查看原文
其他

中国证监会公布2021年证券公司分类结果

欢迎关注上方我们的视频号,来到直播间进行互动交流

中国证监会公布2021年证券公司分类结果


根据《证券公司分类监管规定》(证监会公告〔2020〕42号),经证券公司自评、证监局初审、证监会证券基金机构监管部复核,以及证监局、自律组织、证券公司代表等组成的证券公司分类评价专家评审委员会审议,确定了2021年证券公司分类结果。
证券公司分类结果不是对证券公司资信状况及等级的评价,而是证券监管部门根据审慎监管的需要,以证券公司风险管理能力、持续合规状况为基础,结合公司业务发展状况,对证券公司进行的综合性评价,主要体现的是证券公司治理结构、内部控制、合规管理、风险管理以及风险控制指标等与其业务活动相适应的整体状况。

根据《证券公司分类监管规定》,证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大类11个级别。A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司,其类别、级别的划分仅反映公司在行业内业务活动与其风险管理能力及合规管理水平相适应的相对水平。D类、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及因发生重大风险被依法采取风险处置措施的公司。

证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面实施区别对待的监管政策。分类结果主要供证券监管部门使用,证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。

2021年证券公司分类结果如下(按公司名称拼音顺序排序):
序号公司名称2021年级别
1爱建证券CCC
2安信证券AA
3北京高华A
4渤海证券BBB
5财达证券A
6财通证券A
7财信证券BBB
8长城国瑞BBB
9长城证券A
10长江证券A
11川财证券C
12大通证券CCC
13大同证券BB
14德邦证券B
15第一创业BB
16东北证券BBB
17东方财富A
18东方证券AA
19东莞证券A
20东海证券A
21东吴证券A
22东兴证券A
23东亚前海BB
24方正证券A
25高盛高华BBB
26光大证券AA
27广发证券AA
28国盛证券CCC
29国都证券CC
30国海证券BBB
31国金证券A
32国开证券A
33国联证券BB
34国融证券BB
35国泰君安AA
36国信证券AA
37国元证券A
38海通证券BBB
39恒泰证券CCC
40宏信证券CCC
41红塔证券BB
42华安证券A
43华宝证券A
44华创证券A
45华福证券BB
46华金证券BBB
47华林证券A
48华龙证券BBB
49华融证券CCC
50华泰证券AA
51华西证券A
52华鑫证券A
53华兴证券BBB
54汇丰前海BBB
55江海证券CCC
56金元证券BBB
57金圆统一B
58九州证券BB
59开源证券A
60联储证券BBB
61民生证券BB
62摩根大通(中国)B
63摩根士丹利华鑫BBB
64南京证券A
65平安证券AA
66瑞信方正A
67瑞银证券A
68山西证券A
69申港证券BBB
70申万宏源AA
71世纪证券BB
72首创证券A
73太平洋证券CCC
74天风证券A
75万和证券B
76万联证券BB
77网信证券D
78五矿证券A
79西部证券A
80西南证券A
81湘财证券BB
82新时代证券CCC
83信达证券BBB
84兴业证券AA
85野村东方B
86银河证券AA
87银泰证券BB
88英大证券BB
89甬兴证券BB
90粤开证券BB
91招商证券AA
92浙商证券A
93中航证券A
94中金公司AA
95中山证券CCC
96中泰证券A
97中天国富A
98中天证券BBB
99中信建投AA
100中信证券AA
101中银国际A
102中邮证券CCC
103中原证券BBB
注:全行业138家公司中,有35家公司按规定与其母公司合并评价,即:渤海汇金(母公司渤海证券),长江保荐、长江资管(母公司长江证券),财通资管(母公司财通证券),一创投行(母公司第一创业),东证融汇(母公司东北证券),东证资管、东方投行(母公司东方证券),方正承销保荐(母公司方正证券),光证资管(母公司光大证券),广发资管(母公司广发证券),华英证券(母公司国联证券),国盛资管(母公司国盛证券),国君资管、上海证券(母公司国泰君安),海通资管(母公司海通证券),恒泰长财(母公司恒泰证券),华泰联合、华泰资管(母公司华泰证券),中泰资管(母公司中泰证券),中德证券(母公司山西证券),申万宏源承销保荐、申万宏源西部(母公司申万宏源),兴证资管(母公司兴业证券),银河金汇(母公司银河证券),招商资管(母公司招商证券),浙商资管(母公司浙商证券),中金财富(母公司中金公司),中信证券(山东)、金通证券、中信证券华南(母公司中信证券),安信资管(母公司安信证券),甬证资管(母公司甬兴证券),天风资管(母公司天风证券),德邦资管(母公司德邦证券)。

《法学家》2021年第4期要目

《政治与法律》2021年第8期要目

首届何华辉法学奖征选与评奖公告,奖金8万、2万

只面向法学生的征文启事3则,你不来试试?

《厦门大学学报(哲学社会科学版)》2021年第4期法学论文要目

《广东社会科学》2021年第4期法学论文要目

《中国社会科学评价》2021年第2期、《中国社会科学》2021年第6期法学论文要目

关于征集第二届“渝西法治论坛”论文的通知

文科也有院士?那法学圈哪些人是呢?

100人、100个支部入围,含法学院、法律人!

中南财经政法大学非事业编招聘公告2则

厦门大学法学院2021年大学生夏令营推荐免试研究生拟录取名单

沉痛悼念杨明律师,年仅51岁!

《中山大学青年法律评论》 第七辑稿约(只有学生才能投稿)


新华社2021年招聘留学人员公告
多地出现无症状感染者!一名高校宿管确诊......
这8所著名学府,2021年累计录取28000余名博士研究生!
教育部:适当增加这个专业博士招生名额!
江苏高水平大学建设高峰计划建设高校推荐名单公示
中共中央 国务院关于新时代推动中部地区高质量发展的意见
山西师范大学落地太原!确保9月15日顺利开学...
最高人民法院印发通知:规范组织机构、职务名称英译文,完善法治国际传播工作机制
以下群组凡有发广告者立即请出群组,永远不得进入

考法学博士,进入法学考博交流群;考医学、工学、理学等等的进入非法学考博交流群!

▼以下为2022年非法学考博交流群▼
▼以下为2022年法学考博交流群▼

凡有发广告者立即请出群组,永远不得进入。
各个学校的考博交流群请往下拉!

95后天才少年曹原再发Nature,第八篇!

全国博士招生人数最多的高校,2021年共计招收博士1万多人!

中国科学院大学又一次性授予4814人博士学位,2021年已累计5881人!

兰州交通大学2021年博士拟录取名单,78人

西北民族大学2021年博士研究生招生考试拟录取名单公示,49人

全国博士招生人数排名第三、第四的高校是哪2个?2021年招生6000多人!

上海这2所著名学府,每年录取博士5000多人!

全国博士招生人数排名第七、第八的是这2所著名学府,还在扩招

会不定期更新院校
欢迎扫码进入

西湖大学考博交流群

北京大学考博交流群

清华大学考博交流群
严禁广告

重庆大学考博交流群

复旦大学考博交流群

华中科技大学考博交流群

2022年医学考博交流群

华南理工大学考博交流群

中南财经政法大学考博交流群

武汉大学考博交流群
华泰证券开户佣金最低多少?怎样办理华泰证券低佣开户

您可能也对以下帖子感兴趣

文章有问题?点此查看未经处理的缓存