监管动态 | 证监会要闻汇总（2022.09.14）

监管动态-证监会要闻

（2022.09.03-2022.09.14）

本文是券业行家『监管动态』系列20220914号，

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证监会要闻

（2022.09.01-2022.09.14）

证券公司及其私募基金子公司等规范平台名单公示（第十六批）

根据中国证监会的相关要求,经中国证监会机构部、基金业协会及我会联合会商，现公示第十六批整改方案经联合机制审查认可的证券公司及其私募基金子公司等规范平台名单如下：

证券公司名称：私募基金子公司等规范平台名称

第一创业证券股份有限公司：

中关村顺势一创（北京）投资管理股份有限公司

华福证券有限责任公司：

上海兴璟投资管理有限公司 

上述私募基金子公司等规范平台可以据此办理有关私募基金管理人登记和产品备案，并向注册地中国证监会派出机构报送已通过的整改报告。 

中国证券业协会

2022年9月14日

中国证监会发布修订后的《关于合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证券交易登记结算业务的规定》

日期：2022-09-09     来源：证监会 

为推进货银对付（以下简称DVP）改革，同时落实《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法》（证监会令第176号，以下简称《管理办法》），中国证监会发布修订后的《关于合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证券交易登记结算业务的规定》（以下简称《规定》），自发布之日起施行。

本次《规定》的主要修订内容包括：一是根据《管理办法》，修改制定依据，将人民币合格境外机构投资者（RQFII）纳入适用范围。二是根据DVP改革要求，修改超买情形下中国结算违约处置具体规定，改为中国结算按照相关业务规则处理。三是根据实际工作情况，调整关于错误交易防范及责任分担的三方协议的备案要求。2022年5月20日至6月19日，中国证监会就《规定》向社会公开征求意见，各方对《规定》表示支持，认为这是夯实资本市场基础制度、深化资本市场对外开放的积极举措，释放了便利外资投资A股市场的信号。

《规定》的发布实施，进一步夯实了DVP改革的制度规则基础，理顺了相关制度衔接。下一步，中国证监会将指导中国结算持续做好相关工作。

《关于合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证券交易登记结算业务的规定》修订说明

为推进货银对付（DVP）改革，并落实《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法》（证监会令第176号），中国证监会修订《关于合格境外机构投资者境内证券交易登记结算业务有关问题的通知》（证监市场字〔2003〕3号），形成《关于合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证券交易登记结算业务的规定》（以下简称《规定》）。主要修订内容如下。

一是根据上位法进行相应调整。根据《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法》，更新《规定》中的制定依据，将人民币合格境外机构投资者（RQFII）纳入适用，将证券交易所改为证券交易场所（第1、2、4条）。

二是根据DVP改革要求修订相关条款。根据DVP改革要求，删除《规定》中关于托管人或证券公司未能承担超买证券的交收责任时，中国结算扣划托管人指定的、其托管的合格投资者证券账户中相当于超买金额120%证券的规定，改为“中国结算有权按照相关业务规则进行交收处理及违约处置”（第6条）。

三是调整错误交易协议的报备对象。根据实际工作情况，调整合格境外投资者、托管人和证券公司关于错误交易防范及责任分担的三方协议备案要求（第4条）。2022年5月20日至6月19日，中国证监会就《规定》向社会公开征求意见，共收到4条意见。总的看，各方意见不涉及《规定》主要修订内容，主要是具体业务操作及文字表述衔接。相关意见已通过修订《规定》条文等方式予以采纳。

关于合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证券交易登记结算业务的规定

第一条 为进一步做好合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者（以下简称“合格境外投资者”）证券交易、登记结算业务工作，明确合格境外投资者及其委托的托管人和证券公司三者在交易、登记和结算业务中各自的责任和义务，根据《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法》及相关法律法规，制定本规定。

第二条 合格境外投资者及其委托的托管人和证券公司应当依据相关法律法规、证券交易场所的业务规则、中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）业务规则和本规定，依法进行证券交易和登记结算活动，承担相关的法律责任。

第三条 托管人应当确保其托管的每个合格境外投资者在证券交易结算过程中的证券资产和资金资产的独立性和安全性，且合格境外投资者的资产安全不得因为其他合格境外投资者的行为（包括超买卖空）而受到影响。如果托管人发现合格境外投资者超买证券（人民币专用存款账户的余额不足以支付合格境外投资者当日应付资金净额），可以按照相关协议向中国结算提出申请，将超买证券从合格境外投资者证券账户非交易过户到指定当事人证券账户，同时将相应资金从指定当事人资金账户划至托管人资金账户。

第四条 合格境外投资者及其委托的托管人、证券公司应当签订协议，明确在防范错误交易以及在错误交易已经发生情况下各自的责任和义务。该协议应当报证券交易场所和中国结算备案。协议应当至少包括以下内容：（一）协议各方的名称、地址、专门联系人及其地址和联系方式；

（二）防止错误交易的控制程序以及各方在该程序下的责任和义务；

（三）错误交易发生后的处理程序以及各方在该程序下的责任和义务；

（四）为更正错误交易办理非交易过户手续时的申请人；（五）指定当事人（指无论任何原因导致的超买证券行为都向中国结算承担交收责任的当事人）；（六）协议期限；

（七）各方约定的其他内容。

第五条 合格境外投资者不得超买证券，合格境外投资者及其所委托的境内证券公司和托管人应当共同配合采取下列措施，防止合格境外投资者超买证券行为发生。（一）合格境外投资者在买卖证券之前，应当确保其在托管人处的证券余额和资金余额足以进行交收。（二）托管人在获得合格境外投资者的授权后，应当将该合格境外投资者当日可交易的资金和证券余额提供给证券公司，以防止超买证券行为的发生。（三）合格境外投资者委托的证券公司应当在每日开市前向托管人进行资金余额核实，以确保拟执行的证券买卖不会导致超买证券。

第六条 为确保证券市场结算秩序和结算系统的安全运转，无论任何原因导致的违规超买证券行为，协议应当按照下列原则处理：

（一）托管人依其托管职责应在第一时间向证监会、中国结算报告。

（二）任何一方发现有超买证券的情况，均应在第一时间通知其他两方，以便尽快确定超买差错责任人。（三）因托管人的错误导致超买证券行为的，托管人应当就超买部分的证券向中国结算承担交收责任，并对超买部分的证券享有处置权和收益权。同时，托管人处置证券可以委托证券公司进行，中国结算提供必要协助。（四）因证券公司造成的超买证券行为，托管人和证券公司应当直接向中国结算办理超买证券部分的非交易过户手续，将超买证券过户给证券公司，同时，由中国结算从证券公司结算备付金账户中将与超买证券等额的资金划付给托管人结算备付金账户。

（五）如果在 T+1 日上午 12 时之前，合格境外投资者、托管人与证券公司未能查明超买证券的原因或未能确定超买差错责任人的，应当由协议中确定的指定当事人按照协议规定办理。

（六）如果托管人或证券公司未能按照前述第（三）项、第（四）项和第（五）项规定承担超买证券的交收责任，中国结算有权按照相关业务规则进行交收处理及违约处置。

第七条 本规定自公布之日起施行，2003 年7 月4日发布的《关于合格境外机构投资者境内证券交易登记结算业务有关问题的通知》（证监市场字〔2003〕3 号）同时废止。

中国证券业协会修订发布《证券公司保荐业务规则》

为贯彻落实《关于注册制下督促证券公司从事投行业务归位尽责的指导意见》等监管规定，加强保荐机构专业标准、专业责任建设，促进保荐机构归位尽责、提升执业质量，中国证券业协会凝聚行业共识，进一步修订完善《证券公司保荐业务规则》（以下简称《保荐业务规则》），业已经协会理事会审议通过，于今日发布实施。

《保荐业务规则》以督促保荐机构归位尽责、发挥资本市场“看门人”作用为导向，进一步明确保荐机构的基本职责和执业标准。

一是健全保荐机构专业责任相关要求。明确保荐机构履行审慎核查义务，对其他证券服务机构出具的专业意见保持合理信赖和职业怀疑，应当根据发行人所处行业及发行人自身特点等情况，遵照《保荐人尽职调查工作准则》等规定，采取必要核查手段进行印证，综合判断证券服务机构出具的专业意见内容是否存在重大异常，并列举了“重大异常”的一般情形。

二是细化规定廉洁从业自律管理要求。依据证监会联合司法部、财政部发布的《关于加强注册制下中介机构廉洁从业监管的意见》等规定，从内部控制、组织架构、人员管理、文化建设、禁止性行为等方面全面系统规定保荐机构廉洁从业相关要求，予以专章规定，进一步压实保荐机构主体责任。

三是加强持续督导的工作要求。对保荐机构持续督导期业务提出勤勉尽责要求，细化保荐机构的持续督导责任、人员配置、内部控制、履职方式等规定，并要求保荐机构报送持续督导阶段费用情况。

四是明确内部制衡、问责等相关规定。保荐机构应建立并完善内控部门对保荐业务部门的制衡机制，同时建立并完善内部问责机制，强化保荐业务负责人、保荐业务部门负责人、保荐代表人、质控、内核等保荐业务全链条人员的责任意识。

五是构建投行业务执业质量声誉约束机制。明确做好与投行业务质量评价机制、执业声誉激励约束机制、工作底稿电子化报送机制的衔接要求，推动形成专业为本、质量致胜、责任至重、声誉至上的执业生态。

为落实以信息披露为中心的注册制改革要求，贯彻《关于注册制下督促证券公司从事投行业务归位尽责的指导意见》《关于注册制下提高招股说明书信息披露质量的指导意见》《保荐人尽职调查工作准则》《关于加强注册制下中介机构廉洁从业监管的意见》等监管规定，加强保荐机构专业标准、专业责任建设，促进保荐机构归位尽责、提升执业质量，协会对《证券公司保荐业务规则》进行了修订，现将修订情况说明如下：

一、修订背景

《证券公司保荐业务规则》发布于2020年12月，根据证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》授权，从保荐代表人、保荐执业规范、保荐责任和协作、自律管理四个方面明确细化证券公司从事保荐业务应当遵循的自律管理要求。

注册制改革的深入推进对保荐机构执业水平和项目质量提出了更高要求。此次修订充分落实发挥证券公司资本市场“看门人”的监管思路，健全保荐机构专业责任相关要求，细化规定廉洁从业自律管理，加强持续督导的工作要求，明确内部制衡、问责等相关规定，构建投行业务执业质量声誉约束机制。

二、修订内容

（一）健全保荐机构专业责任相关要求。

按照《保荐人尽职调查工作准则》的有关要求，对于发行人申请文件、证券发行募集文件中有证券服务机构及其签字人员出具专业意见的内容，保荐机构在履行审慎核查义务、进行必要调查和复核的基础上，可以合理信赖。《证券公司保荐业务规则》进一步规定，保荐机构应当根据发行人所处行业及发行人自身特点等情况，结合发行、上市条件，拟上市板块定位、信息披露要求等情况，对照《保荐人尽职调查工作准则》等规定，采取必要核查手段进行印证，综合判断证券服务机构出具的专业意见内容是否存在重大异常，并从七个方面明确和细化了“重大异常”的情形，提升“合理信赖”原则的可操作性。

（二）细化规定廉洁从业自律管理要求。

 依据证监会联合司法部、财政部发布的《关于加强注册制下中介机构廉洁从业监管的意见》等规定，从内部控制、组织架构、人员管理、文化建设、禁止性行为等方面全面系统规定保荐机构廉洁从业相关要求，予以专章规定，进一步压实保荐机构主体责任。

（三）加强持续督导的工作要求。

对保荐机构持续督导期业务提出勤勉尽责要求，细化保荐机构的持续督导责任、人员配置、内部控制、履职方式等规定，并要求保荐机构报送持续督导阶段费用情况。

（四）明确内部制衡、问责等相关规定。

保荐机构应建立并完善内控部门对保荐业务部门的制衡机制，由质控或内核部门牵头对保荐业务执业质量进行评价；保荐机构应建立并完善内部问责机制，强化保荐业务负责人、保荐业务部门负责人、保荐代表人、质控、内核等保荐业务全链条人员的责任意识。

（五）构建投行业务执业质量声誉约束机制。

一是建立证券公司投行业务质量评价机制，要求保荐机构应当在其内部的质量评价工作方面做好与证券公司投行业务质量评价的衔接。二是建立证券行业执业声誉激励约束机制，对保荐机构及其保荐代表人、其他从事保荐业务的人员实施自律管理。三是建立保荐业务工作底稿电子化报送机制，要求保荐机构按照协会技术标准和要求建立工作底稿电子化管理系统。推动形成专业为本、质量致胜、责任至重、声誉至上的执业生态。

三、征求意见采纳情况。

协会向行业机构、证监会及系统内单位全面征求了意见建议，经认真研究做了充分吸收采纳。关于合理信赖的有关内容中，行业提出合理信赖的标准、程序较为严格。会计师事务所、律师事务所已经是专业领域的证券服务机构，保荐机构可能不具备对其出具的专业意见进行实质核查的专业胜任能力，工作任务也较为繁重。鉴于《保荐人尽职调查工作准则》中已对合理信赖制度进行了完善，细化了保荐机构合理信赖证券服务机构专业意见或者基础工作的标准、程序，为做好与监管规则的衔接，《证券公司保荐业务规则》中关于合理信赖的表述与《保荐人尽职调查工作准则》保持一致，在此基础上进一步细化了“重大异常”的情形。

上海证券交易所与中国国新控股有限责任公司签署战略合作协议

2022-09-13

近日，上海证券交易所（以下简称上交所）与中国国新控股有限责任公司（以下简称中国国新）举办战略合作协议云签约仪式。在签约仪式上，中证指数有限公司与中国国新旗下的国新投资有限公司同步宣布将联合开发“1+N”系列央企指数，并发布首条中证国新央企综合指数。上交所党委副书记、总经理蔡建春，中国国新党委书记、董事长周渝波出席签约仪式并致辞。上交所党委委员、副总经理董国群，中国国新党委委员、总会计师刘学诗代表双方签署协议。

根据协议，双方将以服务央企为核心，推动央企做优存量与做精增量，在服务央企上市公司质量提升、推动资本市场健康发展、促进国有经济布局优化和结构调整等领域开展全面合作。双方将积极开展机构投资者、分析师走进央企活动，支持央企上市公司举办业绩说明会，加强面向央企的公募REITs宣传推广和ESG信息披露体系研究，共同向央企提供专业化、系统化资本市场咨询和培训服务。

