规平台搭建以知识为建设核心，将法律法规、规章制度与具体业务流程相关联，提炼各部门各项业务必须遵守的条款，将合规要点与具体岗位、风险及控制措施相关联、相匹配，形成各岗位合规要点。
以流程为主线，以风险为导向，为外规为红线，以制度为基础，以内控为手段，以岗位为抓手。
充分利用法宝数据优势，有效融合内外部法律资源，并基于用户实际场景需求实现知识与业务的新融合，联通人、知识、业务，动态更新经验知识，有力支撑合规工作需求，部分知识库介绍：法律法规库：北大法宝收录自1949年起至今的全部法律法规，数据达270+万，包括中央法规、地方法规、立法资料、中外条约、外国法规、香港法规、澳门法规、台湾地区法规、法律动态、合同范本、法律文书等，帮助用户及时了解最新的法律法规动态。外部合规义务清单：外部合规义务清单为企业针对法律法规强制性、禁止性规定进行风险识别提供依据。外部合规义务清单基于公司治理、市场交易、安全生产、环保节能、知识产权、财务税收、劳动用工、信息安全与管理、能源资源、投资并购、国际化经营等企业重点业务领域的法律法规，结合业务场景，提炼出合规事项，以违法依据为基础，明确强制性要求和禁止性要求，同时提示违规责任，并关联责任依据。合规义务清单支持用户自行添加条款标签，选择合规事项适用工作环节及目标岗位。目前已积累50万+违法依据和责任依据法律条款，为企业提升合规风险防控水平及管控能力提供数据基础。领导者合规责任清单：在外部合规义务清单的基础上，根据主要领导人、董监高、法定代表人、主管等不同岗位层级，匹配领导人员的合规义务法定要求，同时关联刑事责任、行政责任、党内纪律处分，提示触犯相关法律规定应承担的责任，帮助企业管理人员明确职责和红线，谨慎决策。行政处罚库：收录中央及除港澳台外31个省、直辖市、自治区的行政处罚信息，目前数据量已达千万级，并持续更新中，设置包括主题分类、处罚种类、执法级别、处罚机关、处罚对象在内的七个聚类维度，辅助筛选，使用户能够快速、准确地检索到所需信息。除对数据进行精细整理外，更将行政处罚决定书与处罚依据进行关联，为用户提供更加便捷的专业信息服务。大力提升数据灵活应用能力，基于现代信息技术，通过模型训练、机器学习，提供智能知识推送、智能辅助起草、智能辅助审核等业务辅助应用，提高合规业务在线化水平和智能处置水平，全面提升风险感知能力，部分智能化能力如下：智能推送：通过收集内外部知识库使用情况配合智能化算法分析不同维度数据模型，依据集团各级次工作人员同类型、同业务岗位，匹配高频内外规信息向相同岗位、相同业务线人员智能推送。智能辅助起草：在线起草时，可搜索并快捷引用外部或内部已有制度或制度条款，系统可推荐相似条款，辅助制度起草人员高效完成起草。智能文本比对：通过智能比对与相似度算法寻找制度之间差异点与重点关注点，可比对两个单位制度匹配情况，也可支持单个制度不同版本及类似制度之间的详细比对。风险感知（外规内化）：外部知识变化会影响内部制度修订，通过及时自动识别外部法规的变化，系统自动告知制度编制人变化具体情况，辅助制度发布人判断是否需要对制度进行修订。智能问答：支持线上智能问答，通过问题识别，快速推荐问题答案及相似问题，解决线下合规咨询排队问题，特殊咨询可人工干预、典型问答留存复用。智能检索：支持全库检索，在首页搜索栏输入关键词，可获所有知识子库内相对应的数据条数，点击子库名称即可跳转至该库。支持同义、精确、模糊、同篇、同条、同段、同句等智能检索功能。全面梳理公司合规业务场景，为决策层、合规人员、业务人员提供针对性的管理功能。丰富平台应用场景，根据用户岗位和工作情境的不同，运用辅助决策、流程支持、统计分析等场景模式，探索服务于不同类型用户的在线合规应用，为不同岗位的用户赋能。管理决策层：从合规角度辅助决策层进行科学决策，需要为决策层全面展示企业合规管理相关工作成果，展示规章制度管理、领导者责任、合规检查数据及有关工作开展情况，对比分析变化趋势，提示重大合规风险。事务管理层：通过平台支撑企业合规工作者日常管理，实现工作流程标准化、信息化；通过合规风险指标及模型设置，监控一线业务执行情况，及时干预，预防合规风险。业务执行层：为一线员工提供便捷的合规信息化服务，例如：外规及制度查询、风险预警提示、合规引导、行为指引、智能问答、合规义务及责任智能推送、全库智能检索等服务，便于一线员工及时了解合规要求，促进合规与业务的融合。
平台除支持企业开展全面合规管理工作外，在重点业务、重点领域等专项合规管理领域，特别重点关注国资委提出的11项合规管理专项指南，逐步提供在线合规体检能力，设置合规评估框架，开展合规评估流程。
