美国司法部加强《反海外腐败法》(FCPA)执法行动
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拜登(Biden)政府已经准备好针对《反海外腐败法》(Foreign Corrupt Practices Act，简称FCPA)开展严厉的执法措施，重点是合规问题。
美国司法部备受瞩目的反海外腐败部门增设检察官和合规专家，已达到创纪录的规模，共有39名检察官。该部门还聘请了一位曾在美国司法部指定的公司合规监管部门工作过的律师，包括Braskem SA和Zimmer Biomet Holdings Inc.
根据统计，尽管新冠病毒的影响，但隶属于美国司法部的反海外腐败执法部门，去年征收了创纪录的78.4亿美元罚款。
司法部发言人说，鼓励企业主动建立合规计划，以发现或预防不当行为，这些仍然是执法行动的重点。目前司法部在其战略、政策和培训部门中有几名专业律师，他们就合规方面的问题提供建议。
最新加入的是Lauren Kootman，她曾在奥睿律师事务所(Orrick, Herrington & Sutcliffe LLP)从事白领犯罪和企业商业调查业务，上个月被司法部聘请为战略部门的合规专家。
Kootman的任命以及战略部门的其他律师，似乎填补了反欺诈部门在Hui Chen离职后留下的空白，Hui Chen之前曾任微软(Microsoft Corp., MSFT)和辉瑞公司(Pfizer Inc., PFE)等公司的合规官，她于2015年受聘担任司法部的首位合规顾问。
在Chen于2017年离开后，时任助理司法部长的Brian Benczkowski称，刑事司将不再依赖一个人作为其合规专业知识的来源。他当时称，取而代之，司法部将通过培训和多元化招聘相结合的方式扩大这种专业知识储备。
但司法部的现任代理主管Daniel Kahn在上个月的企业合规与道德协会(Society of Corporate Compliance & Ethics)在线会议上称，“真的是需要很多合规经验的人才，我们也一直在寻找有合规专业知识和经验的专家加入。”
司法部发言人称，Kootman将与战略部门的助理主管Andrew Gentin合作。Gentin在反欺诈部门工作的13年中，已经开始关注合规和督导事宜。
包括Jacobson在内的前同事称，在Orrick时，Kootman在一个负责巴西石化公司Braskem的督导小组工作。2016年，Braskem及其母公司同意支付总计35亿美元，以解决美国、巴西和瑞士有关部门的贿赂指控。
Jacobson说，Kootman还从企业角度着眼整个督导过程。医疗设备公司Zimmer Biomet于2012年开始进入不平静的督导状态，当时它还是一家独立的公司，在督导期的后半部分，Kootman为这家公司担任代表。2017年，合并后的实体被委派了另一名督导员。
Orrick的合伙人Guy Singer曾参与Zimmer Biomet案件，并与Jacobson一起领导Braskem的督导团队。Singer说∶“督导员是一个充满挑战的重要角色，人们很容易失去洞察力。”
“代表一家正在经历督导的公司能够帮助你保持那种洞察力，”他说。“你看到了督导对员工的影响，看到了对管理层的影响，看到了企业挺过督导状态有多不容易。”
Zimmer Biomet的首席合规官Angela Main表示，Kootman和她在Orrick的同事积极参与，帮助Zimmer Biomet实施督导员提出的合规建议，这需要他们深入了解该公司的业务。
Main说∶“ 她会带来正确的视角∶公司处于什么位置，能力如何，需要达成什么样的目标，以及需要做出什么样的投资才能实现那些目标。她不会提出不切实际的要求，无论是在时间上还是投资上。”
Dylan Tokar
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