周渝波表示，中国国新与上交所深入开展战略合作，是贯彻党中央、国务院重要决策部署，推动央企借助资本市场实现高质量发展的重要举措，对推进国有经济布局优化和结构调整具有重要意义。中国国新与上交所在践行国家战略、服务国资央企方面目标一致、使命相同。近年来，双方在推动央企利用资本市场枢纽功能、加快资产证券化、提升创新发展动能上做了大量积极探索，具有良好的合作基础。下一步，中国国新将与上交所同心合力、协调一致，积极推动服务央企系列活动安排落地落实，更好地促进资本市场健康发展，推动国资央企进一步做强做优做大。

蔡建春表示，央企在我国经济社会发展中地位重要、作用关键。前期，国资委发布了《提高央企控股上市公司质量工作方案》意义重大，将进一步引领央企做强做优做大。上交所高度重视，不断优化央企服务、完善制度机制，开展全产品线综合服务，积极助力国企央企改革发展。近年来，上交所与中国国新充分发挥各自优势，已经取得了一系列合作成果。以本次签约为契机，上交所将与中国国新一道，共同推动资本市场走进央企、看懂央企、认同央企，促进资本市场和央企高质量发展二者实现良性互动，更好地服务构建新发展格局。

上海证券交易所新增中证500ETF期权获原则同意

2022-09-02

9月2日，中国证监会宣布将按程序批准上交所上市中证500ETF期权，以健全资本市场风险管理体系，更好满足投资者风险管理的需求。

2015年2月，我国首个场内期权产品——上证50ETF期权正式上市交易，实现了场内股票期权“零”的突破。2019年12月，中国证监会扩大股票期权试点，沪深300ETF期权上市，开启了上交所股票期权市场多标的运行的新阶段。一直以来，上交所股票期权市场交易运行平稳，风控措施有效，市场定价合理，投资者参与理性，市场规模稳步增长，经济功能逐步发挥，为投资者提供了新的风险管理工具，受到了市场的广泛认可，已经成为我国金融市场的重要组成部分。

下一步，上交所将在中国证监会的指导下，积极做好各项准备工作，保障中证500ETF期权平稳上线。

中共上海证券交易所委员会关于十九届中央第八轮巡视整改进展情况的通报

2022-09-09

根据中央统一部署，2021年10月9日至12月20日，中央第二巡视组对上海证券交易所（以下简称上交所）党委开展了常规巡视。2022年2月23日，中央巡视组向上交所党委反馈了巡视意见。按照巡视工作有关要求，现将巡视整改进展情况予以公布。

一、上交所党委履行巡视整改主体责任情况

上交所党委认真学习贯彻习近平总书记在听取十九届中央第八轮巡视情况汇报时的重要讲话精神，紧扣中央巡视反馈意见，认真落实中央纪委国家监委、中央组织部、国务院金融委整改工作部署，在证监会党委领导和驻证监会纪检监察组监督下，坚决扛起巡视整改主体责任，坚持“四个融入”，坚持“两手抓、两促进”，从严从实组织开展巡视整改工作。

（一）坚持政治引领，提高站位抓整改

巡视意见反馈后，上交所党委及时召开会议，认真学习和深刻领会巡视反馈意见要求，深刻领悟“两个确立”的决定性意义，增强“四个意识”、坚定“四个自信”、做到“两个维护”，坚决扛起巡视整改政治责任，研究部署巡视整改工作。召开巡视整改工作动员会，统一干部员工思想和行动，全面部署整改工作。深入学习习近平总书记在听取巡视汇报时的重要讲话精神，传达学习中央领导同志有关整改部署要求，紧扣巡视反馈指出的问题全程“补课”，夯实巡视整改的思想基础。切实提高政治站位，着力将强化党对资本市场工作的全面领导、强化金融报国情怀和“国之大者”意识、强化交易所政治属性国家属性和公权力属性、强化资本市场监管政治性和人民性贯穿始终。切实从政治上看待巡视反馈意见，从政治上解决巡视指出的问题，使巡视整改成为交易所全面从严治党的新起点和高质量发展的拐点。整改走深走实中，结合履职实际采取有效举措，持续巩固巡视整改成果。

（二）加强组织领导，压实责任抓整改

所党委认真落实整改主体责任，及时成立巡视整改工作领导小组及办公室，加强组织领导、统筹协调、督促落实。集中整改期间，共召开党委会和巡视整改工作领导小组会议38次、审议相关议题210项，同时参加证监会党委相关会议24次。及时召开全所巡视整改推进会，评估整改工作进展，分析存在差距。班子成员严格履行“一岗双责”，主动下沉，及时召开部门（子公司）整改工作会议；在巡视整改专题民主生活会上，深入查摆自身及分管领域存在的问题，严肃认真开展批评和自我批评。经营层将巡视整改纳入总经理办公会“第一议题”，分条线常态化听取整改进展情况汇报，加大督促落实力度。所纪委制定整改监督工作方案，通过纪委专题会、发送工作提醒函、检查监督等方式，着力督促重点问题从严整改到位。建立内部巡视整改督导组，及时跟踪整改措施落实情况，督促整改措施按期完成。

（三）党委书记履行“第一责任人”责任，以上率下抓整改

党委书记认真履行巡视整改“第一责任人”责任，对巡视整改负总责，担任整改领导小组组长和办公室主任，在推进整改方面直接抓、抓具体。紧扣深入学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想主线，在党委会“第一议题”、党委中心组学习中带头读原著、学原文、悟原理。面向全所干部员工讲授“深刻认识上交所的政治属性和国家属性，加快推动形成全面从严治党严的氛围”专题党课。主持制定巡视整改方案与专项治理工作方案，牵头领办63项重点难点问题。督促班子成员抓实抓细职责范围内整改措施，压实部门（子公司）整改责任。组织召开党委会和巡视整改工作领导小组每周例会，推动整改措施落实落地。

（四）落实中央要求，明确任务抓整改

所党委严格按照中央巡视整改要求，对照巡视反馈意见指出的问题和意见建议，认真制定整改方案，逐一对照建立台账，建立问题清单、任务清单和责任清单，明确具体整改措施、责任主体、时间期限。严格对照金融单位共性问题，主动查摆本单位本领域不足，将其中需要整改的共性问题一并纳入整改方案；自觉融入证监会系统整改全局，针对证监会党委整改方案中需要上交所牵头或配合落实的整改任务拟定相应措施。坚持分类处理，能立即整改的立行立改，需要一定时间的在集中整改期内进行整改，需要长期整改的分阶段列出目标、路线图。整改方案经过反复修改，最终形成针对性整改措施210项。

（五）促进严的氛围，正风肃纪抓整改

修订强化党委领导作用和纪委监督责任的制度规定，从严调整与落实中央八项规定精神紧密相关的日常办公和履职待遇等方面的执行标准，细化完善重点领域廉政风险防控机制，持续强化公权力运行监督制约。从严从实开展专项治理，聚焦违反中央八项规定精神典型问题从严整改，举一反三、深入检视同类问题，促进树牢“过紧日子”思想。坚持以追责问责推动担责尽责，对巡视反馈问题和监督检查、专项治理中发现履职尽责不到位、审核把关不严、工作作风不实的中层干部和直接责任人进行问责，给予一些中层干部党纪处分、诫勉谈话、批评教育等处理。

（六）两手抓两手硬，统筹兼顾抓整改

所党委认真落实党中央“疫情要防住、经济要稳住、发展要安全”要求，统筹推进巡视整改与维护市场稳定、服务实体经济等各项工作。先后9次召开党委会，及时做好疫情防控研判部署，抓实抓细各项防控措施。启动交易业务和技术系统最小运行团队封闭办公，保障核心交易系统安全运行。坚决贯彻落实中央政治局会议、国务院金融委会议精神和证监会部署，出台优化自律监管服务、保障市场运行的30项措施，积极应对疫情影响。两次发布降费通知、降低市场成本，推动解决民营企业、中小企业融资难等问题。

（七）自觉接受监督，对照要求抓整改

在巡视整改中，所党委全程接受中央纪委国家监委和中央组织部的监督指导，以及证监会党委的领导和驻证监会纪检监察组的监督。落实中央纪委国家监委监督意见，对照监督意见指出的问题开展自查自纠，确保整改实效。落实证监会党委工作部署和驻证监会纪检监察组监督意见，以及证监会党委督导组督导要求。

二、巡视反馈重点问题整改落实情况

针对巡视反馈的学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想特别是习近平总书记关于资本市场重要论述不够深入、深化改革的政治担当不够强、落实全面从严治党“两个责任”不到位、严的氛围没有形成、领导班子自身建设还有不足、落实上一轮巡视整改主体责任不够有力等问题，所党委认真组织开展整改。截至6月底，制定的210项整改措施中，集中整改期内应完成的183项整改措施已完成182项；11项年内应完成的整改措施已提前完成2项，其余按计划推进；16项持续推进的整改措施已取得阶段性成效，并按照时间表、施工图有序推进。

（一）贯彻落实党中央关于金融工作决策部署方面

1.学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想特别是习近平总书记关于资本市场重要论述

一是健全创新理论学习机制。制定党委会“第一议题”、修订党委理论学习中心组学习制度，及时传达学习习近平总书记重要讲话和重要指示批示精神、党中央重大决策部署。建立中层干部创新理论学习“读书班”制度，把习近平新时代中国特色社会主义思想作为主课和必修课，跟进学习习近平总书记在党的十九届六中全会、庆祝中国共产党成立100周年大会、中央经济工作会议、十九届中央纪委六次全会等重要会议上的讲话精神，加强对中层干部、新入职员工的党史和国情教育。

二是围绕习近平总书记关于巡视整改要求及时“补课”。召开党委理论中心组学习和党委会专题学习会议20次，深入学习领会习近平总书记关于巡视整改要求的精神实质和核心要义。结合巡视指出问题，组织专题学习“依法规范和引导我国资本健康发展”等习近平总书记重要指示批示和重要论述。

三是加深对习近平总书记关于资本市场重要论述的认识。深入思考习近平总书记提出的“建设一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场”总目标的深刻内涵，深化对走好中国特色金融发展之路的规律性认识，进一步明确上交所的政治使命和职责定位。贯彻“三新一高”要求，修订上交所“十四五”发展规划，将党的创新理论、路线方针政策和重大决策部署具体落实到上交所未来建设目标和重点任务中。成立落实国家重大战略领导小组并由党委书记担任组长，聚焦国家重大战略和重大举措，从心怀“国之大者”高度谋划上交所落实方案举措。

四是坚决贯彻落实习近平总书记指示批示精神和党中央决策部署。建立贯彻落实情况“回头看”制度，抓好习近平总书记重要指示批示精神学习传达和执行。修订督查工作办法，发挥日常督办和重点检查在抓落实中的作用，推动贯彻落实党中央国务院重大决策部署，确保证监会党委重要工作安排、驻证监会纪检监察组监督意见落地见效。

五是增强政治敏感性。深入跟进学习领会习近平总书记关于防止资本无序扩张、规范引导资本健康发展和平台经济的重要指示精神，深刻认识资本市场的政治属性、资本的特性和行为规律。研究制定加强党对交易所领导的具体制度，切实把党委政治领导功能贯彻到业务的研究、决策、执行、监督全过程。完善科创板受理制度，严格按规定程序和要求开展科创板发行上市审核工作，严格履行重大事项请示报告制度。

2.落实资本市场人民性要求

一是建立投资者保护工作统筹协调长效机制。所党委成立投资者保护工作领导小组，完善“大投保”工作机制，建立投资者保护工作联席会议制度，健全“交易所-会员-投资者”三级投资者教育保护机制。深入研究提升沪市中小投资者获得感的举措。修订信访办法和违法违规行为举报工作办法，提升信访举报工作的规范性和便利性。

二是促进价值投资和长期投资。制定发布促进价值投资三年行动方案，明确践行价值投资的工作目标和重点措施。开展3•15投资者保护主题教育系列活动，引导投资者敬畏市场、识别风险。联合66家资产管理等机构发布《资本市场价值投资与长期投资倡议》，倡导价值投资和长期投资。

三是从严整治市场乱象。聚焦存在重大退市风险等股票，加强监管联动，打击严重投机炒作行为。完善可转换公司债券交易机制、投资者适当性等制度安排，抑制可转债炒作行为。加强退市工作中的投资者保护，加强风险警示和制度解读。

四是推动开发适合个人投资者交易的投资产品。推动开发国债ETF（交易型开放式指数基金）等个人可投资的债券产品。完善政策性金融债ETF（交易型开放式指数基金）产品方案，推动首批4只政金债ETF（交易型开放式指数基金）获批。推进ETF（交易型开放式指数基金）集合申购业务试点。推动指数体系建设，完善上证红利等指数编制方案，发布科创生物、芯片、高端装备制造、材料等科创板主题指数，战略性新兴产业主题指数体系实现基本覆盖。

3.服务实体经济

一是加大服务“六稳”“六保”力度。加大对受疫情影响严重企业的服务力度，减免市场主体上市费、交易及服务费用等预计超过5.5亿元。优化科创板、债券业务项目审核流程和上市公司信息披露等业务，免费提供“云上市”、线上业绩说明会等服务。支持企业发行疫情防控公司债、ABS（资产支持证券）融资共55.2亿元。推出组合型信用保护合约试点。

二是大力推动提高沪市直接融资比重特别是股权融资比重。开展提高沪市股权融资比重专项课题研究，形成提升直接融资比重行动方案。聚焦“硬科技”后备企业，开展精准服务、综合服务和前端培育。加大对制造业和中小企业的直接融资服务力度，摸排专精特新“小巨人”企业和制造业单项冠军。落实科学合理保持IPO（首次公开募股）和再融资常态化部署，提高IPO（首次公开募股）、再融资和并购重组质量和效率。

三是完善债券市场融资功能。支持实体企业发行科创债、双创债、绿色债、碳中和债、乡村振兴债等。推动产业企业和民营企业发债融资，上半年产业债发行3875亿元，同比增长16%，支持优质民营企业发行公司债券137亿元。发布基础设施公募REITs（不动产投资信托基金）扩募规则，支持盘活存量资产扩大有效投资。发布保障性租赁住房公募REITs（不动产投资信托基金）指引，首批项目正式获批。发起成立长三角基础设施REITs（不动产投资信托基金）产业联盟。推动银行间债券市场与交易所债券市场互联互通。拓宽境外资金参与交易所债券市场渠道。

4.服务国家重大战略

一是大力支持上海国际金融中心建设。制定上交所支持上海国际金融中心建设“十四五”工作方案和提升国际投资者参与上交所市场深度与广度专项行动方案。优化完善境内外证券交易所互联互通存托凭证业务，推动3家沪市上市公司完成赴境外发行GDR（全球存托凭证）。ETF（交易型开放式指数基金）纳入内地与香港股票市场交易互联互通机制正式开通。

