美国NIST对商务部提出进一步推动技术转移的改革建议

原创 2016-08-25 邓阿妹魏凤编译 战略与政策论坛

2016年4月18日，美国国家标准与技术研究院（NIST）发布了2015年度技术转移报告[1]。报告总结了美国商务部2011-2015年的技术转移活动，阐述了商务部技术转移的机制，并在此基础上提出了进一步推动商务部技术转移的措施。

一、美国商务部近5年技术转移发展状况

美国商务部技术转移活动主要涉及4个方面：（1）发明披露和专利；（2）知识产权许可；（3）合作研究和开发；（4）科技出版物。5年来，美国商务部发明披露和专利许可数量呈增长趋势，发明披露年均增长率为30%，专利授权年均增长率为8%，专利授权比例为74.8%。有效专利许可和盈利型许可稳中有升，盈利型许可在有效专利许可中占比66%。商务部参与的合作研究和开发协议（CRADAs）项目总体呈增加趋势，年均增长率为5%。2015年，美国商务部在同行评议期刊上共发表科技论文3205篇，比2011年增加了42%，为5年来数量之最。

二、美国商务部技术转移主要机制

美国商务部技术转移主要有以下机制：（1）通过开展指导和培训、提供校准和认证服务、举办会议等方式对知识和技术进行传播；（2）积极对发明进行商业价值评估；（3）积极参与标准的制定；（4）注重标准参考数据库（SRDs）、标准参考物（SRMs）等资源建设；（5）注重人才培养工作；（6）简化技术转移工作流程；（7）扶持小型和初创企业；（8）开展技术转移经济影响的评估研究。

三、美国商务部进一步发展技术转移的措施

1、优化技术转移服务机构的管理和人员结构。报告建议对作为知识产权和私营企业之间桥梁的技术转移服务机构进行管理和人员结构的优化，以提高技术转移服务的质量。建议的优化措施有：扩充并优化人员配置、提高技术转移意识、建设技术转移文化等。

2、实现专利的集中管理。报告指出，知识产权成本和缔约责任已成为实验室执行合作研发条约的沉重负担，建议建立一套基金来抵消法律和专利费用，实现对专利的集中管理。

3、完善技术转移审查委员会。报告指出，确定哪些技术需要寻求专利保护是技术转移程序的关键组成部分，建议完善技术转移审查委员会，更有效地对具有商业化潜力的发明进行评估并申请专利保护。

4、加强专利和技术转移问题的内部教育。报告建议通过现场培训、视频会议、电话和网站资源等方式对工作人员进行专利和技术转移相关问题的教育、培训和指导。

5、加大技术向产业的推广力度。报告建议加大将技术向产业转移的力度，包括开展一系列的活动，加大对技术转移活动及成功案例的宣传，让公众了解技术转移活动的过程和益处；加大对新技术和新发明的宣传和展示；加大与对技术感兴趣的企业的直接沟通和交流等。

6、开发技术和机会数据库。为便于管理技术转移活动，报告建议开发一个数据库，实现对CRADAs项目、谅解备忘录、发明披露和专利（包括法律状态和定期的专利维持费）等基本信息的追踪和监控。

7、完善技术转移的性能指标和追踪体系。报告建议对技术转移的追踪和评估指标进行完善，对指标要进行年度审查和更新以确保指标的有效性；还建议开发更多的指标以反映技术转移的影响。

（邓阿妹魏凤）

[1] NIST Releases 2015 Department of Commerce Technology Transfer Report.

来源：科技政策与咨询快报,2016年,第7期。

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