金桥法谈 | 出口企业注意了！我国《出口管制法》将于12月1日起施行

10月17日，全国人大常委会通过《中华人民共和国出口管制法》，该法将在2020年12月1日起施行。出口管制到底要管制什么、如何管制？这部法律将对涉及出口的企业产生什么影响？广东金桥百信律师事务所企业合规研究中心就此进行解读。

祝志群 高级合伙人

广东金桥百信律师事务所

何海华 实习律师

广东金桥百信律师事务所

1.出口管制的基本含义

出口管制，是指国家对关系国家安全等领域的特定物项的出口进行管制，采取禁止或者限制性措施。这里的出口，既包括任何组织或个人从中华人民共和国境内向境外转移管制物项，也包括不在中国境内的中国组织或个人向外国组织和个人提供管制物项。

2. 出口管制的对象

1）军品。是指用于军事目的的装备、专用生产设备以及其他相关货物、技术和服务。

2）核。是指核材料、核设备、反应堆用非核材料以及相关技术和服务。

3）军民两用物项。是指既有民事用途，又有军事用途或者有助于提升军事潜力，特别是可以用于设计、开发、生产或者使用大规模杀伤性武器及其运载工具的货物、技术和服务。

4）其他与维护国家安全和利益、履行防扩散等国际义务相关的货物、技术、服务等物项，包括物项相关的技术资料等数据。

3. 出口管制管理部门

国务院、中央军事委员会承担出口管制职能的部门（以下统称国家出口管制管理部门）按照职责分工负责出口管制工作。具体包括商务部、国家禁化武办（工信部）、国防科工局、国家原子能机构、中央军委装备发展部等部门。海关将作为出口管制工作的参与部门，负责在出口环节查验相关许可证件、决定货物放行等工作。

4. 出口管制的方法

国家实行统一的出口管制制度，通过制定管制清单、名录或者目录（以下统称管制清单）、实施出口许可等方式进行管理。

1）制定管制清单

第一类：管制物项出口管制清单。《出口管制法》实施后，国家出口管制管理部门将制定、调整管制物项出口管制清单。

第二类：临时管制清单。对出口管制清单以外的货物、技术和服务，国家出口管制管理部门可以实施临时管制。临时管制的实施期限不超过二年。

第三类：其他管制物项。除以上两类清单外，根据维护国家安全和利益、履行防扩散等国际义务的需要，国家出口管制管理部门可以禁止相关管制物项的出口，或者禁止相关管制物项向特定目的国家和地区、特定组织和个人出口。

2）实施出口许可制度

出口管制清单所列管制物项或者临时管制物项，出口企业应当向国家出口管制管理部门申请许可。

如不确定出口对象是否属于管制物项，应向国家出口管制管理部门咨询。

3）实施最终用户和最终用途风险管理制度

出口企业应当向国家出口管制管理部门提交管制物项的最终用户和最终用途证明文件，有关证明文件由最终用户或者最终用户所在国家和地区政府机构出具。

未经国家出口管制管理部门允许，管制物项的最终用户不得擅自改变相关管制物项的最终用途或者向任何第三方转让。违反最终用户或者最终用途管理要求的进口商和最终用户，将可能会被列入管控名单。

对列入管控名单的进口商和最终用户，国家出口管制管理部门可以采取禁止、限制有关管制物项交易，责令中止有关管制物项出口等必要的措施。

出口企业不得违反规定与列入管控名单的进口商、最终用户进行交易，否则将面临严重处罚。

5. 出口管制的相对人

出口管制的相对人包括：

1）出口企业；

2）进口商、最终用户；

3）为出口企业提供代理、货运、寄递、报关、第三方电子商务交易平台和金融等服务的企业等。

6. 出口企业在出口管制法出台后的注意事项

1）建议出口企业立即梳理自身的经营范围，比对是否可能涉及《出口管制法》所规定管制的出口物项。

2）密切关注即将公布的相关管制清单，及时比对排查。

3）对于不确定是否属于出口管制范围内的物项，应及时咨询国家出口管制管理部门。

4）加快建立出口管制专项合规体系。根据《出口管制法》规定，出口企业建立出口管制内部合规制度，且运行情况良好的，国家出口管制管理部门可以对其出口有关管制物项给予通用许可等便利措施。

延伸阅读：《出口管制法》的出台背景

在中美贸易争端的背景下，美方持续通过自身的出口管制相关法律政策，对中方施加负面影响，尤其是涉及出口贸易的中方企业，如中兴、华为等高新技术企业受损重大。

中兴以13亿罚款换取美方撤销封杀令

2010年6月10日，联合国决定对伊朗展开制裁。随后美国公布对伊朗实施出口禁令，其中包括美国生产的可军民两用的零件。

2012年，中兴将一批产品出售给伊朗电信营运商——伊朗电信，产品中混有美国科技公司的软硬件。美国商务部认为中兴违反了美国对伊朗的出口禁令并展开了调查，后以违反美国出口管制法规为由将中兴通讯等中国企业列入“实体清单”，对中兴采取限制出口措施；又称中兴在呈交美国政府函件中作出虚假陈述，对中兴作出“七年禁售”的贸易禁令。

2018年，中兴以13亿美元巨额罚款以及更换公司领导层和董事会为代价，换取美国撤销对中兴的封杀禁令。

华为被列入美方出口管制“实体清单”

2019年5月，美国总统特朗普签署行政命令，要求美国进入紧急状态。在紧急状态下，美国企业不得使用对国家安全构成风险的企业所生产的电信设备。随后美商务部宣布，将华为及其子公司列入其出口管制“实体清单”。

至2020年5月，在华为被列入“实体清单”一年之际，美方宣布将对华为升级禁令。9月15日，该升级禁令正式生效，台积电停止为华为代工生产麒麟芯片，高通、三星及SK海力士、美光等主要元器件厂商都不再供应芯片给华为。

面对严重损失，中方一直缺乏对等措施应对美方一系列的出口管制手段。此次《出口管制法》的出台，将为中方在贸易争端中的应对提供坚实有效的准则。而国内的出口企业，应把握好新规的管制范围和尺度，在配合国家大政的同时维护好自身的利益。

我的团队

金桥百信企业合规研究中心

关注企业合规管理的研究和发展，对企业运营各个环节的合规要求进行梳理研究；根据企业客户所处行业特点、业务种类及企业发展阶段，为企业提供综合合规、刑事专项合规、出口管制合规和数据保护合规等其他专项合规服务；通过协助企业建构合规管理体系、建设合规文化，提升企业竞争力，为企业和企业家保驾护航，让合规推动企业发展行稳致远。

供稿 | 祝志群  何海华

编辑 | 小　盘

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