二是积极服务“一带一路”建设、乡村振兴等国家战略。召开服务“三农”领域企业专题座谈会，加强投融资对接，上半年乡村振兴债和ABS（资产支持证券）融资89亿元。制定上交所支持“一带一路”建设行动计划，上半年48家涉及“一带一路”建设公司实现股权融资215亿元。制定贯彻落实长三角一体化发展战略工作方案、支持成渝共建西部金融中心行动方案。

三是提升服务国企改革创新效能。修订央企综合服务三年行动计划及其实施方案，摸排央企服务需求，完善服务对接机制。

5.推动提高上市公司质量

一是健全推动提高沪市公司质量的长效机制。制定新一轮推动提高沪市上市公司质量三年行动计划。开展沪市公司景气度调查，协调解决“急难愁盼”问题100余件。

二是旗帜鲜明推进严监管、强监管。严格实施年报审核，摸排违法违规线索并及时上报。加强审计监管与信息披露监管协同。快查严处信息披露违规行为。制定年度沪市主板公司风险压降工作方案，及时向国家有关部委、地方政府等致函通报情况。

三是提高上市公司信息披露监管效能。修订公告格式指引，大幅精简公告格式，减少需报送证明文件40%以上。推广上市公司年报可读性、实用性披露，沪市公司2021年年报可视化披露比例达到98%。推动超过2000家沪市公司召开年度业绩说明会，基本实现全覆盖。

四是压实独立董事责任。制定上市公司独立董事纪律处分和监管措施实施标准，严肃查处和追究涉及财务造假公司的独立董事违规责任。组织开展独立董事专项培训，开通独立董事咨询服务热线、邮箱，强化规范指引、履职教育和服务沟通。

6.落实防范化解风险责任

一是将巡视整改融入维护市场稳定运行。及时研判市场风险形势，逐日开展市场监测，及时上报市场及交易行为变化情况。加强与境内外机构和个人投资者的调研沟通，及时掌握和引导投资者情绪。对融资融券、股票质押等重点领域风险逐日盯市。

二是完善风险应对预案和机制。认真梳理上交所风险防控体系，完善风险管理办法，优化风险应对预案。所党委建立每年至少2次研究风险防控工作的机制。健全场内外联动风险监测协作机制，构建国内宏观基本面和产业政策以及国际金融市场对A股影响的监测预警模型。加强与香港联交所的跨境监管协作。

三是加强信息安全风险管理。将研判部署信息安全工作列入党委班子主体责任清单，扎实推进信息系统安全管理和关键信息基础设施建设。修订“十四五”上交所科技战略规划，制定信息技术管理办法及风险管理办法，健全信息技术风险指标体系，组织开展信息技术风险评估。制定上交所数字化转型工作方案，加快培养以数据分析师为代表的数字化转型人才队伍，持续完善证券期货行业数据中心和云平台。强化关键重要信息系统的安全管理，建立数据安全事件应急机制，组织开展应急演练。健全网络安全防护和灾备体系建设。加速推进新一代核心交易系统建设。

7.深化科创板并试点注册制改革

一是坚守科创板“硬科技”定位。制定促进科创板高质量发展行动方案。按照“实质重于形式”原则，加强对科创属性的综合研判，修订科技创新咨询委员会工作规则，完善支持“硬科技”企业上市的机制安排。积极引导符合科创板定位的企业到科创板上市。

二是优化上市审核流程。加强审核与注册环节协同，在保证审核质量的基础上提高审核效率。加强党委对重大事项研究决策和审核把关，压实审核部门、审核人员的责任。研究加强对上市委员会和并购重组委员会的管理。

三是发挥科创板改革“试验田”作用。制定发布医疗器械企业适用科创板第五套上市标准指引，吸引更多“硬科技”企业在科创板上市。组织召开科创板三周年企业座谈会，讨论深化科创板建设和试点注册制改革。研究推进科创板交易制度创新和配套产品体系建设，发布科创板股票做市交易业务相关规则，丰富科创板公募基金等产品。召开科创板保荐业务座谈会，推动提高科创板申报企业质量。

8.落实退市制度改革

一是加大“应退尽退”力度。加强财务类退市指标认定，严格执行营业收入扣除指标，从严监管规避退市行为，一批长久滞留资本市场的壳公司和违法违规公司被集中处置。上半年18家沪市公司被强制退市，常态化退市态势基本形成。强化上市公司和“关键少数”责任，压严压实中介机构“看门人”责任。上半年依法依规对重点风险公司和审计机构集中约谈50余家次。

二是拓宽多元化退出渠道。发布破产事项信息披露指引、退市公司转板实施办法，进一步畅通退市机制。上半年3家公司通过重组、主动退市等方式实现退市。完善与地方政府信息通报与协作机制，共同做好退市工作。

9.完善治理体系

突出党委的政治领导作用，修订《党委工作规则》《党委贯彻落实“三重一大”决策制度实施办法》《总经理办公会议事规则》《理事会会议规则》《监事会会议规则》等制度性文件，强化党委对重大事项的把方向、管大局、保落实作用。

（二）关于落实全面从严治党战略部署方面

1.落实全面从严治党主体责任

一是认真履行党委主体责任。修订完善党委班子主体责任清单，进一步细化明确主体责任范围，突出加强政治建设和重点领域廉政监督责任。召开年度全面从严治党暨纪检工作会议，学习贯彻十九届中央纪委六次全会精神，部署全面从严治党工作。完善常态化警示教育机制，召开全所警示教育大会通报违纪违法典型案件。制定问责工作实施办法。

二是层层压实责任。党委书记切实担起“第一责任人”责任，加强对巡视整改、管党治党和党风廉政建设等工作的领导指导，集中整改期内主持召开党委会研究全面从严治党议题共135个。切实履行对其他班子成员的教育管理监督责任，定期开展谈心谈话，专题听取履行管党治党责任情况汇报，发现责任落实不到位的及时约谈。压实班子成员和中层“一岗双责”，强化监督检查，完成对内设部门及下属公司主要负责人履行全面从严治党主体责任的年度考核。

2.落实纪委监督责任

一是强化政治监督。建立股票发行注册制嵌入式监督、重大发行上市审核事项监督机制，加强审核权下沉后廉洁风险防控研究，督促在推进全面实行股票发行注册制改革时，同步改进发行审核公权力监督制约机制。开展重大决策部署贯彻落实情况专项监督检查，及时提醒、督促部门（子公司）开展流程回溯、履职评估。加强同级监督以及基层党组织党内政治生活监督，推动增强党内政治生活的政治性、时代性、原则性、战斗性。

二是强化重点部门、关键岗位的监督。成立采购廉政监督工作小组，加强采购领域权力运行监督制约。督促发行审核、一线监管等重点部门动态完善公权力清单，加强廉政风险点分析研判，提出针对性防控措施。建立健全纪检监督与各类监督贯通协作机制，推动纪检监督与审计、组织人事、财务等监督有机贯通、相互协调。建立纪检办与重点业务部门对口联系机制和党（总）支部纪检委员工作报告机制。

三是加强中央巡视整改监督。所纪委及时传达中央纪委国家监委、驻证监会纪检监察组监督意见和工作要求，督促党委班子成员提高政治站位，主动认领责任，深刻剖析原因，切实抓好整改。配合所党委召开巡视整改推进会，督促各部门和基层党组织严格落实整改要求，上下贯通、一体发力。

四是严格执纪问责。坚持严的主基调，运用“四种形态”严肃处理各类违纪违法行为，发挥“不敢腐”的震慑效应。协助所党委制定问责工作实施办法，协助开展问责调查，严肃处理履职不力、失职失责等问题。

五是加强纪检队伍自身建设。围绕巡视指出问题，深入检视剖析思想根源，提高担负“两个维护”特殊使命和重大责任的政治自觉、思想自觉、行动自觉。充实纪检队伍，加强监督执纪能力建设。学习贯彻《中国共产党纪律检查委员会工作条例》，制定上交所纪委工作规则等制度，提高纪检工作制度化规范化水平。加强对下属公司纪检工作的指导。

3.防范重点领域廉洁风险

一是完善对科创板发行上市审核公权力运行的监督制约机制。加大“开门办审核”力度，通过公开审核标准、发布审核动态、开展市场培训等方式，持续推进阳光用权、透明审核。强化对管理制度、业务流程、实务操作的质控监督，对科创板IPO（首次公开募股）项目开展专项审计。分层分级开展廉政教育，常态化开展审核人员回避、投资行为等监督检查，防范利益冲突。

二是加强敏感信息、采购招标等领域廉政风险防范。修订回避办法，强化员工与离职人员交往行为管理监督，明确离职从业限制规定。健全敏感信息管理机制，严格执行投资行为、兼职等监督管理制度。提升公开招标比例，建立招标代理考核评估机制，加强合同履约和工程结算审核管理。建立健全采购管理、招标管理等制度标准，强化管采需分离、信息公示等监督机制。制定修订固定资产管理、资产转让管理等制度，规范资产管理处置行为。修订礼品登记制度，规范礼品上交登记处理行为。

4.加强作风建设

一是狠抓违反中央八项规定精神典型问题整改。针对巡视指出的典型问题，认真开展整改，依纪依规开展问责调查。按照全面从严、勤俭节约原则，强化办公家具、差旅食宿、业务接待、履职待遇、津补贴、公务用车等方面制度执行和监督。扎实开展“过紧日子”大讨论。强化财务审批管理，加强财务报销凭证审核问询。

二是大力推动转变工作作风。制定着力整治形式主义、官僚主义的十项措施，修订工作人员行为准则，引导干部员工树立正确的权力观、监管观、服务观。全面梳理排查现有战略合作备忘录，分类清理并调整。制定监管问询工作规范，并推广至科创板发行上市审核、债券审核等条线。

（三）关于落实新时代党的组织路线方面

1.强化领导班子自身建设

一是班子带头加强政治能力建设。深入开展党的十九届六中全会精神专题培训，组织开展深化政治意识教育，围绕加强领导班子建设等主题开展学习。对近年来驻证监会纪检监察组工作提醒和监督意见落实情况开展“回头看”，加强统筹落实和督查督办，建立完善向驻证监会纪检监察组报告重要事项工作制度。

二是提升党委决策规范性。加强对重大工程建设项目立项预算、报批报备、组织实施、变更等事项的管理。明确报批报备事项和金额标准，严格履行逐级审批程序。明确党委决策前的调查研究、征求意见建议、可行性论证等程序，以及主动接受纪检审计监督、群众监督等要求。

三是严肃党内政治生活。修订党委理论学习中心组学习规则，严格区分党委理论中心组学习、党委会传达学习、列席证监会党委学习。制定党委理论学习中心组年度学习计划，认真落实学习制度和要求。集中整改期间，共开展中心组学习9次。严肃召开巡视整改专题民主生活会。

2.严格选人用人政治把关和干部日常监督管理

一是加强干部队伍建设。编制上交所“十四五”时期人才队伍建设规划。制定优秀年轻干部常态化选育管用工作方案，加强优秀年轻干部队伍培养。对照《党政领导干部选拔任用工作条例》及证监会有关规定，对干部选任制度进行自查评估，建立定期评估机制。制定干部选任工作指引，进一步规范“凡提四必”等程序。制定干部政治素质考察规范，强化在重大任务、重大斗争、关键时刻的专项考察。加强对下属子公司选人用人工作的指导监督，督促落实选人用人政治标准。

二是从严监督管理干部员工。全面梳理评估干部日常监督管理制度体系，对干部档案管理、交流、兼职、投资行为管理等制度执行情况进行自查，及时修订完善。逐项排查2016年以来个人有关事项报告查核不一致情形的认定处理情况，对违规情况给予组织处理。建立健全组织人事、纪检、审计等部门沟通联动机制，强化信息共享，形成监督合力。

3.落实党建工作责任制

一是严格落实党建工作责任制。制定党建工作责任制实施细则，建立基层党建工作体系。制定党建工作领导小组议事规则，每年至少召开2次领导小组会议。制定年度党建工作要点，突出加强政治建设、党性教育和迎接党的二十大，推动支部书记教育培训制度化、常态化。修订基层党组织党建工作考核评价办法，强化考核结果运用，实现支部党建考核结果与支部书记履职评价、支部书记履职评价与个人业绩考核“双挂钩”。

二是充分发挥基层党组织政治功能。召开基层党组织标准化规范化建设暨基层党组织发挥政治功能经验交流会，加强党建党群工作情况通报。开展“优秀党建项目”“党员先锋”评比，鼓励支部和党员在重大任务和改革攻坚中发挥战斗堡垒和先锋模范作用。落实意识形态工作责任制，对青年员工开展“补课式培训”。推进党史学习教育常态化长效化。

（四）关于落实巡视审计等监督整改方面

所党委切实担起整改主体责任，将上一轮中央巡视和审计整改不到位问题逐条纳入本轮巡视整改台账，一并整改落实。修订完善公务用车管理实施细则，严格公务用车日常费用支出管理，强化纪检和审计的监督责任。进一步强化财务审批管理，严格因公出国（境）管理。全面梳理清理市场收费事项及依据，向市场发布收费项目及标准指引，研究形成减收降费方案。严格重大工程建设项目管理和执行。修订采购管理办法等制度标准，规范物资采购管理。研究修订股权投资管理办法，完善决策和报批程序，加强投后管理。

所党委在抓好巡视指出具体问题整改的同时，还逐条对照、主动认领金融单位共性问题，制定整改措施并纳入台账。严格执行《中共中央关于加强对“一把手”和领导班子监督的意见》和证监会党委、驻证监会纪检监察组贯彻意见，班子成员对下级“一把手”开展监督谈话。所纪委对4家下属公司“一把手”落实“三重一大”决策制度情况开展专项监督检查。组织开展贯彻落实工作人员行为准则和作风规范自查自纠。进一步公开审核标准，压缩审核时限，及时回应市场关切。研究制定激励干部担当作为方案、绩效管理优化方案。进一步加强对上市委及重组委委员、离职人员、借调干部等重点人群的监督管理。

三、需长期整改事项进展情况

所党委坚持分类处理，逐项研究具有长期性的整改任务，推进长期整改任务走深走实。

一是巩固集中整改期内184项整改措施的成效。对已完成整改任务的，坚持举一反三、检查巩固成效，定期开展“回头看”，防止问题反复反弹。对已完成阶段性整改任务但仍需后续持续推进的，已将其纳入日常整改工作，开展常态化长效化整改。

