十大案例 | 以“365”执行无纸化运行体系 助推“854模式”迭代升级
摘要
近年来，南通市中级法院以“智慧执行”建设作为推动“切实解决执行难”的重要支撑，深入推进人民法院信息化4.0版建设，促进执行工作与大数据、云计算、人工智能等现代技术深度融合，以信息化、智能化为杠杆培育执行工作发展新动能，努力推动执行工作模式实现迭代升级。
南通中院对执行办案系统进行总体规划、远景设计，以电子卷宗随案同步生成和深度运用为基础，以执行全流程无纸化办案流程为指引，在原有执行案件办理系统之上，构建起节点互通、数据共享、智能辅助、精准管控的全流程执行无纸化办案系统。已经形成执行全流程无纸化“365”运行体系，并在全市两级法院推广使用。
概述
为落实江苏省高级人民法院党组研究下发的《执行指挥中心实体化运行“854模式”升级版工作导则》（苏高法〔2020〕72号）关于“854模式”迭代升级要求，从2021年4月12日，经最高人民法院同意南通中院依托智慧法院（南通）实验室试点建设执行全流程无纸化办案系统后，南通中院高度重视执行全流程无纸化建设，带领项目组深入一线基层法院调研及召开专家咨询论证会，对执行工作中的难点、痛点及法院信息化现状进行了充分梳理，在最高人民法院、江苏省高级人民法院的指导下，围绕“执行全流程无纸化办案”的智能化标准进行系统应用研发，在南通中院现有的执行信息化成果基础上，充分依托原有执行办案系统，构建“节点互通、数据共享、智能辅助、精准管控的全流程执行无纸化办案系统。
经过半年的研发、论证和试点运行，已经形成执行全流程无纸化“365”运行体系，并在全市两级法院推广使用，取得了初步成效。
1.以“三个中心”实现结构化数据同步生成。南通中院不断完善“集中扫描中心、案件材料中间库和数据处理中心”三个中心建设。目前，全市两级法院已经形成了“10+10+1”建设格局，即全市两级法院基本建成了集中扫描中心、案件材料中间库，对案件材料及时进行扫描入库，并通过市中院建立的数据处理中心对全市两级法院电子卷宗材料进行数据校对和智能编目，实现数据化材料精准挂接入卷，提升非结构化卷宗材料转换为结构化数据的精准性，为电子卷宗的全方位运用打牢扎实的数据基础。
2.以“六个批量”实现事务性工作集中操作。市中院针对事务性工作可以集中操作等特点，通过反复试验和深入研发，逐步建立“批量制作执行通知书、批量制作线下查控文书、批量回传线下查控结果、批量进行线上查控、批量制作谈话通知和批量送达”等功能，实现“8类事务性工作”中制发法律文书、线上线下查控、录入强制措施信息等事项多个案件批量操作，原先需数日完成的工作量，现在可通过轻点几次鼠标即可自动完成。经研发，目前，已实现包括执行通知、财产报告令、查封裁定等119种制式文书的自动生成和签章，另外对如终本裁定等需要说理的执行文书可以自动生成85%以上的内容。同时，对非法院生效判决，裁定为执行依据的，如民事调解书、公证债权文书、仲裁裁决等，在立案时统一批量转换为执行裁定书，为后续打击拒执违法犯罪完善法律构成要件。
2021年1-11月，全市法院判决拒执犯罪55件66人，其中，自诉判决拒执犯罪11件12人，判决总量约占全省的三分之一。
3.以“五个智能”实现管理、辅助服务自动运行。通过执行全流程无纸化办案系统建设，形成了“案款管理智能化、财产分析智能化、繁简分流智能化、终本巡查智能化和执行公开智能化”等五个模块，对五项技术服务和四类管理职责通过智能化、数字化方式运行实现。如繁简分流智能化是指系统会根据案件标的大小、有无财产可供执行、关联案件情况分析等自动识别繁简，并将识别的简易案件自动分案至简易执行组。同时对关联案件显示被执行人有5件以上执行案件的，进行“执转破”可行性提示。
