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关于下方文字内容，作者：王灿，西北大学经济管理学院，通信邮箱：13675548517@163.com
Hansen, Benjamin. 2015. "Punishment and Deterrence: Evidence from Drunk Driving." American Economic Review, 105 (4): 1581-1617.I test the effect of harsher punishments and sanctions on driving under the influence (DUI). In this setting, punishments are determined by strict rules on blood alcohol content (BAC) and previous offenses. Regression discontinuity derived estimates suggest that having a BAC above the DUI threshold reduces recidivism by up to 2 percentage points (17 percent). Likewise having a BAC over the aggravated DUI threshold reduces recidivism by an additional percentage point (9 percent). The results suggest that the additional sanctions experienced by drunk drivers at BAC thresholds are effective in reducing repeat drunk driving.
本文实证检验了关于酒驾的更严厉惩罚对酒后驾驶的影响。本文惩罚的标准是由血液酒精含量与犯罪记录决定。本文基于不连续回归的模型估计表明：高于酒后驾驶的门槛值的酒精含量规定将将累犯率降低2个百分点。同时，如果酒精含量规定高于严重型酒驾阈值，可将累犯率再降低一个百分点。结果表明，对于酒驾者，在BAC阈值下受到的额外处罚可以有效的减少酒驾。主体研究内容与结果
典型事实说明，酒后驾驶已经成为交通事故死亡的重要组成部分。然而，与其他犯罪不同，其具有药物滥用的随机性，很难用贝克尔关于犯罪的成本-收益的分析框架进行分析。已有关于惩罚与犯罪的研究，很难解决内生性问题。为了了解惩罚和制裁在减少酒后驾驶方面是否有效，本文利用血液酒精含量（BAC）阈值的有效性作为准实验进行实证检验。研究发现：更严厉的惩罚是可以减少酒后驾驶。研究过程
本文提供了准实验证据，证明了惩罚的严厉程度对未来犯罪的影响。利用华盛顿州512964次酒后驾车停车的管理记录，通过离散阈值来确定当前和潜在未来对酒后驾车者的处罚，当测量结果高于0.08被认为是酒驾，高于0.15被认为是严重酒驾，这将导致更高的罚款、更长的监禁时间和更长的驾照吊销期，并且这一判定与之前是否有犯罪前科无关，具有随机性。作用机制方面：文章主要研究了威慑，丧失能力，康复三个中介机制，最终发现威慑机制起到主要作用。研究贡献
文章评估了当期酒驾阈值设置对于酒驾减少的有效性，为相关政策制定的辩论提供事实依据。酒驾情况
由于酒驾的接连发生，各地政府积极立法惩治，但是过去识别酒驾是困难，大多靠交警个人经验和现场清醒测试。1956年，相对客观的测试工具BAC被发明并大量运用，而这减少了酒驾测试中交警主观因素的干扰。各地积极运用这一工具，并且不断调整酒驾测试的阈值水平，各州对于酒驾严重的还会施加额外的惩罚。法律规定不接受测试的人和酒驾相同罪行，那么司机也就会接受酒驾测算，这一规定很好的解决样本选择的问题。华盛顿对于重复犯罪的问题，酒驾的阈值不会变，但是惩罚力度会加剧。犯罪活动和惩罚的严重性
