重磅 | 证监局投资者适当性自查清单来了，get最全适当性解决方案！

今天，券商、期货、私募、第三方基金销售等机构陆续收到各地证监局下发的《关于<证券期货投资者适当性管理办法>实施准备情况自查工作的通知》。

上海证监局《关于开展<证券期货投资者适当性管理办法>实施准备情况自查工作的通知》

有关《证券期货投资者适当性管理办法》的重点内容解读可以回顾「积募」文章：

自查清单来了！

各地证监局密集开展监管工作会议

今年7月1日，《证券期货投资者适当性管理办法》（以下简称《办法》）将实施，适用范围涵盖公募基金、私募基金等投资者熟知的资管产品。该办法是中国资本市场首部专门规范适当性管理的行政规章，是统领市场适当性管理制度“母法”性质的文件。因此，各资产管理机构需要给予高度重视，严格按照监管部门的相关要求落地实施。

「积募」了解到，近期各地证监局密集开展监管工作会议、专题培训，进行专题解读，传达立法背景、总体思路和关键环节。

伴随着通知的还有一份涉及6大项12细项的私募基金实施准备工作情况自查清单：

私募基金《证券期货投资者适当性管理办法》实施准备工作情况自查工作底稿

自查要点

1

制度管理情况

1、适当性管理的内部制度是否健全：列明投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配的具体依据、方法、流程等制度的情况

2、与适当性管理有关的内部制度是否健全：列明限制不匹配销售行为、客户回访检查、评估与销售隔离等风控制度，以及培训考核、执业规范、监督问责等制度机制的情况

3、其他制度情况，如销售制度中是否存在鼓励不适当销售的考核激励措施等，如有需列明

2

人员配备情况

5、是负责适当性管理工作的部门，填写部门名称、职责、是否专职负责适当性管理工作

6、专职负责适当性管理工作的人员安排情况和人员数量

3

技术装备情况

7、评估数据库是否已经（或能够按期）建立，功能是否完备，列明具体功能

8、录音、录像及开展非现场业务的留痕设备是否已经（或能够按期）配备，列明配备情况

4

学习培训情况

9、是否已开展《办法》的内部培训，现场培训、视频培训及其他培训方式的场（次）、内容，培训的总人数

10、从事适当性管理的工作人员通过何种形式、是否掌握适当性管理基本要求，特别是底线要求，公司的考评方式

5

投教产品制作情况

11、公司在《办法》实施准备过程中形成的投教产品，包括文字、图片、视频、音频等形式，相关内容附件报送

6

其他准备情况

12、根据《办法》要求，经营机构从投资者保护的目标出发所做的其他相关准备工作

解决方案来了！

「积募」推出量身订制全方位适当性体系搭建服务

政府做合规监管的主要目的是把优质的资源引入优质的企业。当下大家可能会忧心忡忡，但这种忧虑恰巧表明了对监管的重视程度及对公司整体架构的充分思考。所以监管趋严的大环境下，焦虑大可不必，优化管理流程便可从容应对。

私募合规备案专家「积募」推出整套投资者适当性体系搭建服务，根据各机构的需求和特点，量身订制符合监管要求的全方位合规体系，包括：提供自查方案、完善内控制度、提供内部培训和整改计划，帮助私募管理人在适当性管理框架下合规运营。

【往期回顾】