二是抓紧开展其余整改任务的落地见效。对年内应完成和需持续推进的26项整改措施，已拿出时间表、施工图，逐项明确责任人、整改时限、成果要求，建立专项台账，实施清单式管理，部分整改措施已取得阶段性成效。对其中需要年内完成的10项整改任务，将一鼓作气、加快整改进度；对需要长期持续推进的16项整改任务，按照前期制定的时间表、路线图，扭住不放、一抓到底。

三是扎实推进巡视整改常态化长效化。结合集中整改进展情况、整改常态化长效化要求，对照证监会党委10个方面综合整改行动计划中的具体任务要求，制定印发了上交所推动巡视整改常态化长效化实施方案。深化巡视整改成果运用，强化制度执行，定期评估执行情况和效果，制定常态化长效化整改台账，确保问题改到位、改到底。

四是持续强化巡视整改的组织领导和督促检查。领导小组及其办公室定期召开专题会、调度会，听取整改进展情况汇报，所党委每半年听取持续推进巡视整改和成果运用情况，研究解决突出问题，将整改措施落实情况纳入领导班子和领导干部年度民主生活会、述职述廉内容。建立日常督办和定期评估工作机制，部门（子公司）每周报送巡视整改情况，每半年报送巡视整改自评报告，对于持续推进整改不力、举一反三不到位的，严肃追责问责。

四、下一步工作打算

上交所党委将持续深入学习贯彻习近平总书记听取中央第八轮巡视情况汇报时的重要指示精神，认真落实中央巡视工作领导小组和中央纪委国家监委、中央组织部、国务院金融委关于巡视整改的部署要求，聚焦坚持和加强党对金融工作的集中统一领导、服务实体经济、防控金融风险、深化金融改革等，继续抓好整改任务落实，推动巡视整改常态化、长效化，锲而不舍地推动巡视整改走深走实。

一是进一步用习近平新时代中国特色社会主义思想武装头脑，提高政治站位和政治能力。深刻领悟“两个确立”的决定性意义，增强“四个意识”、坚定“四个自信”、做到“两个维护”。持续保持“补课”的紧迫感，把学懂弄通做实习近平新时代中国特色社会主义思想作为首要政治任务，坚决把思想和行动统一到习近平总书记重要指示批示精神和党中央重大决策部署上来，时刻对标对表、校准偏差，不断提高政治判断力、政治领悟力、政治执行力。坚持不懈推动理论学习常态化、长效化，用好党委会“第一议题”、党委理论中心组定期学习和中层干部“读书班”制度，带动全所干部员工在学思践悟中坚定理想信念。

二是进一步加强党的领导，坚定不移走中国特色现代资本市场发展道路。严格落实党委主体责任，严格执行党委工作规则和“三重一大”决策机制，强化党委对重大问题的领导和把关。注重将资本市场发展的一般规律与我国国情市情结合起来，不断深化对建设中国特色现代资本市场的认识，发挥好党委把方向、管大局、保落实的作用。坚持从政治高度观察和处理专业问题，正确认识和把握资本的特性和行为规律，严格执行科创属性认定等制度机制安排，促进各类资本健康有序发展。

三是进一步践行初心使命，切实履行一线监管和投资者保护职责。树牢以人民为中心的发展理念，自觉将“大投保”理念贯彻到市场服务、一线监管、产品创新等各环节，不断提升投资者的获得感和满意度。立足一线监管主责主业，强化监管能力建设，严厉打击违法违规行为。持续完善三级投资者教育保护机制，加大产品创新和推广力度，满足中小投资者多样化资产配置需求。进一步发挥指数服务市场机构、引导价值投资的桥梁作用，提升指数对国民经济发展的表征作用。

四是进一步增强“国之大者”意识，认真落实好金融工作“三项任务”。聚焦科技创新、制造业等重点领域和民营经济、中小企业等薄弱环节，进一步加大服务力度，充分发挥交易所股债融资功能，促进资本、科技和实体经济高水平循环。坚持稳中求进、底线思维，切实做好重点领域风险防范化解工作，维护市场稳定运行。加强信息安全管理，加快推进交易所数字化转型。坚持尊重注册制基本内涵、借鉴国际最佳实践、体现中国特色和发展阶段特征等注册制改革“三原则”，承担好注册制改革中的责任。持续完善“硬科技”企业筛选机制，引导要素资源加速向科技创新领域集聚。进一步落实退市规则，畅通“出口关”。

五是进一步强化全面从严治党严的氛围，将严的主基调长期坚持下去。深刻认识交易所的政治属性、国家属性和公权力属性，认真落实全面从严治党主体责任。党委书记切实履行“第一责任人”责任，班子成员落实“一岗双责”，加强对分管领域的管理，层层传导压力。合理配置权力，完善监督制约机制，健全“不能腐”的制度体系。切实加强对“一把手”和领导班子监督，从严管理监督关键岗位和年轻干部。坚持不敢腐、不能腐、不想腐一体推进，常态化开展警示教育。扎实推进专项整治，抓好典型问题整改和同类问题排查，抓紧完善长效机制。坚持“过紧日子”，严格落实资金、资产、财务等管理制度。

六是进一步贯彻新时代党的组织路线，打造忠诚干净担当的干部队伍。强化领导班子政治能力建设，严守政治纪律和政治规矩。严肃党内政治生活，严格执行民主集中制、“三重一大”决策、重大事项请示报告等制度。健全干部选育管用全链条机制，把政治素质、担当意识和专业能力的考察作为重中之重，打造忠诚干净担当的高素质专业化干部队伍。做深做细干部员工教育监督管理，对违法违规行为严肃查处。坚持大抓基层鲜明导向，完善党建工作领导小组工作机制，强化党建与业务深度融合，强化对青年员工的思想政治教育和政治引领，持续增强基层党组织政治功能和组织力。

七是进一步抓好中央巡视整改措施落实和成果运用，按照高质量发展要求推进上交所工作。切实将落实整改措施与补齐制度短板结合起来，将解决突出问题与提升治理能力结合起来，持续用巡视整改成果促进上交所提升服务高质量发展的能力。围绕金融单位共性问题和上交所个性问题，进一步补齐内部治理短板。认真思考谋划提升交易所核心竞争力的有效路径，加快建设具有国际重要影响力的科技创新资本中心和世界一流交易所。

欢迎广大干部群众对巡视整改落实情况进行监督。如有意见建议，请及时向我们反映。公开期限：2022年9月9日至30日。联系电话：[phone]（工作日8:30-17:00）；邮政信箱：上海市浦东新区杨高南路388号，邮政编码：200127；电子邮箱：[e-mail]。

中共上海证券交易所委员会

2022年9月9日

经营业绩实现正增长，沪市主板公司完成2022年半年度报告披露

2022-08-31

截至2022年8月31日，沪市主板1663家上市公司完成2022年半年度报告披露。总体来看，面对上半年国际形势复杂演变、国内疫情冲击等超预期因素影响，在国家稳经济一揽子政策支持下，沪市主板公司展现出较强的发展韧性，有力推动国民经济持续恢复。

一、主要经营指标实现正增长

2022年上半年，沪市主板公司合计实现营业收入24.77万亿元，净利润2.33万亿元，扣非后净利润2.24万亿元，同比增长9%、6%和8%，主要经营指标均保持增长态势。分季度看，一季度营业收入、净利润、扣非后净利润同比增长12%、7%和6%；二季度同比增长6%、6%和5%，环比增长6%、5%和2%。二季度受疫情影响，4、5月份局部地区阶段性停工停产，随着疫情防控工作推进，生产经营逐步回归正常轨道。

从产业结构看，实体类公司实现营业收入19.75万亿元，净利润1.13万亿元，扣非后净利润1.05万亿元，同比增长11%、12%和15%，其中二季度同比增速分别为7%、6%和6%。金融类公司实现营业收入5.02万亿元，净利润1.19万亿元，同比均基本持平。从企业属性看，国务院国资委下属央企合计实现营业收入10.81万亿元，净利润0.64万亿元，同比分别增长17%和19%，高质量发展势头明显。民营企业亦保持较强经营韧性，上半年实现营业收入4.07万亿元，净利润0.28万亿元，同比增速均为3%。

二、保民生、稳就业作用明显

沪市主板汇聚了一批关系国计民生的支柱产业，在上半年疫情反复、原料涨价的形势下，全力稳供保价，保障民生基础。能源供应方面，五大电力龙头公司上半年发电量合计超4500亿千瓦时，同比增长8%；深圳燃气、贵州燃气、成都燃气等以城燃为主业的公司上半年天然气销售量约190亿立方米，同比增长4%；中国神华、陕西煤业、兖矿能源等煤碳企业上半年煤炭产量2.8亿吨，同比增长2.3%。物流运输方面，以煤炭运输为主的大秦铁路上半年完成货物发送量3.5亿吨，同比增长2.4%；圆通速递、德邦股份上半年快递业务完成量同比均实现增长；建发股份、厦门国贸等供应链公司上半年实现经营货量合计2.8亿吨，同比增长11%。

稳就业方面，沪市主板公司上半年整体就业人数达1667万人，预计间接带动就业人数2.17亿人；支付职工薪酬合计2.01万亿元，同比增长6%。物资保障方面，食品药品、批发零售保持稳定供应，养殖企业上半年合计完成出栏量390万头，同比增长91%；光明乳业保障疫情期间上海每日乳制品总产量约800多吨，永辉超市日产超20万份保供套餐；上海医药、九州通、老百姓等公司药店在疫情期间“应开尽开”，并主动承担防疫物资配送工作。

三、上中下游行业分化有所扩大

2022年上半年，沪市主板约9成大类行业实现盈利，超3成行业实现营业收入、净利润双增长，上中下游业绩分化态势延续。上游行业维持高景气度。上半年大宗商品价格保持高位运行，石油、煤炭、有色三大原材料采掘行业收入增速达34%、26%、14%，利润增速达60%、105%、89%，在上年同期高基数的基础上增速不减。二季度以来，石油、煤炭价格维持高位，铜、铝等有色金属价格则出现明显下调，有色金属采掘行业二季度收入、利润增速较一季度分别回落12个百分点和19个百分点。此外，伴随着动力煤保供稳价政策持续发力，火电行业盈利逐渐恢复，上半年实现盈利35亿元，扭转2021年下半年亏损态势。

中下游行业经营业绩承压。中游行业受上游原材料价格高企及下游需求放缓两端挤压，经营压力明显增加，代表行业如钢铁行业上半年净利润大幅下滑61%，且二季度降幅较一季度进一步增大，化工行业净利润同比增长15%，但相较去年增速大幅放缓。下游行业中，部分基本必选消费行业业绩仍保持稳定增速，如食品、农副产品、饮料行业分别实现利润增幅19%、152%、20%，医药制造行业受上年高基数影响，增速出现放缓，但仍保持3%的利润增幅；部分可选消费行业受局部疫情冲击较大，汽车、房地产、文体娱乐行业利润分别下滑30%、34%、17%，住宿餐饮业出现亏损。

四、投资、出口保持增长

在稳投资政策持续加码下，沪市主板公司投资支出维持稳定增长。2022年上半年，沪市主板公司长期资产购建支出合计1.26万亿元，同比增长6%，其中制造业长期资产购建支出合计3602亿元，同比增速高达23%。水泥、玻璃玻纤、装修装饰等基建相关产业增势明显，同比增长130%、103%、76%；新能源产业快速发展带动有色金属冶炼加工、风电设备、光伏设备投资同比扩大79%、72%、56%；通用设备制造、汽车制造、医药制造同比增长38%、18%和16%。

同时，得益于我国广阔工业腹地和产业链供应链加快修复，上半年出口型企业业绩保持较快增长。沪市主板110余家出口型企业净利润同比增长6%，其中化工、医药相关企业净利润同比增长84%、30%；生产资料相关的电气机械和器材制造业、设备制造业相关企业亦表现不俗，净利润同比增长15%、24%。更宏观的港口数据显示，上港集团、宁波港、青岛港三大港口公司合计完成货物吞吐量约11亿吨，完成集装箱吞吐量约5699万标箱，同比增长10%，为出口维持韧性提供了有力保障。

五、先进制造业增势良好

随着新发展理念贯彻落实，我国新动能产业加速成长，产业结构进一步优化。沪市主板以光伏设备、风电设备、电网设备、航天航空装备、半导体为代表的先进制造业上半年收入增速达31%，净利润增速达51%，分别高于实体产业整体增速20个百分点和39个百分点，超半数公司实现收入、利润双增长，整体经营业绩表现优异。

与此同时，先进制造业研发投入持续加码。2022年上半年，沪市主板实体公司合计研发支出约2851亿元，同比增长14%，其中光伏设备研发支出增幅达47%，半导体行业研发支出占收入的比重超7%，显著优于实体产业整体。伴随着研发端持续深耕，新的技术成果持续涌现，例如隆基绿能在M6全尺寸单晶硅片上持续提升能效，多次刷新电池效率世界纪录；明阳智能研发的全球最大的抗台风半直驱海上机组于报告期内正式下线，在抵御超强台风的同时捕风效率明显提升。

六、融资成本稳中有降

融资金额持续增长，融资成本稳中有降。从融资规模来看，2022年上半年，沪市主板实体公司共录得融资6.81万亿元，同比增长9%，其中直接融资5221亿元，间接融资6.28万亿元。制造业、建筑业、采矿业合计融资规模占比64%，同比增长17%。从融资成本看，沪市主板实体公司上半年现金利息支出占有息负债比重2.17%，较上年同期下降0.53个百分点，预计年化利率约4.34%，融资成本明显下降，其中信息技术服务、交通运输等行业同比下降幅度较大。

此外，金融行业积极贯彻政策要求，推动金融供给提质增效。截至2022年6月末，主要银行业公司企业贷款及垫款余额合计约70万亿元，较年初增幅约9%，规模进一步扩大，支持实体经济有效融资需求；银行业整体平均净息差2.02%、净利差1.93%，同比分别下降0.08个百分点和0.09个百分点，进一步降低实体企业融资成本，体现金融向实体让利。

七、回购增持保持高位

上半年，面对市场短期波动，沪市主板公司通过股份回购，向市场传递企业内在价值提升的积极信号。数据显示，沪市主板上半年新增披露回购计划近百家次，合计拟回购金额上限约230亿元，其中海尔智家、恒力石化、用友网络已分别累计实施回购金额约14亿元、10亿元和8亿元；前期披露回购计划的公司中，上半年新增实施回购金额超70亿元，其中三六零、工业富联、上汽集团上半年累计实施回购金额均超8亿元。

增持方面，沪市主板公司上半年新增披露重要股东增持计划72家次，拟增持金额合计最高达188亿元，相较2021年半年度新增披露增持计划30家次，计划增持金额亦实现大幅增长。其中中国移动、上汽集团、中远海控、玲珑轮胎等行业龙头公司大股东纷纷大额增持公司股份，彰显对上市公司未来发展的信心。