对于累犯的问题，已有研究做了探讨，丧失能力、康复和威慑是惩罚效果的重要渠道。惩罚对犯罪的作用效果，主要有这几个原因：恶劣的监禁环境及内部的同伴效应和人力资本贬值会造成罪犯出来再犯罪。加重刑罚会导致更长的刑期，从而机械地改变个人获释时的年龄，罪犯出来后可能会进行决策进行再次犯罪还是劳动。因此，统计意义上很难识别惩罚的人口效应和威慑效应。对酒后驾驶的处罚和制裁缺乏在测试处罚的威慑效果时通常存在的许多挑战：首先，交警在执法过程中，根据其行为判断其是否要拦下了，并且阻止其犯罪行为，并且还会根据司机是否有前科进行判断，这样存在样本选择问题。但是DUI测试是可以有效规避这一问题。其次，酒后驾车的惩罚主要是罚款、短期监禁或其他限制驾驶的措施，这样可以识别更严厉惩罚的威慑效果，而不会出现通常因其他罪行而被判更长刑期所带来的人口复杂性。表1所示，酒后驾车的法定处罚主要基于两个因素：BAC和先前的犯罪。对于随后的每一次酒后驾车，对未来犯罪的预期惩罚都会增加。此外，足够高的BAC会导致对当前罪行的惩罚力度加大。这些基于BAC的惩罚的离散变化是本文用来测试惩罚和制裁减少酒后驾驶的程度。
为了使断点回归方法提供一致的估计，必须满足几个假设。充分条件包括基本条件回归和分布函数的连续性。主要关注点在于，有醉酒驾驶人在驾驶或被停车前准确识别其受损程度的能力，这种情况下，驾驶员将能够控制其饮酒量其将落在阈值的安全一侧。也就是说，决定喝多少酒以及随后决定酒后驾车都是内生的。那么就要假设驾驶员在惩罚值附件是局部随机的。这一假设是合理的，第一，试验区规定的惩罚阈值是精确到3位小数点的；第二，在其他生理条件下，人喝完酒后都很难自己精准测算控制身上的酒精含量。模型构建：利用局部线性断点回归设计来估计BAC高于DUI或加重DUI阈值对累犯的影响，允许斜率在不连续处变化。（1）
DUI或加重DUI的指标分别指示BAC是否低于0.08或0.15个阈值。BAC变是随机缩放的，X为控制变量，y为重犯率。模型系数的关键在于交互项系数和BAC系数，表示惩罚力度对犯罪的作用。利用华盛顿州512964次酒后驾车停车的管理记录，通过离散阈值来确定当前和潜在未来对酒后驾车者的处罚，当测量结果高于0.08被认为是酒驾，高于0.15被认为是严重酒驾所有回归模型都允许在测量BAC的最细0.001处进行聚类，这捕获了具有相似BAC水平的个体之间的潜在自相关性，标准误差也隐含地调整了异方差。由于累犯的离散性，估计的回归模型是线性概率模型，因此通过构造会受到异方差性的影响。文章还基于驾驶员人口年龄（以年为单位）、性别和种族，提供了另一个排序测试，通过检查基于方程（1）的回归模型，该方程具有驱动因素的预定特征，这些特征应在阈值下保持不变。为了排除警察因素的干扰，文章还检查了警察在评估个人潜在犯罪之前发出的三个主要信号：先前的BAC测试、便携式呼吸测试（PBT）值和是否存在事故。表二还做了包含BAC超过DUI和加重DUI阈值对预定特征的影响的估计，识别有没有多重共线性问题，采用与方程（1）相同的回归模型，控制变量用作因变量。
在带宽的选择上，估计的回归模局部线性模型，并且采用0.05的带宽和一个用于加权的矩形核。该带宽足够大，可以在两个阈值不重叠的情况下提供相当大的空间，可以利用90%的样本。
图2显示了具有预定特征的箱图以及基于方程式（1）的相应拟合回归线，如果罪犯或警察无法操纵运行变量，则在整个惩罚阈值期间，这些垃圾箱应保持不变。年龄、种族（由白人和非白人定义）和性别等人口统计因素在酒后驾车处罚阈值中保持稳定。同样，可能促使警方进行呼气测试的关键信息来源，包括便携式呼气测试（如有）测得的BAC、现场是否存在事故以及之前停车次数（导致呼气测试或测试拒绝的情况）也没有改变。预定特征的稳定性提供了额外的可信度，可以实现无偏估计。文章估计目前实施的BAC限制是否会减少未来的酒后驾驶。估计在初次交通停止后的四年内，BAC超过酒后驾车或加重酒后驾车阈值对累犯的影响，捕捉惩罚对累犯可能性的中期影响。随后改变窗口，检查10天至2200天窗口内的累犯率，以验证处罚是否会导致长期行为改变或因执照暂停或吊销而丧失行为能力。