2021年1-11月，全市法院已受理“执转破”案件201件，涉及执行案件4324件，约占受理案件总数的十分之一。再如，终本巡查智能化系通过对执行节点和文书生成、引入情况进行双轨核验，自动筛选不符合终本实质要件的事项，并将此作为终本的前置必要条件，对终本结案进行严格把关，逐步改变过去院局长翻阅纸质卷宗批签终本结案为依托系统生成的终本核查表审批结案习惯。
业务需求
为贯彻落实《人民法院信息化建设五年发展规划（2021-2025）》的部署要求，南通中院按照江苏高院关于“854模式”迭代升级要求，自主研发执行全流程无纸化办案系统，该系统在现有的信息化基础上，精准把握人工智能在司法领域智能化应用的功能定位，大力推进智能化与人民法院执行业务的深度融合，主要解决执行办案过程中存在的以下难点、堵点：
（一）文书自动生成不规范、程度不高
因执行办案系统流程节点信息录入项少，录入信息质量不高，导致难以生成可直接使用的文书；尽管最高法院下发了文书模板，但各家法院根据工作经验习惯形成的文书样式不尽相同，无法做到统一模式。
（二）要素信息无法有效提取利用
执行信息化的基础在于案件要素信息是否精准、健全，当前，执行办案系统内的要素信息全部依靠于手工入录，尽管执行指挥中心设有专人集中录入强制措施信息，但效率和精准度难以适应执行工作的需要。
（三）未形成信息的交互、信息孤岛依然存在
当前的执行办案系统和周围辅助系统没有完全形成信息的互联互通，如“总对总”查控数据无法自动回传、人民法院网络拍卖平台无法同步办案系统内的上拍信息，无法有效将各种途径内获取的信息进行加工利用。
（四）卷宗材料难以快速数字化
当前全国大部分法院已经开始电子卷宗随案同步生成和深度应用工作，要求将卷宗材料进行扫描入卷，但入卷的仅是图像文本而已，既不能提取案件要素信息，也不能做任何形式的处理，且入卷顺序杂乱无章，在办案过程中几乎无任何利用价值。有些地区做了更深一步的工作，成立了电子卷宗编目中心，对入卷材料进行名称的命名，但也无法将所有的纸质材料精准地转化为结构化的要素信息，进行提取、存储、调用。
（五）网络查控的查询结果无法有效自动过滤、查控措施无法实现批量发起
原有的网络查询、控制、财产筛选均采用人工逐条筛选的模式，查询结果无法及时有效地反馈给执行人员，系统操作繁琐，控制措施无法快速精准实施，会出现部分财产因未及时控制而被转移的现象。
（六）结案不规范，仍需人工核查
执行案件的办理是否规范，不能通过系统内嵌规则进行自动核查，执行指挥中心专门设立案件质量管理专员对案件是否规范办理进行人工核查，人工核查实现的难度大且效率不高。
建设内容
执行全流程无纸化办案系统充分依托现有的执行办案系统基础上，深入推进人民法院信息化4.0版建设，促进执行工作与大数据、云计算、人工智能等现代技术深度融合，以信息化、智能化为杠杆培育执行工作发展新动能，努力推动执行工作模式实现迭代升级。
作为最高法院执行全流程无纸化办案系统试点法院，南通中院结合执行指挥中心“854”模式实体化运行各项要求，对执行办案系统进行总体规划、远景设计，以电子卷宗随案同步生成和深度运用为基础，以执行全流程无纸化办案流程为指引，在原有执行案件办理系统之上，构建起节点互通、数据共享、智能辅助、精准管控的全流程执行无纸化办案系统。
通过提升执行流程管理系统对非结构化数据的信息采集与数字化处理、全案信息智能回填、全案文书自动生成等能力，实现网络查控结果智能过滤和控制自动发起、传统查控信息自动回填、关联线索自动推送、被执行人履行能力智能分析、执行案件繁简智能识别、执行事项集约化办理、执行卷宗信息自动归目、终本案件卷宗信息智能核查、移动执行辅助办案等场景的智能无纸化应用。
功能模块
（一）实现“三个中心”建设的应用能力