八、外资保持净流入

半年度数据显示，外资保持稳步流入，外资股东持股占比稳定。上半年，沪市主板以沪港通、QFII、RQFII为代表的外资净买入合计约634亿元，同比增长约48%。截至6月30日，外资股东在沪市主板公司流通股中的持股市值约1.83万亿元，持股占比约3.7%，相较年初基本持平，其中持仓市值超10亿元的公司212家，持仓比例超5%的公司106家。另数据显示，沪市主板公司上半年获外资机构调研次数、家数同比均大幅增长。此外，在政策推动下，上市公司境外融资渠道进一步拓宽，国际化步伐加快。截至目前，沪市主板累计已有14家公司披露境外发行GDR相关公告，其中7家公司已完成发行并挂牌上市，合计募集资金约70亿美元。

同时，沪市主板专业机构持股保持稳定，交易量稳步提升。截至2022年6月底，专业机构投资者在沪市主板公司流通股中的持股市值约7.68万亿元，持股占比约15%，与上年相比基本持平；上半年日均交易额2576亿元，相较上年增加128亿元，增长5%。其中，基金类投资者持有市值4.41万亿元，持股占比约8%，较去年同期增加0.27个百分点；上半年日均交易额1888亿元，相较上年增加63亿元，增长3%。

九、疫情影响仍有待修复

2022年上半年，沪市主板公司整体业绩平稳向好，但受疫情等内外部不利因素持续影响，部分公司经营困难有所加大。上半年沪市主板276家公司亏损，占比17%，合计亏损金额1195亿元，相较2021年上半年，亏损家数增加115家，亏损金额扩大564亿元。分行业看，约6成行业处在下滑或亏损区间，部分行业受疫情长时间影响，经营压力明显增加，旅游、影视院线、航空机场上半年合计亏损684亿元，亏损金额增加505亿元。分地区看，上海、吉林等地受疫情影响，相关公司营业收入和净利润同比分别下降7%、24%；16%、44%。

经营质量方面，公司分化加大，约6成公司经营风险有所抬升。上半年实体公司整体经营活动现金流同比增长13%，应收账款周转率同比增加0.12个百分点，但整体毛利率下降0.03个百分点。从具体公司分布看，超6成公司毛利率同比下滑、近5成公司现金流同比下降、约6成公司应收账款周转率下降，4成公司坏账准备计提比例增加，回款放缓也导致实体公司资产负债率较上年末增加0.67个百分点，约半数实体公司资产负债率有所提升。

二季度末以来，随着疫情防控形势向好，线下消费场景渐次复苏，出现了一些积极因素。上汽集团、广汽集团、北汽蓝谷、长城汽车企业月度产销快报显示，6月合计汽车产销量同比分别增长40%、38%，7、8月相关数据保持增长，显示下游需求出现了改善迹象，设备、汽车等制造业二季度毛利率环比也有小幅修复。但整体看，外部不稳定不确定性因素仍然较多，特别是8月以来，部分地区面临限电、酷热、疫情等多重挑战，后续持续恢复情况有待进一步观察。

依托科技创新提升发展的韧性和活力，科创板公司完成2022年半年度报告披露

2022-08-31

截至2022年8月31日，科创板全部459家公司通过半年度报告、上市公告书等形式披露了2022年半年度主要经营业绩信息，营业收入和净利润均实现了较快增长，呈现出较强的发展韧性与活力。作为科技创新的“排头兵”，上半年，科创板公司贯彻创新驱动发展战略，持续加大研发投入，有序推进募投项目，借助创新制度加快发展。战疫情、谋创新、稳链条、增后劲，科创板公司依托科技创新展现出稳健发展的良好态势。

一、整体业绩实现较快增长，积极参与抗疫稳产保链

2022年上半年，科创板公司努力克服新冠疫情等外部挑战，坚持创新，加快发展，整体业绩实现较快增长。科创板公司共计实现营业收入5,195.01亿元，同比增长33%；实现归母净利润585.58亿元，同比增长20%；实现扣非后归母净利润502.33亿元、同比增长29%。超七成公司营收增长，85家公司营收增长50%以上，31家公司营收翻番，两成公司营收超过10亿元；超五成公司归母净利润实现增长，107家公司净利润增长50%以上，超一成公司净利润增幅超过100%，最高达18倍。

疫情期间，在各地政府和监管部门大力支持下，科创板公司积极抗疫保供，确保重点产业链有序运转。一方面，实施闭环运营与居家办公相结合，稳步恢复生产经营秩序。例如，沪硅产业通过封闭生产，推动300mm硅片出货量稳步增长，确保国产半导体硅片自主供应；纳微科技的填料、体外诊断用微球等关键耗材连续供应，保障下游医药企业稳定生产；中望软件免费赠送产品授权号，支持9,000名客户居家办公。另一方面，科创板公司加大投资扩产力度，上半年累计投入832.84亿元用于工程建设及资产购置，逐步提升产能和稳定供应能力。此外，科创板公司在稳就业、保民生方面发挥积极作用，累计提供逾68万个就业岗位，较年初新增岗位5.8万个，支付员工薪酬811.78亿元，同比增长31%。

二、立足创新加快发展，先导产业彰显新经济力量

科创板公司立足于创新驱动发展战略，持续加大研发投入，加速推进自主创新。2022年上半年研发投入金额合计达到460.54亿元，同比增长20%；研发投入占营业收入比例平均为17%，63家公司研发投入强度在30%以上；合计新增发明专利超4,800余项，平均每家公司拥有发明专利数达到120项。在关键核心技术攻关上，取得一系列新进展、新突破。全球内存接口芯片龙头澜起科技在DDR5世代继续领跑，是目前全球可提供全套解决方案的两家公司之一，今年5月在业界率先试产DDR5第二子代RCD芯片。电气风电研发的S112超长海上风电叶片顺利下线，叶片长达112米，是目前国内最长海上风电叶片，标志着公司迈上了海上风机大风轮时代的新台阶。

在多个硬科技前沿领域，科创板产业集聚效应和板块示范效应愈发凸显，重点产业链业绩增长亮眼。目前，科创板集成电路产业链公司达到73家，占A股同行业上市公司约六成，已形成链条完整、协同创新的发展格局，上半年营业收入和归母净利润分别同比增长34%和23%，六成公司营业收入、净利润双增长，尤其是半导体设备及材料等产业链支撑环节的国产化进程加速，订单大幅增长。科创板生物医药领域公司达到101家，创新药、医疗器械等细分领域的优势较为明显，体外诊断行业上半年营业收入和归母净利润分别同比增长66%和46%。新能源领域的创新增长活力不断释放，晶科能源等12家光伏产业链企业上半年扩产提质增效，营业收入和归母净利润分别同比增长106%和210%，五成公司净利润翻番；容百科技等14家动力电池产业链企业在三元正极材料、负极铜箔材料等细分市场占有率领先，营业收入和归母净利润分别同比增长84%和92%。此外，工业机器人、先进轨道交通等产业链也已初具规模，发展迅速。

三、龙头公司经营稳健，专精特新“小巨人”成长可期

科创50指数成份公司持续发挥龙头企业引领作用，上半年合计实现营业收入2,652.47亿元，同比增长45%；实现归母净利润331.42亿元，同比增长37%。营业收入和净利润占板块整体的51%和57%，市场“中坚”力量凸显，成为板块稳增长的“压舱石”。

培育和支持“专精特新”中小企业是推动产业结构转型升级、增强经济活力与韧性的关键举措。截至目前，科创板共有207家上市公司入选国家级专精特新“小巨人”企业名录，分别占科创板上市公司总数的45%、专精特新“小巨人”企业上市总数的21%和注册制下专精特新“小巨人”企业上市总数的50%。2022年上半年，科创板专精特新“小巨人”企业合计实现营业收入1,388.32亿元，同比增长44%；实现归母净利润216.81亿元，同比增长26%。业绩增长源于自主创新能力持续增强，上半年研发投入金额合计123.84亿元，同比增长50%，研发投入占营业收入比例的平均值达到17%。此外，还有18家科创板公司被评为制造业“单项冠军”示范企业，23家公司主营产品被评为“单项冠军”产品。安集科技、西部超导等公司在关键环节自主化上实现了突破，聚焦强链补链延链，有力推动我国产业链供应链优化升级。

四、募投项目有序推进，创新制度助推高质量发展

科创板公司上市融资后，有效缓解了生产经营和科技创新资金需求。截至2022年6月底，科创板上市公司承诺募集资金投入总额5,090.73亿元，已累计投入2,750.03亿元，整体投入进度超过五成，其中，上市两年以上的公司募集资金整体投入进度超过六成。募集资金主要投向科技创新领域，多个项目已陆续产生经济效益，同时，在研发创新、产业化发展、扩产升级等方面取得了一定成果。例如，天合光能年产3GW高效单晶切半组件项目等已顺利结项，实现收益1.62亿元。铁建重工的超级地下工程全断面智能掘进机关键技术研究及其装备的研发项目成功研制了世界最大直径（23m级）全断面竖井掘进机，国产最大直径（16m级）盾构机等一系列高性能装备。

科创板公司积极运用创新制度，为公司可持续创新发展注入新动能。截至8月底，共有103家科创板公司发布110单再融资方案，合计拟募集约1,879.71亿元。大全能源融资110亿元用于年产10万吨高纯硅基材料等项目，通过现有业务产能扩建可以有效增强公司供给能力，巩固行业领先地位。科研人才是科创企业的第一资源，科创板更加市场化、更加灵活包容的股权激励制度，对科创企业吸引和留住人才、立足创新加快发展，发挥了积极作用。截至2022年8月底，共有255家科创板公司实施了331单股权激励计划，板块覆盖率达56%，涉及员工超六万人。乐鑫科技、中微公司上市三年内已分别实施4期和2期股权激励，逐步形成常态化激励机制；澜起科技等10家公司激励对象占员工总数90%以上，基本实现全员持股。科创板创新性的询价转让机制有效避免二级市场冲击，缓解股份减持压力，实现风险资本与长期投资者的有序“接力”。截至8月底，共有22家科创板公司31批股东完成询价转让，总成交额达175.89亿元。中微公司、金山办公、石头科技等行业龙头的创投股东为股权的主要出让方，公募基金、保险公司等专业投资机构为股权的主要受让方。询价转让在减少对二级市场冲击的同时，有利于公司股票定价、估值趋于合理，也有利于股东结构的优化。

五、业绩分化逐步显现，部分公司经营风险值得关注

上半年，新冠疫情、俄乌冲突等外部事件与科创企业自身经营风险等多重因素相互叠加，公司业绩波动与分化趋势逐步显现。其中，15家公司营业收入同比下滑超过50%；86家公司归母净利润同比下滑超过50%，83家公司业绩出现亏损（包括26家上市时未盈利企业）。

具体来看，科技创新企业业务模式新、经营规模小，容易导致业绩波动。例如，创新药等研发导向型企业还处于产品研发或推广阶段，未形成稳定盈利来源；由于经营规模较小，科创企业业绩对股份支付等费用较为敏感。同时，部分重点区域二季度受疫情影响较大、增长放缓，且疫情反复、国际环境等相关影响目前尚未完全消除，科创企业经营的外部局势日趋复杂。上交所将密切跟踪科创板公司经营风险变化，完善创新制度工具，切实支持科创企业纾难解困、激发增长活力，助力稳住我国创新经济的“基本盘”。

中共深圳证券交易所委员会关于十九届中央第八轮巡视整改进展情况的通报

时间：2022-09-09

根据中央统一部署，2021年10月11日至2021年12月17日，中央第三巡视组对深圳证券交易所（以下简称深交所）党委开展了常规巡视。2022年2月23日，中央巡视组向深交所党委反馈了巡视意见。按照巡视工作有关要求，现将巡视整改进展情况予以公布。

一、党委履行巡视整改主体责任情况。

深交所党委深入学习领会习近平总书记关于巡视工作重要讲话精神和关于金融工作重要论述，在证监会党委的领导和驻证监会纪检监察组的指导、监督下，把抓好巡视整改作为增强“四个意识”、坚定“四个自信”、做到“两个维护”的具体体现，努力使巡视整改成为交易所全面从严治党和高质量发展的新起点。

（一）突出政治引领，坚持从政治上看、从政治上改。巡视反馈后，党委书记第一时间主持召开党委会议，认真学习习近平总书记在听取巡视汇报时的重要讲话精神，以及十九届中央第八轮巡视集中反馈会议精神，深刻领会中央要求，进一步深化思想认识。及时召开党委扩大会议，传达学习中央印发的《关于加强巡视整改和成果运用的意见》，专题研究落实中央巡视组反馈意见，引导干部员工切实把思想和行动统一到中央巡视整改要求上来。集中整改期间，所党委结合整改任务，针对性开展16次集体学习，深入学习领会习近平总书记有关重要论述和关于资本市场重要指示批示精神，将政治学习与问题整改贯通起来，确保整改工作正确政治方向。所党委坚持以政治建设统领巡视整改，强化从政治上看的意识，深刻把握资本市场和交易所工作的政治性人民性，深刻认识肩负职责使命的重要性、巡视整改的严肃性，在抓整改的过程中，突出党的领导，加强党的建设，把牢巡视整改的政治方向。同时，提高从政治上改的能力，把旗帜鲜明讲政治的要求贯穿巡视整改全过程，坚持“两手抓、两促进”，把巡视整改的政治性体现在贯彻落实党中央关于金融工作的决策部署上，体现在推进落实全面深化资本市场改革任务上，体现在做好交易所改革发展稳定各项工作上，努力通过全面彻底整改实现交易所的自我革新。

（二）突出以上率下，党委书记对巡视整改负总责。党委书记在抓巡视整改的过程中，牢固树立党的意识、自觉增强党的观念，坚决扛起第一责任人责任。一是直接抓、抓具体。担任巡视整改工作领导小组组长和整改办公室主任，集中整改期间，组织召开26次党委会议、22次领导小组会议、8次整改办公室会议，深入研究重点问题，主动协调关键环节，专项督办落实情况，指导督促班子成员和部门负责同志认真完成职责范围内的整改任务。二是全面抓、盯重点。统筹推进巡视整改各环节工作，明确职责分工、时间进度、工作纪律等，深入研究巡视反馈意见指出问题和本轮巡视发现共性问题，逐条逐项进行梳理，研究细化整改措施，确保拿出务实管用的整改方案。紧盯突出问题整改，针对违反中央八项规定精神典型问题等，研究专项整改方案，督促加快落实整改措施，部署开展“过紧日子”专项教育。三是带头抓、作表率。推动制定党委中心组巡视整改专题学习方案，将政治学习贯穿集中整改全过程，审定学习主题和发言材料，带头学、带头讲，带动班子成员不断增强学习自觉。坚持以身作则、示范引领，从本人改起，带头领办重点难点问题，牵头负责48项整改措施，逐项推进落实整改任务。把开好巡视整改专题民主生活会作为重要环节，与班子成员、中层干部深入谈心谈话，主持起草班子对照检查材料，深刻剖析反思问题，会上带头开展批评和自我批评，确保会议开出高质量。