个人信息处理法律合规性评估平台简称个信测评平台，是北大法宝和北京大学张平教授团队合作，在张平教授团队制定的《个人信息处理法律合规性评估指引》的基础上创建的一套测评管理系统，通过测评可发现组织中关于个人信息处理不合规的问题，避免因不合规所带来的法律责任、财产和声誉损失等潜在风险，是组织合规管理的前站。其评估框架覆盖个人信息的收集、使用、存储、公开、提供、转移、向境外提供、终止等全流程，通过 “维度—指标—特性”体系纵向破解合规要求，包括10个维度：提纲挈领地把握个人信息处理的法律原则；33个指标：逐层细化落实个人信息处理的法律规则；38个特性：逐点解析验证个人信息处理的合规要点。通过梳理等百余部法律的企业义务要求，以及监管单位的监管要求，从市场交易、公司治理、知识产权、安全生产、环境保护等通用领域设置体检问题，企业合规管理专家通过启动评估项目、制定评估方案、实施评估方案、生成评估报告这四步操作来定位企业的违规风险，通过回答问卷的方式，帮助企业了解自身合规现状，完善合规管理体系。自动化智能体检指的是对企业的制度体系进行智能健康体检，依据企业现有规范制度，以制度名称、制度类型为关键信息项，结合人工智能技术建立标准企业制度模型，被测评企业的制度体系通过与标准企业制度模型比对，从而定位企业制度体系的问题。
为了不断提升知识化在智能合规平台中的作用，北大法宝与院校专家及实务专家在合规领域开展多维度、多样式的深度合作，力求为企业提供全方位的、量身定制的合规培训、合规课题研究、专项合规咨询、权责义务清单梳理等咨询服务。陈瑞华：北京大学法学院教授，博士生导师，北京大学法学院学术委员会主任。兼任中国法学会常务理事，人民检察院专家咨询委员会委员，中国检察理论研究会副会长。曾获中国法学会全国十大杰出青年法学家称号，教育部“长江学者奖励计划”特聘教授。主要研究诉讼法、证据法、司法制度、企业合规等领域。著有《刑事诉讼法》《刑事证据法》《刑事审判原理论》《刑事程序的法理》《程序正义理论》《程序性制裁理论》等。《企业合规基本理论》与《企业合规改革的理论与实践》是陈瑞华老师的最新作品。
蒋大兴:北京大学法学院教授、博士生导师。兼任北京大学中国企业法律风险管理研究中心主任、中国证券法学研究会副会长、中国商法学研究会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、最高人民法院案例指导工作专家委员会专家委员、北京市高级人民法院专家咨询委员会专家、江苏省法官培训学院兼职教授、中国法律咨询中心专家委员会委员等职。著有《公司法的观念与解释》（全三册）。
张平：北京大学法学院教授，博士生导师，北京大学知识产权学院常务副院长，北京大学粤港澳大湾区知识产权发展研究院执行院长，北京大学人工智能研究院双聘教授。1991年在北京大学法学院任教至今，2004年被聘为北京大学法学院雅虎-方正讲席教授及北京大学互联网法律中心主任，2009年起兼任北京大学知识产权学院常务副院长。2021年11月出版最新著作《中华人民共和国个人信息保护法理解适用与案例解读》《中华人民共和国数据安全法理解适用与案例解读》娄秋琴：北京大成律师事务所高级合伙人、中国区刑事专业委员会顾问，中南财经政法大学刑事辩护研究院副院长，中南财经政法大学兼职教授、硕士研究生导师，北京大学、清华大学五道口金融学院授课老师，中南财经政法大学广州校友会副会长、金融合规中心主任，广州商学院博士后创新实践基地合作导师，中国政法大学刑法学硕士和诉讼法学博士。最新出版《守住底线：娄秋琴企业合规必修课》。
通过30多年的持续努力和发展，北大英华发展成为了具有市场影响力的法律信息企业之一，“北大法宝”成为了法律信息行业著名品牌。公司具备法律大数据与人工智能的产品研发能力，相关领域的研发人员在公司总体技术研发人员中占比超过25%。
科技驱动法律服务，法律科技已进入业务数字化阶段；近年来，用户更多的智能化需求，对北大法宝提出了更多挑战，北大法宝通过自研与合作两种方式，发力法律科技，北大法宝在法律人工智能方面有较深远的布局，也取得了较为显著的成绩，如：法律知识的智能检索、智能关联和智能应用，已实现知识图谱化。
北大法宝法律人工智能布局
在企业领域，北大法宝重磅打造新一代企业智能法治平台，基于“法治+知识+智能”设计思路，帮助企业建立法务、合规、风险、内控一体化管理平台，助力业务创新，塑造健康企业。