1.全案信息智能回填。当前信息回填的主要做法是执行指挥中心专人将非结构化数据直接录入至执行办案系统内。南通中院在实践中归纳整理出，执行办案的37流程节点、73项业务信息、1941个信息项。这些信息难以凭借人力快速准确录入系统。基于此，我们构建了执行案件要素库，一方面通过系统对接、数据下行的方式，从审判系统、“总对总”查控系统、“点对点”查控系统、人民法院拍卖平台、移动微法院等关联案件系统获取案件结构化数据信息。另一方面，依托于OCR识别技术，从立案申请材料、当事人提交的其他纸质材料中自动识别回填信息。
2.多源信息比对。执行案件要素信息对非结构化材料提取的信息、原审案件结构化信息、执行过程中获取的结构化信息等多个信息源进行交叉比对；对于存在不同的信息项，支持展示相关的优先级选择规则，同时支持法官手动修改；以上信息经法官确认后回填至执行案件流程信息管理系统，完成立案信息自动回填。
3.智能编目及阅卷。支持在内网办案系统以及移动办案终端浏览在办案件和关联案件电子卷宗，可查阅关联案件的电子卷宗，实现电子卷宗材料自动精准挂接目录、电子卷宗文字随意复制、大小按需缩放、目录内容定位、内容全文检索、卷宗灵活标记批注等功能。通过查看高清缩略图进行快速浏览，打开文件后，可以滚动鼠标进行不同文件间的切换，提供缩略图导航功能，可以动态显示文件页码，实现指定跳转页码。
（二）实现“六个批量”的应用能力
1.全案文书自动生成。执行法律文书的制作是法官办理案件绝大部分工作，南通中院根据执行全流程业务场景梳理出如执行通知书、财产报告令、查封裁定等119种可实现自动生成和签章的制式文书。在主要的办案节点，均可提供成套的文书。所生成的文书均可实现一键批量生成、一键批量签章、一键批量打印、一键批量入卷。通过系统规范执行办案人员将所有的办案文书全部实现线上生成。
3.智能网络查控。南通中院依据发起网络查控要求，自动筛选出符合批量查询的案件，通过对查询结果进行智能筛选，形成条目完备、结构清晰的财产清单，结合标的额符合度智能化筛查出有效财产，批量发起网络控制，回传批量控制回执信息和反馈材料，网络查控反馈表自动回传至电子卷宗系统；需要采取解冻、续冻的网络控制措施的，亦可实现一键发起。
4.集中排期。南通地区法院在进行繁简分流二次分案、重新确定承办人后，都流转到“集中排期”事项，根据预设的法官谈话日期，系统可批量确定谈话日期、谈话地点，批量生成传票，生成后可实现批量打印、批量送达。
5.电子卷宗随案同步生成。执行案件电子卷宗随案同步生成是实现执行智能化的主要目标，基于执行全案文书自动生成的基础上，依照卷宗归档标准，提供电子卷宗视图，通过智能编目、文书生成、在线合议、一键转档，在办案过程中将电子版办案文书、扫描上传的办案材料、音视频材料进行自动转化、自动编目，实现电子卷宗的随案同步生成、随案应用。
（三）实现“五个智能”的应用能力
1.智能案款管理。南通法院在全面实行“一案一人一账号”的基础上，运用智能案款管理系统，可实时查看案件项下全部未退案款，每笔案款发放进度可视化展现，超期未发案款自动提示，系统可在案款到账20日、30日自动向执行办案人员发出信息提示发放案款或办理延期审批手续。案款专员根据系统提示，不间断地进行案款清理工作，减少案款存量。
2.财产分析智能化。南通法院依托“总对总”、“点对点”查控系统以及公安、不动产等相关数据信息，形成对被执行人的全面画像，自动分析出履行力和分析报告，便于承办法官查阅、研判。对被执行人的资产情况进行关联分析，可以一键分析出被执行人是否具有可执行能力，并可量化其具体可执行资产总额。
3.繁简分流智能化。南通法院依据系统中预先设置的案件繁简指标判断算法，根据执行案件案由、标的额、财产查控情况、是否有需要处置的财产、案件保全情况、执行难易程度等案件繁简判断要素，案件要素可从电子卷宗中提取，从而实现执行案件繁简自动预判。系统根据设置的分案算法，自动确定案件的承办法官，实现以随机分案为主、指定分案为辅的自动分案机制。