（三）突出齐抓共改，层层压实整改责任。加强组织领导，抓住“关键少数”，建立“所党委全面领导，党委书记带头领办，班子成员分工负责，各部门各单位协同落实，纪检组织部门强化监督”的整改工作机制，一级抓一级，层层抓落实。一是班子成员落实“一岗双责”。主动认领责任，召集分管条线开展专题学习，围绕整改任务组织讨论、专题研究，累计赴基层调研督导225次，指导相关部门细化完善整改措施，加快推进整改落实。二是纪检、组织部门履行监督责任。所纪委在做好自身整改、加强问题线索核查的同时，加强巡视整改监督，制定实施巡视整改监督工作方案，通过约谈、发出整改工作提醒函、现场督导等方式，督促严格落实整改责任。组织部门将巡视整改列为考评考核重要内容，强化责任约束。三是各部门各单位认真落实整改任务。认真对照巡视反馈意见，把自己摆进去、把职责摆进去、把工作摆进去，研究制定整改措施，抓紧推进整改落实，形成上下联动、齐抓共改的工作格局。

（四）突出彻底整改，全面系统制定整改方案。所党委召开3次党委会议，以严的标准制定整改方案，梳理形成整改措施209条。一是体现全面性。坚决落实习近平总书记关于整改工作重要要求，认真对照巡视反馈意见，主动、全面认领问题，确保整改无死角。二是体现针对性。逐条分析问题指向，理清问题产生根源，细化分解整改任务，确保各项措施针对性强。建立整改台账和问题清单、任务清单、责任清单，明确责任领导、牵头部门和整改时限，做到可操作、可落地、可检查。三是体现系统性。统筹制定巡视整改方案及相关专项治理方案，做到有机衔接、相互协同，增强“集成效应”。

（五）突出整改实效，确保按期保质完成整改任务。从一开始就紧起来、严起来、改起来，在巡视期间，围绕巡视组现场沟通问题和所党委自查发现问题，即知即改、先行先改，与巡视组“同题共答、同向发力”，及时整改解决了一批问题。巡视组反馈意见后，所党委加大攻坚力度，加快整改进度，狠抓落实落地。一是实行分类办理。对于能够立行立改的事项，马上改、抓紧改，确保在集中整改期呈现“立竿见影”的效果。对于需要持续推进的事项，分阶段明确工作目标和具体措施，拿出时间表、施工图，盯住不放、一抓到底。二是实施节点控制。所党委每半月集中听取各部门各单位巡视整改工作汇报，逐项过问整改措施，问时、问质、问效，确保按期完成整改任务。建立整改工作台账，每周汇总整改进展情况，对每项整改措施按照时限要求挂账督办。三是强化过程监督。建立所内巡视整改监督机制，督进度、督责任、督质效，加强整改全过程管控。同时，建立整改措施验收机制，明确验收标准、程序、时限，既抓进度，又抓质量，确保整改取得实效。四是加强宣传引导。通过党委会议、领导小组会议、整改办公室会议、专题会议等多种方式，及时传达党中央和上级单位最新整改要求，在办公内网、所内公共区域设置巡视整改专区，及时发布巡视整改要求和整改工作动态，持续强化巡视整改严的氛围。

（六）突出标本兼治，统筹推进巡视整改与交易所中心工作。坚持“两手抓、两手都要硬”，努力做到以巡促改、以巡促建、以巡促治。一是把巡视整改与全面从严治党结合起来。坚持和加强党对交易所工作的全面领导，召开全面从严治党暨纪检工作会议，组织全所警示教育大会，深入开展违反中央八项规定精神典型问题专项治理，驰而不息抓好作风建设，坚定不移深化党风廉政建设和反腐败斗争，把严的要求落到底，加快形成全面从严治党严的氛围。二是把巡视整改与落实金融工作重要任务结合起来。围绕落实金融工作三项任务，扎实做好全面实行股票发行注册制改革、提高上市公司质量、防范化解风险、维护市场平稳运行等重点工作。统筹疫情防控与支持经济社会发展，发布《关于支持实体经济若干措施的通知》《关于免收深市上市公司2022年度相关费用的通知》，出台减免市场主体费用、服务中小企业融资、支持房地产企业合理融资、优化疫情期间业务办理等多项针对性措施，稳定市场预期，维护市场秩序。三是把巡视整改与解决深层次体制机制问题结合起来。聚焦“建制度”主线，集中整改期内制定修订相关制度126项，进一步补齐制度短板、健全长效机制，提升交易所治理效能。

二、巡视反馈重点问题整改落实情况。

所党委坚决扛起巡视整改主体责任，推动巡视整改工作动真格、见真章、出实效，按计划应在集中整改期内完成的170条措施全部完成，长期整改措施抓紧推进。

（一）坚持和加强党的领导，推动党中央重大决策部署在深交所不折不扣贯彻落实到位

1.学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想特别是习近平总书记关于资本市场重要论述方面

一是强化政治学习。坚持和完善“第一议题”制度，研究谋划交易所改革发展稳定重要问题和重点工作时，首先学习习近平总书记相关重要论述，对标对表党中央决策部署，厘清工作思路，明确发展方向。制定实施党委中心组年度学习计划，建立领导干部创新理论学习“读书班”机制，推动提升理论学习质效。开展“政治使命、政治功能和政治责任大讨论”，不断提高从政治上思考谋划交易所工作的能力。深入贯彻落实国家“十四五”规划和2035年远景目标纲要，紧扣高质量发展主题，制定优质创新资本中心和世界一流交易所建设纲要、深交所“十四五”发展战略规划，系统谋划深交所未来发展。

二是加强政治对业务的统领。制定进一步加强党的政治建设实施意见，形成加强党对交易所工作领导的制度性机制性安排。开展深交所发展史专项教育，教育引导全所干部员工深刻理解设立深交所的初衷，坚定走中国特色现代交易所发展之路的信心。坚持尊重注册制基本内涵、借鉴国际最佳实践、体现中国特色和发展阶段特征的注册制改革“三原则”，科学合理保持新股发行常态化。修订业务规则制定办法，完善征求市场主体意见机制，保障业务规则符合国情市情。

三是规范和引导资本健康发展。深化对新的时代条件下我国各类资本及其作用的认识，推动提高资本治理效能，全面梳理各业务环节，建立健全针对性制度机制。建立培育服务质量控制机制，增强市场服务的针对性和有效性。建立政策执行风险常态化排查评估机制。

四是强化一线监管的政治性、人民性。坚守创业板发展定位，完善审核工作机制，严把“入口关”。依法依规加强市场监管，健全上市公司财务信息披露审查机制，加快推进“企业画像”智能监管系统建设，提升财务造假线索发现能力。修订上市公司财务造假违规行为纪律处分实施标准。完善对受行政处罚上市公司和中介机构的跟踪处理机制，确保监管措施和纪律处分“不留死角”。全面梳理对中介机构处分情况，做出15项纪律处分或监管措施。制定实施审计评估业务自律监管措施和纪律处分工作规程，督促审计评估机构切实履行好“看门人”职责。

五是满足投资者多元化财富管理需求。建立大力发展场内基金产品工作机制，上半年推出28只权益类ETF产品。优化指数编制方法，丰富深市特色系列指数，上半年推出4只指数，为投资者提供更多创新投资标的。积极开展“ETF大讲堂”“期权学堂”“走进基金公司”等活动，线上累计参与383万人次，引导广大投资者树立长期投资、价值投资理念。

2.服务实体经济方面

一是充分发挥直接融资主渠道作用。深刻认识服务实体经济是金融工作的根本宗旨，深入贯彻“提高直接融资比重”要求，制定实施服务实体经济高质量发展行动方案。在融资端，巩固创业板注册制改革成效，做好深市主板注册制准备工作。推动优化再融资、并购重组审核机制，更好支持上市公司做优做强。扩大基础设施公募REITs试点资产范围，受理全国首单清洁能源REITs项目，推动深圳人才安居集团项目成为全国首批正式申报的保障性租赁住房REITs项目。整合“科融通”“培育通”等平台，推动构建一体化智能培育服务体系，强化对创新创业企业全生命周期服务能力。在投资端，推动ETF纳入深港通标的，拓宽境外资金入市渠道。制定实施机构投资者对接工作方案，推动优化交易制度，吸引中长期资金入市。举办全球投资者大会，建立国际投资双向服务机制，推动提升中国优质资产全球影响力。

二是积极服务国家重大战略。制定实施服务“碳达峰、碳中和”和支持乡村振兴专项方案。发挥“科融通”平台作用，上线绿色发展、乡村振兴服务专区，举办绿色发展线上投融资活动和涉农企业改制上市线上培训，大力培育拟上市企业。加大产品创新力度，推出专项服务海洋经济发展的绿色债券，发行全国首单“碳中和+乡村振兴”双主题公司债券，发布新基建、碳中和债、新国货等主题指数。完善上市公司社会责任报告披露要求，促进传统产业上市公司绿色转型发展。积极服务粤港澳大湾区和先行示范区建设，积极推进科技成果与知识产权交易中心筹建工作，稳步推进大湾区债券平台跨境债券产品试点，推动创新试点红筹企业申报创业板。

三是持续推动提高上市公司质量。认真贯彻《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》，制定实施落实分片包干机制工作方案，明确化解存量风险和支持重点头部公司发展举措，着力从源头提升上市公司质量。严厉打击财务造假、资金占用、违规担保等重大违法违规行为，加大对“关键少数”的追责力度。深化“三点一线”监管协作，完善上市公司股权质押、占用担保定期分析研判机制。切实履行退市实施主体责任，制定实施破产重整信息披露指引，畅通常态化多渠道退出机制，上半年对24家公司启动终止上市程序，2家公司主动终止上市。全面总结分析公司治理违规案例，完善上市公司培训计划，强化诚信经营“第一课”制度，引导上市公司规范运作、诚信经营、完善治理。

3.维护金融安全和防范化解风险方面

一是立足“两个大局”加强风险防控。深入学习领会习近平总书记关于防范化解金融风险的重要论述，加强风险管理文化建设，引导全所干部员工增强忧患意识、底线思维。召开市场形势分析会、风险防控专题会，开展重点风险课题联合研究，加强市场运行风险分析研判。全面回溯分析典型案例，建立总体风险常态化研判机制。

二是全面梳理排查风险隐患。系统梳理市场运行、业务操作、技术运维、安全保障等各类风险点，逐一制定应对措施，完善应急处理预案，明确事前、事中、事后全过程应对措施。建立风险防控台账和责任清单，定期跟踪、评估措施落实情况。开展“查找身边风险隐患”专项活动，强化全员风险防控意识，严守不发生系统性风险底线。

三是强化重点领域风险防控。建立交易制度定期评估机制。加强交易全程监管，强化股票交易违法违规线索筛查。制定实施融资融券业务风险监测方案。建立深市债券风险防控定期评估机制，严格准入管理，分类施策、扶优限劣。上线债券监管智能辅助系统，提升风险预警的前瞻性和有效性。发布债券交易相关规则，丰富与完善债券违约风险市场化缓释与处置手段。修订债券业务违规处理标准及流程，进一步压实债券发行人、中介机构责任。

四是聚焦技术风险防控。集体学习习近平总书记关于网络安全重要论述以及相关法律法规，专题研究网络安全、关键信息基础设施安全保护工作。发布技术风险排查与跟踪管理工作指引，有效识别、评估、监测、控制、处置技术风险。开展信息安全技术检测，上线网络安全态势感知平台，增强安全漏洞风险监测与防护能力。举办技术风险防控教育培训，开展交易系统安全专项治理，组织交易系统切换应急演练。上线智能运维算法平台，增强技术风险定位和分析能力，防范操作风险。完善技术基础设施服务运维标准，加强生产变更操作风险管控。建立所级需求规划和技术建设协调机制，强化业务与技术协同。建设证券基金行业应用技术创新实验室，推出证券基金行业应用图谱，完善行业技术生态。

4.深化改革和完善内部治理方面

一是深化对创业板改革并试点注册制的理解认识。认真落实注册制改革要求，组织开展注册制改革“三原则”专题讨论，深化对注册制改革系统性的理解。配合发行监管转型，研究完善审核流程和审核标准。坚持质量优先，严格审核把关，强化现场督导和审核问询。建立重点项目回溯评估机制，进一步完善交易所审核关注要点。系统评估发行承销新规调整效果，建立报价行为常态化监测机制，推动完善发行承销制度机制。

二是切实提高内部治理效能。全面梳理交易所内部规范，进一步厘清“三会一层”职责定位，结合实际推进修订24件制度，完善决策程序，提高治理规范化水平。修订理事会工作规则，明确专门委员会委员遴选标准和聘任程序。对理事会专门委员会进行调整优化，提升专门委员会设置科学性、合理性。压实各专门委员会办事协调部门责任，更好发挥委员会决策咨询作用。完善审核、监管等信息共享机制，加强交易所与证监局信息共享，修订实施所内监管协作备忘录，促进发挥监管合力。

（二）推动全面从严治党“两个责任”贯通协同、一体落实，加快形成严的氛围

1.党委履行主体责任方面

一是着力强化压力传导。党委书记认真履行全面从严治党第一责任人职责，召开全面从严治党暨纪检工作会议，研究部署管党治党重点任务。印发党委班子落实全面从严治党主体责任清单，党委书记每半年听取班子其他成员履行管党治党责任情况，总经理把管党治党要求融入日常管理，建立总办会审议业务规则同步评估廉政风险和研究应对措施机制。制定实施加强对“一把手”和领导班子监督工作方案，压实对下级党组织和下属单位主要负责人的监督管理责任。建立所党委每年专题研究全所年轻干部员工监督管理工作机制，健全青年理论学习小组和思想动态分析报告机制，修订新员工导师辅导工作指引，帮助系好“第一粒纽扣”。制定加强党风廉政警示教育工作指引，健全常态化警示教育机制，分层分类开展警示教育，增强警示教育严肃性、及时性、针对性。

