一律所被“出具警示函”，并记入诚信档案

近日，河南证监局发布消息，对河南天基律师事务所采取出具警示函行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

经查，河南证监局发现该所在为鹤壁投资集团有限公司2022年面向专业投资者非公开发行公司债券项目提供法律服务的过程中，存在未编制核查和验证计划、未充分履行查验义务、法律意见书部分内容不规范、工作底稿制作保存不规范等问题。

河南证监局认为，上述问题违反了《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（证监会令第41号）第十二条、第十三条、第十八条、第二十五条的规定。根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（证监会令第41号）第三十一条第一项、第二项、第八项、第九项、第十一项的规定，决定对该所采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

河南证监局要求该所进一步健全证券法律业务相关风险控制制度，加强证券法律业务管理，督促执业律师切实履行法定职责，提高执业质量，并自收到本决定书之日起30日内就相关问题的整改情况向该局提交书面报告。

来源：河南证监局

【近期热点】