4.终本智能巡查。南通法院以案件办理信息和电子卷宗信息为基础，构建结构化信息与卷宗材料双重校验规则：对终本案件办理的合规性实行双重核查，严格把牢终本结案的关口，逐步改变过去院局长翻阅纸质卷宗批签终本结案为依托系统生成的终本核查表审批结案习惯，促使终本案件办理的标准化、规范化。
5.执行公开智能化。南通法院按照 “完成一个节点、公开一个节点”的要求，通过对接12368诉讼服务平台，系统可以自动推送相关信息，实现信息公开的主动性；将执行工作37个流程节点全部纳入公开范围，实现信息公开的全流程性；通过设置自定义短信模块将公开对象由当事人拓展至特定程序中的利害关系人，实现信息公开的全覆盖性；通过设置当事人与执行人员的互动交流模块，实现信息公开的互动性。
集成应用
执行全流程无纸化办案系统依照执行流程管理信息系统的功能布局进行智能化升级改造，相关数据以接口调用、内外网数据交互、OCR智能识别等多种途径实现数据的采集、交互、使用。
系统以电子卷宗随案同步生成与深度应用为核心，以执行立案智能辅助、繁简分流自动识别、网络查控智能辅助、传统查控智能辅助、关联线索自送推送、终本案件智能巡查等智能辅助点在原有的办案系统上升级改造，建立模块与模块之间、功能与功能之间的数据交互网络，有效避免了孤岛建设，充分利用数据资源助推智能点的迭代升级。
应用成效
1.集约管理模式迭代升级。依照对8类事务性工作、5类技术服务、4项管理职责进行系统设计，通过智能辅助应用，对集中制发法律文书、线上线下查控、办理委托执行事项、录入强制措施信息、网络拍卖、繁简分流、终本结案等事务均可通过系统自动完成，进一步促进执行指挥中心“854”模式实体化运行体系由机制运行向系统运行的升级转变。
2.实现线上线下无缝对接。执行指挥中心依托执行无纸化办案系统，运用事项集约办理模块，在线收办执行办案人员委托的银行临柜、查人找物、拍卖调查等反馈材料，实现执行事项线上流转交办。
3.强化案件全流程监督。依托数据采集中心，实现对案件全流程办理情况进行实施监督，特别是审限分类预警提醒、超长期未结案的分类标记、控制措施届满预警提示、财产处置节点期限到期提醒，实现对重点案件重点事项的精准管理。
4.执行质效显著提升。自2021年6月系统上线以来，南通两级法院的各项指标均有显著提升，实际执结率、终本率、执行完毕率等多项质效考核指标处于全省前列，有财产可供执行案件法定审限内执结率由原来的全省末尾跃居至上游，实现了全市法院执行质效指标的良性上升趋势。
5.人民群众满意度得到不断提高。将执行全流程无纸化办案系统与支云执行公开系统深度融合，充分利用数据的高速性、准确性，以“完成一个节点、公开一个节点”为要求，实现重要执行节点信息自动生成即时推送当事人，让当事人实时了解执行案件的具体办理情况，确保执行公开透明。截止到目前，支云执行公开系统发送短信数累计196604条，有效保障了当事人的知情权，解决了当事人和法院之间信息不对称的难题，人民群众满意度不断提升。
总结
面对新形势新任务，南通中院将始终坚持问题导向、需求导向、改革导向，加快相关功能模块的研发完善进度，以有效满足执行需求为根本出发点，紧紧围绕“服务”做文章，靠改革破解难题、向科技要执行效率效果，不断加强执行工作体系和能力现代化建设。
课题主持人：
曹忠明，江苏省南通市中级人民法院党组书记、院长。
课题组负责人：
周东瑞，江苏省南通市中级人民法院党组副书记、副院长。
课题组成员：
杜开林，江苏省南通市中级人民法院执行局局长；
周峰，江苏省南通市中级人民法院科信处处长；
万海峰，江苏省南通市中级人民法院执行指挥中心副主任；
范加庆，江苏省南通市中级人民法院执行局法官助理；
刘晓健，江苏省南通市中级人民法院执行局法官助理；
执笔人：
万海峰、范加庆