二是深入落实“一岗双责”。集体学习习近平总书记关于全面从严治党重要论述和十九届中央纪委六次全会精神，从思想根源上树牢管党治党责任意识。严格落实领导班子年度述职述廉有关要求。明确党委班子成员指导分管部门和单位加强党风廉政建设具体任务，建立党委班子成员每半年到分管部门和单位调研制度，听取党风廉政建设和干部廉洁自律等情况，加强监督指导和责任传导。建立党委班子成员谈心谈话和落实“两个责任”管理系统。研究修订下属机构管理办法，完善下属机构报批报告事项清单和审批程序。

2.纪委落实监督责任方面

一是加强政治监督和日常监督。系统学习习近平总书记关于政治监督的重要论述，深化对履行好政治监督根本职责的认识。制定实施完善政治监督工作机制的方案，明确年度政治监督重点任务，开展具体化、常态化监督。修订公权力清单，提高重点领域监督检查覆盖面，加强公权力制约监督。组织开展纪检干部系列培训，推动执纪审查、监管业务能力“双提升”。

二是完善制度严肃执纪。深入学习党纪处分、组织处理、政务处分等法规制度。健全执纪制度机制，制定员工处分处理办法，修订纪检信访举报工作细则、纪检问题线索处置工作细则，完善申诉和复议工作程序。开展有关专项检查，对违规违纪问题从严处理。

3.重点领域和关键岗位廉洁风险方面

一是防范发行审核领域廉洁风险。增强审核透明度，持续推进“四个公开”，发布发行上市审核要点、现场督导等业务规范，每月发布审核案例、审核动态，强化透明审核。统一审核标准，优化审核业务系统，升级会议录音录像设备，完善审核全过程管控。加强关键岗位教育管理，优化上市委和并购重组委委员选管用机制，制定修订“两委”委员管理工作规则。修订员工离职、回避管理等制度，从严管理干部员工离职到监管对象任职等行为。开展纪律教育周活动，组织学习廉政法规制度，筑牢廉洁自律防线。强化廉政监督体系建设，制定全面实行股票发行注册制廉政建设和监督工作方案，强化发行审核权力运行制约，加强项目质量控制，完善注册制全流程嵌入式监督。

二是防范监管领域被“围猎”风险。坚决消除“口袋”政策和隐形门槛，大力压缩自由裁量权。规范干部员工“公”“私”交往行为，铲除“圈子文化”生存的土壤。完善监管纪律、监管规程等，积极推进监管标准公开、过程公开、结果公开。提高质控环节复核强度，进一步加强审核制衡。修订内幕交易、操纵市场异动线索筛查上报标准，完善集体决策流程。制定业务办理好差评处理工作流程，完善社会监督机制。

三是防范利用敏感信息谋利风险。修订信息资产分类分级管理办法，明确每年对敏感数据使用情况开展检查。严格落实敏感信息使用管理要求，组织敏感信息部门进行自查，纪检审计部门开展专项检查，加强敏感信息全流程和全周期管理。

四是防范大额采购、工程建设等廉洁风险。全面核查近三年大额IT采购非公开招标项目。开展信息系统采购领域廉政风险专项检查。修订采购管理办法，强化对非公开招标项目的预算评审和管理，建立离职人员参与采购项目审查机制。动态跟踪大额IT采购项目情况，提高公开招标占比。制定建设项目采购需求管理指引、招投标异议处理指引，加强重大工程项目和设备招标管理。建立重大项目供应商廉洁谈话和廉洁承诺机制。

4.加强作风建设方面

一是驰而不息整治形式主义、官僚主义。围绕全所中心工作，制定党委班子年度调研计划，深入开展调查研究，增强调研针对性、实效性。积极回应市场主体诉求，形成招股说明书示范文本，增强信息披露针对性。完善审核及回复计时工作流程，便利市场主体办理业务，提高监管服务质效。

二是深入开展违反中央八项规定精神典型问题专项治理。制定实施专项方案，统筹推进问题处理、制度建设、执纪问责、警示教育等各项工作。制定针对性整改措施，深入排查、举一反三，坚决纠治突出问题。深入核查问题线索，依规依纪严肃追责问责。建立健全整改长效机制，全面检视财务、人事、行政等内部管理制度，制定修订27项相关制度机制。印发进一步严格落实中央八项规定精神通知，围绕十个“严”，细化明确35项具体要求，持续加固中央八项规定堤坝。落实“过紧日子”要求，开展“过紧日子”专项教育和定期评估，推动全体干部员工真正把“过紧日子”的观念立起来。组织全所干部员工观看有关违纪违法案件警示教育片，传达学习中央纪委国家监委关于违反中央八项规定精神问题典型案例的通报，警醒警示干部员工深刻认识“风腐交织”“风腐一体”现实危险和严重危害。

（三）深入贯彻落实新时代党的组织路线，打造政治过硬、作风优良、业务精通的干部人才队伍

1.领导班子建设方面

一是强化领导班子“头雁效应”。结合开展“政治使命、政治功能和政治责任”大讨论，持续深化对资本市场工作政治性人民性的认识，强化领导班子成员政治意识、大局意识、党委成员身份意识。党委书记结合专题党课、全面从严治党会议等与干部员工交流认识体会，班子成员分赴基层支部传达宣讲、领学促学，带动全所形成学政治讲政治的浓厚氛围。举办深圳改革开放史专题讲座，传承发扬特区精神和深交所干事创业优良传统，强化主动担当意识、改革创新精神、攻坚克难韧性。

二是严格执行民主集中制。制定贯彻落实“三重一大”决策制度实施办法，确保重大事项全部纳入党委决策范围，充分发挥党委把方向、管大局、保落实的领导作用。修订党委工作规则，切实提高议事决策质量。

三是严肃党内政治生活。制定民主生活会工作指引，增强批评和自我批评“辣味”，认真开好巡视整改专题民主生活会。明确班子成员参加支部组织生活会时，要认真严肃开展批评，增强党内政治生活的政治性、时代性、原则性、战斗性。

2.干部人才队伍建设方面

一是坚决贯彻党管干部、党管人才原则。专题学习中央人才工作会议精神，围绕优质创新资本中心和世界一流交易所建设纲要，研究新一轮人才强所规划总体思路。建立人才队伍定期综合分析研判机制，统筹规划干部选任和人才储备。严格落实《党委（党组）讨论决定干部任免事项守则》和“三重一大”事项决策制度，重要人事任免事项由党委集体决策。制定干部政治素质考察实施办法，细化考察指标和考察方式。建立干部管理监督台账，作为考察识别干部政治素质的重要参考。建立公开招聘政审考察机制，将考察结论作为确定录用的重要依据。印发激励干部担当作为干事创业实施意见。修订专业职务管理办法，强化对核心人才和业务骨干的激励作用。修订奖励管理办法，突出在改革攻坚、急难险重中选树先进典型、考察干部表现的导向。

二是严格执行干部选拔任用制度。制定中层干部选拔任用管理办法，规范细化干部选拔任用程序。修订相关制度，明确受处分干部影响期管理监督要求、影响期满使用条件和程序。制定干部选拔任用管理系统建设方案，探索运用技术手段固化工作流程。严格执行组织考察、讨论决定等环节回避要求，建立组织人事议题会前回避排查机制，落实干部选拔任用全过程纪实制度，确保可追溯可检查。加强组工干部政策培训，增强按制度程序办事的意识和能力。

三是强化干部管理监督。修订员工回避、借调管理办法，明确离职人员从业限制，加强借调人员选派、教育和管理监督。全面清理规范干部兼职。强化异地中心人员和培育活动管理。面向全体所管干部开展管理监督政策法规专题培训，增强干部纪律规矩意识。

3.基层党组织建设方面

一是严格落实党建工作责任制。修订党建工作领导小组工作规则，制定印发年度党的建设工作要点，加强对全所基层党建工作的研究谋划、统筹协调和督促指导。细化班子成员抓党建工作责任，明确班子成员要定期深入支部，指导推动支部将党建与业务有机融合。抓好支部书记述职评议和量化考核联动，建立多维评价机制，将考核结果与支部书记个人绩效挂钩。召开党建考核专题说明会和征求意见座谈会，广泛听取支部意见建议，提升考核工作质效。

二是充分发挥基层党组织政治功能。组织开展深化政治意识专项教育，注重在巡视整改和改革攻坚中检验基层党组织的政治功能和组织力。举办4期党性教育培训班，引导干部员工坚定理想信念、强化改革担当。召开年轻干部员工座谈会，加强对年轻干部员工的思想引领。在深圳党史馆建立现场教学基地，推动基层党组织利用周边红色资源创新开展党建活动，以深圳改革创新精神激励干部员工担当作为。

（四）坚决落实巡视、审计整改主体责任，推动问题整改到位

认真履行巡视整改主体责任，将上次巡视整改不够彻底问题和本轮巡视发现问题一并整改，着力构建长效机制，推动问题改彻底、改到位。加强日常教育引导，严肃处理违规行为，教育警示干部员工知敬畏、明底线。对建设项目招投标业务进行审计，建立大额采购项目定标环节现场见证机制，堵塞制度漏洞。持续推动对外投资股权、房产处置。

认真做好信访件和问题线索处置。对巡视期间移交的信访件和问题线索，逐一分析，分类建立管理台账。坚持集体分析研判，严格执行报告制度，对违规违纪问题严肃处理。

三、需长期整改事项进展情况

根据整改方案，有39条整改措施需要继续推进，所党委锚定整改目标，按计划持续推进，挂账督办、盯住不放，确保取得实质性成效。

一是持续强化政治引领，纵深推进全面从严治党。印发实施贯彻落实习近平总书记重要指示批示工作制度，强化全过程闭环管理，确保习近平总书记重要指示批示在深交所不折不扣贯彻落实。认真落实全面从严治党主体责任清单，召开全面从严治党、班子成员履行管党治党责任等专题会议，研究解决突出问题，部署推动重点任务。所党委班子深入基层调研指导，层层压实“一岗双责”。印发进一步明确党委理论学习中心组相关工作要求的通知，提高党委中心组学习制度化、规范化水平。印发健全青年理论学习小组机制通知，推动提高年轻干部员工理论学习的系统性、针对性、实效性。加强作风建设，扎实落实所党委班子年度调研计划，统筹推进监管文化建设和廉洁文化建设，传承发扬深交所优良作风，启动“作风问题专项整治”回头看。围绕全面实行股票发行注册制改革、防范化解金融风险等党中央重大决策部署落实情况开展政治监督，对重要岗位、重点领域、关键环节开展专项监督检查，补齐制度短板、强化制度执行。分类分层开展警示教育，在廉政风险较高的业务条线和部门开展季度警示教育，强化警示震慑。主动向监管对象传达廉洁从业要求，对“围猎”等行为加强惩戒，营造廉洁行业生态。

二是持续筑牢风险防线，维护市场平稳运行。认真落实各项风险防控措施，持续完善风险处置预案，统筹做好市场监测、交易运行、一线监管、疫情防控、技术保障等工作。建立市场风险联合研判机制，提升风险防控的主动性和前瞻性。强化上市公司一线监管，严厉打击财务造假等违法违规行为。严格退市监管。发布可转债交易细则等，明确涨跌幅限制、异常交易类型及监管措施。研究完善融资融券风险监测指标体系，确保业务平稳运行。推进提升交易业务指令电子化程度，更好防范技术变更和操作风险。推进“企业画像”等系统建设，进一步发挥大数据对一线监管的支持作用。

三是持续服务实体经济，加快推进市场改革发展。发挥深市“主板+创业板”市场功能，加大对重点领域直接融资支持力度。继续开展促进资金直达实体经济相关研究，健全完善服务实体经济高质量发展行动方案配套工作机制，持续抓好行动方案落实。暂免债券、基金相关收费，进一步降低市场主体成本，促进激发市场活力。持续优化交易机制，加快培育机构投资者，吸引中长期资金入市。实现ETF纳入深港通标的。启动互联互通存托凭证业务，2家深市上市公司成功发行GDR并在瑞士证券交易所上市。全国首单清洁能源REITs、首批保障性租赁住房REITs项目成功上市。扎实推进大湾区债券平台跨境债券产品试点。科技成果与知识产权交易中心完成注册登记，力争年底前开业运营。

四是持续加强队伍建设，严格干部管理监督。围绕优质创新资本中心和世界一流交易所建设目标，启动新一轮人才强所规划制定工作。已举办4期党性教育培训班，12月底前继续举办2期党性教育培训班，推动提升干部员工政治意识、公权力意识、服务意识和规矩意识。研究完善基层党建工作责任制量化考核评价机制，强化考核效果和导向作用。修订下属机构管理办法，严格报批报备程序。推进干部选拔任用工作管理系统建设，进一步规范干部选拔任用工作。加强年轻员工监督管理，在入职培训中突出政治能力培养。开展异地中心专项检查。

四、下一步工作打算

深交所党委将持续深入学习贯彻习近平总书记听取中央第八轮巡视情况汇报时的重要指示精神，认真落实中央巡视工作领导小组和中央纪委国家监委、中央组织部、国务院金融委关于巡视整改工作的部署要求，聚焦坚持和加强党对金融工作的集中统一领导、服务实体经济、防控金融风险、深化金融改革等，持续抓好整改任务落实，推动巡视整改常态化、长效化，促进交易所各项工作全面提升、全面进步，推动实现高质量发展，以实际行动迎接党的二十大胜利召开。

一是进一步强化党对交易所工作的全面领导，坚守资本市场工作的政治性、人民性。深入学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想，深刻领悟“两个确立”的决定性意义，坚定不移做到“两个维护”。坚持和完善“第一议题”制度，强化党的创新理论武装，不断深化对中国特色资本市场的规律性认识，将党的领导贯穿交易所工作全过程各环节。加强党的政治建设，深刻认识交易所的政治属性，以政治统领业务，规范和引导资本健康发展。坚守主责主业，提升监管质效，切实维护投资者合法权益。既讲政治、又讲法治，努力实现政治效果、社会效果和市场效果有机统一。深入实施优质创新资本中心和世界一流交易所建设纲要、深交所“十四五”发展战略规划，坚定不移走好中国特色现代交易所发展之路。

二是进一步强化金融风险防控，牢牢守住不发生系统性风险的底线。深入学习贯彻习近平总书记关于防范化解金融风险的重要论述，坚持底线思维、极限思维，全力维护市场平稳运行。健全风险监测预警体系，提升风险研判预警能力，特别是从局部风险研判整体风险的能力。完善风险排查评估机制，实行重点领域风险定期排查和动态评估，及时调整完善应对举措。强化全链条风险管理，严密防控债券违约风险，稳妥处置上市公司风险，严厉打击违法违规行为，切实维护市场交易秩序，确保关键基础设施系统安全运行。

