2022合规管理强化年，国央企有哪些行动？

      从2017年开始的“中兴事件”、“华为事件”中突显的中国企业合规问题引起了中国企业界和监管层的极大关注。我国企业在全球化进程中风波不断，面临的法律风险愈发复杂，企业合规建设的关注度愈发高涨。国家随即出台一系列的合规体系建设举措。

中央企业合规管理工作取得积极进展

      组织领导持续加强，全部企业成立合规委员会，合规纳入“十四五”规划。

      制度体系不断健全，88家企业有重点指引，90%的企业优化合规体系。

      运行机制加快完善，业务部、牵头部、监督部组成的合规“三道防线”。

      工作基础逐步夯实，70多家企业在业务部一线设立合规员超过3万人。

      合规文化初步形成，68家企业制定合规手册，全员培训，培育合规文化。

国央企合规的必要性

      从中央各部委相继出台的合规管理指引文件，到最高检牵头在“企业合规不起诉”方面的探索，再到国资委开展“合规管理强化年”部署。

      企业合规，不再是被动实施，而是内生需要；不再是无关紧要的弹性需求，而是必须为之的刚性需求。

      特别是，我国的中央企业和国有企业开展对标世界一流管理提升行动实施以来，国央企逐步实现“大合规”初步建设。

      早在2021年12月3日，国务院国资委召开中央企业“合规管理强化年”工作部署会，国务院国资委党委委员、副主任翁杰明提到：“加大资源投入力度，建立合规管理在线监管系统，进一步夯实工作基础。”

      2022年4月19日，国务院国资委秘书长彭华岗就《中央企业合规管理办法征求意见》中提出将合规管理纳入考核，强化违规责任追究。《征求意见》中第七章明确了信息化建设的要求。

      国际贸易与投资里，中国国有企业面临的打压型外部环境以及愈演愈烈的发展态势，国央企在国际贸易和投资中应有法律层面的博弈态度和策略。

      国央企合规改革，势在必行。推动合规管理工作往深里走，往实里走，真正发挥规范管理、防控风险、支撑保障的重要作用。

      国央企是中国特色社会主义的重要物质基础和政治基础，是推进国家现代化、保障人民共同利益的重要力量，随着企业合规管理体系越来越完善，国央企合规为其他企业的合规建设提供了模范和标杆。

      习近平总书记视察广东时强调，广东是改革开放的排头兵、先行地、实验区。近年来，在粤港澳大湾区和深圳先行示范区“双区”建设的战略加持下，广东省作为中国第一经济大省，积极构建与海上丝绸之路国家、周边国家之间的全新经贸协作关系。

      广东省国资委发布《省属企业“合规管理强化年”行动方案》，强调着重抓好三个重点领域合规管理工作：合同管理、投资合规、市场交易。

      合同是连接企业对外经营活动与对内各部门之间的重要纽带，是企业合规运营的重点领域，让我们来看看，广东省国央企合规体系构建在合同管理领域有哪些举措吧~

常见的合同管理不合规现象

      合同管理是一门博大精深、实用性强的学问。实践中，许多企业的合同管理工作流于表面，合同管理不规范的问题亟待解决：

      1.未按规定履行决策和审批程序，“事后补票”情形时有发生；

      2.未按规定订立、履行合同，“事后补签”现象泛滥；

      3.尽职调查未进行风险分析，造成国有资产大面积流失；

      4.缺少企业具体合同类型的风险总结和持续性、稳定的更新。

      5.缺乏有效智能识别合规风险的系统支撑。

      6.虚构贸易业务，“空转”、“走票”等虚假交易。

      7.缺少合同风控机制，无法监测合作对象的风险及履约节点风险。

应如何做好国央企的合同管理合规

      进一步完善企业合规管理体系，必须要重视“信息化”、“智能化”、“体系化”这三个关键词。

      国央企期望引入信息技术的业务场景，积极利用大数据、云计算、人工智能等技术信息化手段建立企业合规信息化系统，构建完善的合规模型，推进企业数字化转型升级，提升合规管理的数字化和智能化水平。

      小包公·法律AI集合了人工智能、法律知识图谱、自然语言处理、信息检索等高新技术，将企业合规智能化解决方案应用嵌入到企业合规风险防范全过程中，推动企业合规团队及工作模式的优化。

      第一，构建结合业务的合同全周期管理制度，使得合同管理有章可循、有规可循。合同谈判、起草、审核、签署、履行的全流程管理。

      第二，在合同订立之前，国央企要做好相关法律和业务风险防范工作。运用法律法规库和类案检索库，实时搜索交易领域的最新法律动态和司法案例。

      同时，还要对交易对手进行充分的背景和资信审查，运用企业司法尽调，调查合作方的涉诉数量、金额、诉讼风险、审理分析、律师律所分析，深度剖析交易方的资信。

     第三，在合同订立阶段，运用合同模板库、合同智能审查、合同排版、比对、纠错，形成规范、专业、严谨的商业合同。

      第四，在合同履行阶段，对合同的履行情况进行实时跟踪和监控。合同智能履约，展现合同履约节点，追踪实际的履约状态，履约证据留存，自动归档管理。对重点领域、关键节点开展实时动态监测，实现合规风险即时预警。

      如果对方存在逾期违约和履行能力不足等状况，可以尽早发现，制定方案迅速应对。

国央企合规管理的未来展望

      经济社会的数字化转型发展已经成为时代的潮流，中共中央在系列重要法治规划中强调推进法治中国建设的数据化、网络化、智能化，国有企业的数字化转型是实现高质量发展的一个重要抓手，国企法治与合规工作必须直面数字时代带来的种种变革并要勇于担当。

      今年是中央企业合规强化元年、国企改革三年行动的决胜之年，随着国资委对国有企业合规管理要求进一步提升以及国有资产监管体系的基本形成，国企合规改革进入攻坚期。  

      国央企合规体系的建设不可能一蹴而就，应深化技术应用，聚焦数字赋能、智慧共享的理念。推进国央企合规监管一体化、数字化管理，达到合同管理合理化、合规化、合法化的目的，促进企业合规管理水平得到有效的持续提升。

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内容参考：国务院国有资产管理委员会、广东省国有资产管理委员会、广东省发展和改革委员会。

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