操作化 I 研究方法03

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社会研究中所要测量的概念、变量等往往是十分抽象的，比如地位、权力、自由、资源等。要使它们能够被测量，必须将其抽象定义转化为操作性定义，即进行操作化。

操作化（operationalization），是指建立一些具体的程序或指标来说明如何测量一个抽象的概念或变量。操作化把抽象的概念转化为经验上可观察、可把握的具体指标，是对抽象层次较高的概念进行具体测量时所采用的程序、步骤、方法、手段的详细说明，是实证主义社会研究中由理论到实际、由抽象到具体最关键的一步。

操作化在社会研究中有着极为重要的作用。存在于研究者头脑中的各种概念、意识，以及用以构建理论的各种基本变量，都只有经过了合适的操作化之后，才能在现实社会中显现出来。操作化是具有定量取向的社会研究的关键一环。

操作化的方法

对概念进行操作化处理，就是要给出概念的操作定义，即一套程序化的工具，告诉研究者如何辨识抽象概念所指称的现实世界中的现象。主要包括两个方面的工作：

（1）澄清与界定概念

通过精确地指出一个概念包括什么、排斥什么，可以提供对资料进行分析和组织的指导性框架。首先，需要弄清概念定义的范围，以形成对这一概念范围的总的理解和把握。其次，决定一个定义，根据社会研究的需要，采用现成的定义或者创造一个新的定义。

（2）发展测量指标

在确定了概念内涵的具体范围之后，就要寻找与这些内涵相对应的经验指标。首先，列出概念的维度，许多比较抽象的概念往往具有若干不同的方面或维度，指出这些维度对于概念的操作化、测量指标的选择都是有用的。其次，建立测量指标，可以寻找和利用已有的指标，或者先进行一段时间的探索性研究，进行资料收集的初步工作。

注意事项

①在社会研究中，大多数概念或变量往往存在多个测量维度，在操作化时要注意确定研究所真正需要的维度；

②在确定操作定义时，要注意到它能包含抽象定义中的内容，否则就会影响操作定义功能的发挥；

③要注意弄清概念的抽象定义，这是做出操作定义的前提条件；

④由于概念含义的复杂性，指标的选择会带有较大主观性，从而产生概念测量的效度问题；

⑤社会研究中理论概念的操作化结果不是唯一的，对同一概念的操作化结果存在优劣之分；

⑥各种不同的操作化结果，只是在反映概念内涵的准确性和涵盖性上存在程度的差别，唯一的、绝对准确、绝对完善的操作化指标是不存在的。

事实上，操作化的程序是否能够成功地对人类行为进行有效测量，仍然是存在争议的。有的学者对操作化持反对意见，认为这会把社会学研究弄得机械、僵化，使概念凝固。还有的社会学家认为确定操作定义、选择指标等操作，并没有如实提供一幅社会世界的图景，而是歪曲了它。

操作化举例

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对于“数字鸿沟”这一概念，如何进行操作化呢？

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参考资料
袁方.社会研究方法教程(重排本)[M].北京大学出版社,2013.风笑天.社会研究方法(第五版)[M].中国人民大学出版社,2018.陈阳.大众传播学研究方法导论[M].中国人民大学出版社,2007.艾尔.巴比.社会研究方法(第10版)[M].华夏出版社,2005.

吴肃然.论操作化:当代社会科学哲学的启示[J].社会,2013(5):59-87.

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