三是进一步强化改革政治担当，更好服务国家战略和实体经济高质量发展。深入学习贯彻习近平总书记关于资本市场改革的重要指示批示精神，精准服务国家战略，积极服务“双区”建设，加大对国家重点支持领域服务力度，推动科技、资本和实体经济高水平循环。认真落实全面实行注册制改革任务，保障创业板注册制高质量运行，稳步推进深市主板注册制改革。大力发展交易所债券市场，扩大基础设施公募REITs试点和创新债券产品覆盖面。促进投融资协调发展，吸引机构投资者和中长期资金入市，服务中小投资者分享中国经济发展红利。

四是进一步强化全面从严治党严的氛围，营造风清气正的政治生态。深入学习领会习近平总书记关于全面从严治党重要论述和十九届中央纪委历次全会精神，坚持“两个责任”贯通协同、一体落实。党委书记切实履行第一责任人责任，班子成员认真落实“一岗双责”，加强对“一把手”和领导班子监督。深化运用“四种形态”，严肃查处违纪违法问题，加大对失职失责的追责问责力度。强化廉政风险防控，一体推进不敢腐、不能腐、不想腐。深化违反中央八项规定精神典型问题专项治理，驰而不息纠“四风”树新风，坚决整治形式主义、官僚主义，树牢“过紧日子”意识，提升内部管理精细化水平。

五是进一步强化领导班子队伍建设，为优质创新资本中心和世界一流交易所建设提供坚强组织保障。深入学习领会习近平总书记关于新时代党的组织路线重要论述，把党的政治优势、组织优势转化为深交所的发展优势。加强领导班子自身建设，带头发扬深圳特区精神和深交所优良传统，不断增强班子凝聚力战斗力。发挥基层党组织政治功能，深入推进支部标准化规范化建设，锻造坚强有力的基层党组织。制定实施新一轮人才强所规划，多措并举改进干部选任工作，强化干部队伍能力建设，严格干部员工管理监督，增强激励约束效果。

欢迎广大干部群众对巡视整改落实情况进行监督。如有意见建议，请及时向我们反映。公开期限：2022年9月9日至30日。

联系电话：[phone]（工作日8:30-17:00）；邮政信箱：广东省深圳市福田区深南大道2012号深圳证券交易所；电子邮箱：[e-mail]。

中共深圳证券交易所委员会

2022年9月9日

来源：中央纪委国家监委网站

深交所集中约谈保荐机构 进一步压严压实看门人把关责任

时间：2022-09-02

近期，深交所对创业板发行上市中履职尽责不到位的8家保荐机构的投行、质控、内核负责人以及保荐代表人实施谈话提醒，进一步督促保荐机构勤勉尽责，切实承担起核查把关职责。

被约谈机构在投行业务出现的问题反映出“三个不到位”：一是发行上市准备不到位。有的发行人、保荐机构仍然存在“闯关”心理和“占位”习惯，对发行人内部治理和内控中存在的突出问题未整改规范到位即“带病申报”。二是勤勉尽责不到位。有的保荐机构核查把关不主动、不深入，审核中对发行人业务经营、会计处理等重要事项禁不住问询，未能提供合理解释，被开展现场督导或现场检查后打起“退堂鼓”。三是创业板定位理解不到位。有的保荐机构对创业板主要服务创新型成长型企业认识不深刻，少数申报企业不符合创业板“三创”“四新”要求，在审核中主动撤回或被否决。

深交所本次集中约谈，目的在于压实投行“三道防线”责任，要求保荐机构合力把关，一方面要扎实做好上市辅导、尽职调查、核查把关等基础工作，另一方面要将质控和内核等内控部门对业务前台的制衡作用进一步发挥出来，强化投行业务执业过程的质量管控。被约谈的保荐机构相关人员表示，将积极采取整改措施强化“三道防线”责任，项目组“以老带新”，质控及内核部门前置介入项目立项阶段，切实执行内核负责人“一票否决制”，使辅导工作更加扎实，项目申报更为审慎。

创业板试点注册制两年来，深交所始终坚持从严把关上市企业质量，综合运用审核问询、现场督导、自律监管措施等监管举措，压严压实保荐机构“看门人”责任。及时进行谈话提醒是发行上市审核事中监管的一项日常措施，对督促保荐机构提升执业质量有积极作用。对于受理、审核和现场督导中发现的违规行为，深交所坚持“申报即担责”，依规采取相应监管措施，坚决严肃惩处。截至目前，深交所共对109家首发、再融资、重组项目的中介机构提起现场督导，报请证监会对4家发行人开展现场检查；对发行人、中介机构及相关人员出具《监管工作函》160份，实施谈话提醒11次；采取口头警示、书面警示的监管措施51次，实施通报批评、公开谴责、一定期限内不接受申请文件的纪律处分13次。

深交所有关负责人表示，中介机构尤其是保荐机构作为资本市场“看门人”，其勤勉尽责情况直接决定了注册制下申报项目质量、核查把关质量和信息披露质量。下一步，深交所将严格落实《关于注册制下督促证券公司从事投行业务归位尽责的指导意见》相关要求，针对“一督即撤”、核查把关不到位的情况，加大现场督导和监管问责力度，坚持从严从快处置违法违规行为，强化日常监管威慑，持续督促保荐机构把好创业板入口质量关，为全面实行注册制夯实基础。

深交所积极稳妥推进创业板ETF期权和中证500ETF期权上市工作

时间：2022-09-02

9月2日，中国证监会宣布启动ETF期权新品种上市工作，原则同意深交所推出创业板ETF期权和中证500ETF期权。推进期权新品种上市工作，是深交所落实全面深化资本市场改革要求，建设优质创新资本中心和世界一流交易所，更好服务粤港澳大湾区和深圳先行示范区建设的重要举措，有利于进一步丰富资本市场风险管理工具，满足投资者多元化投资交易和风险管理需求，吸引长期资金入市，提升市场活力和韧性，促进资本市场平稳健康发展。

创业板ETF期权和中证500ETF期权上市后，将实现深市单市场ETF期权零的突破，初步形成覆盖创新成长、中小市值、大盘蓝筹特征的ETF期权产品体系，更大范围发挥期权功能作用。创业板ETF期权和中证500ETF期权对应指数分别为创业板指数和中证500指数。创业板指数成份股为创业板市值大、流动性好的100家高科技企业、战略性新兴产业企业和成长型创新创业企业股票，指数反映了创业板“优创新、高成长”的市场特色。中证500指数成份股由A股中剔除沪深300指数成份股及总市值排名前300名的股票后，总市值排名靠前的500只股票组成，指数反映A股中小市值公司的市场表现。

下一步，深交所将按照中国证监会部署安排，会同市场各方扎实做好各项业务和技术准备，确保两只ETF期权品种顺利推出、平稳运行，以实际行动迎接党的二十大胜利召开。

新三板2022年下半年分层初筛名单公布

2022-09-09

2022年9月9月，全国股转公司发布2022年第四批拟调入创新层的挂牌公司（以下简称拟进层公司）初筛名单，共计42家公司拟调入创新层。本批次调层结束后，新三板2022年进层实施工作将全部完成，创新层公司数量将首次超过1700家，较北交所设立前增加三成，层级规模将再创历史新高。

根据2022年新修订的《分层管理办法》，创新层进层频次由每年1次调整为6次，上半年2至6月逐月实施，下半年9月实施一次。其中，对于通过下半年分层调整进入创新层的公司，要求公司中期报告应当经会计师事务所审计，并且营业收入、净利润不得同比下滑。42家拟进层公司2022年上半年平均实现营业收入1.68亿元，较现有挂牌公司整体水平高五成；平均实现净利润1211.04万元，是现有挂牌公司整体水平的近三倍；加权平均净资产收益率平均达9.56%，体现出较好的盈利能力；近半数公司获得国家或省级“专精特新”“单项冠军”等认定。

本次分层调整是全国股转公司首次开展下半年进层实施工作。通过增设下半年进层安排，可以便利企业从容、有序地安排融资发展规划。一是有效缓解了疫情等不确定因素对发行融资等进层条件的影响，企业在发行进度等节奏安排和进层时点上更为从容。28家拟进层公司在6月份之后完成发行融资，并提交了下半年进层材料。二是实现了分层调整与公发上市的顺畅衔接，便利企业“边融资、边发展、边上市”。已有7家拟进层公司提交了北交所上市辅导备案材料，本次进层后，在满足发行上市条件的前提下即可适时申报北交所。

北交所设立后，创新层作为北交所上市“后备军”、规范培育“训练营”和市场生态“稳定器”，发挥着承上启下的重要作用。从2022年分层工作实施情况来看，创新层培育和遴选功能增强，对优质企业的吸引力不断提升。374家新进层和拟进层公司符合北交所上市财务条件，占比67.15%，96家新进层和拟进层公司已提交北交所上市辅导备案材料，35家公司在进入创新层后提交了北交所上市申报材料。

关于发布2022年第四次创新层进层挂牌公司初筛名单的公告

全国中小企业股份转让系统有限责任公司2022年社会招聘公告

全国中小企业股份转让系统是经国务院批准，依据证券法设立的继上海证券交易所、深圳证券交易所之后第三家全国性证券交易场所。全国股转公司为其运营机构，由中国证监会直接管理。2013年正式运营以来，全国股转公司始终坚守服务中小企业初心，在改革中前行，在创新中发展，为资本市场服务实体经济和中小企业发展作出了积极贡献。根据党中央、国务院决策部署，2021年9月全国股转公司出资设立北京证券交易所，全力打造服务创新型中小企业主阵地。为适应市场创新发展需要，进一步充实我司人才队伍，现诚向海内外进行公开招聘，欢迎有志于投身中国多层次资本市场建设的优秀人才踊跃报名！

一、招聘基本条件

1.拥护中华人民共和国宪法，拥护中国共产党的领导和社会主义制度；

2.遵纪守法，诚实守信，具有良好的道德品质，无违法违纪及不良从业记录，符合公司任职回避要求；

3.硕士研究生及以上学历，留学归国人员应取得教育部留学服务中心学历学位认证； 

4.符合岗位所需资格条件，具有较强的语言表达、逻辑分析、沟通协作和执行能力；

5. 热爱证券监管事业，事业心、责任感强，身心健康。

二、招聘岗位

岗位包括债券管理、基金与衍生品研发、专业研究、市场推广服务、技术管理规划、国际审计监管等，具体要求见附件。

三、招聘流程

1.招聘流程：

简历投递—笔试测评—面试考察—政审体检—正式录用。

2.应聘方式：

请登录全国股转公司招聘网站(http://zhaopin.neeq.com.cn) 查看招聘职位具体信息，选择 “社会招聘”在线申请职位。每人仅可投递一个职位。

四、注意事项

1.应聘者应认真、审慎填写个人简历，对所填内容的真实性、准确性负责。如提交信息不实，相关责任由应聘人员承担。

2.报名截止时间：2022年10月10日。

五、其他事宜

1.咨询方式：[e-mail] (仅提供咨询服务，不接收应聘简历)，乔老师：010-63884548，赵老师：010-63884520。

2.工作地点：北京-金融街

全国股转公司举办2022年新挂牌公司“启航”系列专项培训

2022-09-09

为引导新挂牌公司树牢公众公司意识，提高规范运作的自觉性和主动性，促进新挂牌公司更好在新三板市场发展成长，近期，全国股转公司面向2022年新挂牌公司“关键少数”群体组织开展了为期两天的“启航”系列专项培训，来自新挂牌公司的控股股东、实际控制人、董事长、董事会秘书、财务总监等共计600余人通过线上方式参加培训。

培训会上，全国股转公司挂牌公司管理部门负责人讲授了“挂牌后第一课”，强调企业挂牌后性质由非公众公司转变为公众公司，大股东、董监高等“关键少数”要及时提升规范意识，真正做到“五个确保”，即确保股权结构明晰、确保公司治理健全、确保信息披露规范、确保财务内控有效、确保股票交易合规，为企业在资本市场稳健发展夯实根基。来自中国证监会公众公司部和全国股转公司相关业务部门的授课讲师分别围绕非上市公众公司监管、市场结构与发展路径、信息披露和公司治理规则等主题进行了分享交流。

北交所设立后，新三板市场生态不断优化，一批优质企业积极申请挂牌。2022年1-8月，新三板新增挂牌公司146家。上述公司2021年平均营收3.26亿元、净利润3087万元，均高于市场平均水平。为助力优质企业发展，“启航”系列专项培训紧密围绕新挂牌公司的特点和需求，切实提升培训的指导性和实用性，着力实现“三个并重”。一是监管与服务并重，既解读公司规范运作的监管要求，也介绍企业在新三板、北交所市场融资发展路径。二是常规与重点并重，既讲解日常业务办理注意事项，也详细解析合规交易等需要重点关注的业务问题。三是理论与实践并重，既有理论和规则讲解，又结合实践案例具体分析。培训结束后，相关主体普遍反映课程设置丰富合理，收获颇丰。

全国股转公司高度重视挂牌公司规范发展，不断创新工作方式，致力于通过提供丰富细致的培训服务，推动提高挂牌公司质量。下一步，全国股转公司将持续对新挂牌公司开展常态化“启航”系列培训，同时陆续组织开展北交所在辅公司“护航”系列培训、新进创新层公司“远航”系列培训，为不同发展阶段挂牌公司提供针对性的培训服务，督促挂牌公司持续提高公司治理水平和信息披露质量，助力公司更好在新三板、北交所市场实现顺畅、递进发展。

中基协新设私募名单（2022.09.07-2022.09.14）

中基协证券类私募诚信名单（>100亿）

中基协证券类私募诚信名单（50亿-100亿）

中基协诚信名单：经营异常专项法律意见书

中证协注销私募名单（2022.09.09-2022.09.14）

券商	申请事项	审批机关	进度
华安证券	新设证券子公司	证监会	补正
长城证券	新设证券子公司	证监会	材料接收
中信证券	变更5%以上股东及实控人	证监会	补正
兴业证券	变更业务范围	证监会	补正
中信证券	变更业务范围	证监会	补正
苏新基金	新设基金公司	证监会	材料接收
诺德基金	变更5%以上股东及实控人	证监会	材料接收
富国基金	变更5%以上股东及实控人	证监会	补正
广州银行	证券投资基金托管	证监会	补正
信达澳亚基金	QDII	证监会	补正
银华基金	设立境内子公司	证监会	第一次反馈意见
招商基金	设立境内子公司	证监会	补正

行家点评

长城证券拟新设子公司。苏新基金管理有限公司递交新设申请。诺德基金管理有限公司拟变更5%以上股权及实控人。广州银行股份有限公司申请证券投资基金托管资格。

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