具有高于0.08的BAC，在四年随访期内阈值将累犯率降低2个百分点，在1%的水平上具有统计学意义。那些之前接受过测试的人将更大幅度地减少他们的累犯率。根据所有犯罪人的简单回归模型，绘制回收箱中累犯率的平均值和预测累犯率，突出了累犯率在0.08和0.15个阈值。第一个面板包含所有涉嫌酒后驾驶人的累犯率。第二个面板包含未参加过测试的测试驾驶员的累犯率。这些经过测试的驾驶员经验较少，面临的预期惩罚较低。第三个面板包含至少参加过一次测试的测试驾驶员的累犯率，这是一个既有更多经验又面临更高预期惩罚的子集。在每个面板上，法律限制与较低的累犯率相关。
文章利用酒后驾车停车管理记录，将累犯指标分为四个相互排斥的类别。BAC在（0,0.079），（0.08,0.15），（0.151,1），拒绝测试，发生事故。些单独的指标提供了一种衡量犯罪严重性的方法。第五个指标也代表了违法行为的严重程度，表明是否发生了后续事故（也涉及BAC测试）。最后结果和基准结果一致。
文章将酒驾测算数据和美国某州法律数据进行匹配，这些数据包含有关支付的罚款、服刑、假释、家庭监控、法庭命令的执照吊销、酒精筛查以及法庭强制规定的其他治疗的信息。回归了酒驾超过法庭规定的惩罚、制裁和待遇的门槛所产生的影响。在0.008的门槛，监禁时间大约增加了44%，而罚款则增加了32%。此外，其他制裁措施，如酒精成瘾评估、参加受害者小组和酒精治疗等都显著增加。表5 在BAC阈值下的司法结果变化的断点回归性估计
与其他犯罪惩罚不同，文章基于执照暂停和吊销两个BAC限制相关的基本制裁措施作为衡量丧失能力指标。主要基于以下理由，首先，它允许更详细地检查惩罚对再次犯罪时间的影响。其次，它提供了证据，证明先前关于惩罚有效性的估计是由行为的长期变化驱动的，还是由丧失行为能力导致的短期变化驱动的。最后，它提供了关于前一节中估计的影响的大小和统计意义的额外敏感性分析。识别的方式考虑，超过BAC阈值对相邻时间段的影响，分析的是前90天，91到365天，366到730天，731至1460天。这些期间是由与驾驶员可能面临的各种执照吊销期相关的时间段决定的，具体取决于先前的违规行为和BAC。如果累犯率的下降是因为驾照被吊销，我们预计，最初90天内酒后驾驶的下降主要是导致阈值下降的原因。估计结果表明，再犯率在几个时间段都较为显著，尤其是在91到365天的窗口，与假设不符。事实上，法院对阈值附近的惩罚是包括酒精滥用评估与治疗。在0.15，0.08这个两个阈值左右的酒精治疗并不显著。为了进一步测试酒精滥用是否在任何一个临界点发生变化，本文估计未来的家庭暴力、袭击和其他犯罪事件中，对嫌疑人进行酒精测试。虽然大多数呼吸测试是针对酒后驾驶进行的，但有时也会针对其他犯罪进行收集，以确定酒精的作用，本文发现，这一效果并不明显。
通过对酒后驾驶经验定义的修改，测试估计值对排除阈值附近观测值的敏感性，测试0.15阈值附近定罪概率的稳定性三个方式进行稳健性检验图5介绍了定义酒后驾驶先前经验的三种不同方法的估计系数。第一个问题是个体是否有事先测试，即在之前的分析中使用的方法。第二种方法测量个人先前的BAC是否超过0.08。最后一种方法是根据华盛顿法庭记录衡量个人是否有先前的定罪。
另一个担忧可能是，警察或法官在门槛附近对测试驾驶员进行差别对待。如果是这种情况，先前的估计可能低估了与BAC超过处罚和制裁阈值相关的重复醉酒驾驶的真实减少，处理这类问题的一种方法是使用一个内核来估计BAC，该内核将观测值完全降低到阈值附近，也称为“甜甜圈RD”。我首先将观察值放在阈值处，然后将窗口展开每个方向0.001 BAC，直到从−0005比0.005。如果与加重酒后驾车相关的更严重的指控增加了个人被定罪的可能性，那么BAC高于加重酒后驾车阈值的累犯减少可能是由于合理的经济反应（正如预期的那样，未来的惩罚将发生变化，因为惩罚取决于先前定罪的数量）。本文利用法院数据检验，解雇、无罪判决或两者之和的概率在阈值范围内基本不变。
这篇论文提供了关于惩罚和制裁在减少酒后驾车者累犯方面的有效性的证据，估计表明BAC高于0.08年的法定限值使得未来四年内再次酒后驾驶下降2个百分点。更严厉的惩罚是主要的中介机制，我发现证据表明，制裁和惩罚增加10%酒后驾车人数下降2.3%。本文的研究结果也有助于理解罪犯的远见和后见。BAC高于酒后驾车阈值会降低再犯的可能性，这与理性犯罪模型的预测一致，因为酒后驾车会增加未来犯罪的预期成本。
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