明师伴你做课题-05：文献检索和文献综述怎么做（一）

Original 明师慧明师慧 2021-10-26

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文献检索和文献综述怎么做（一）

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➤课程组的老师：

你好！我第一次申报课题没有通过评审，被告知的原因是“对已有研究成果的了解不充分”，后来申报课题虽然成功了，但在开题和结题时，评审专家都说“文献检索不充分”，“文献综述不到位”。我很困惑，文献检索和文献综述到底该怎么做，才能做得充分和到位呢？

➤ 老师：

你好！在课题研究中，一般都需要用到文献检索和文献综述，也称之为文献研究法。文献研究主要指搜集、鉴别、整理文献，并通过对文献的研究形成对研究问题的科学认识的方法。它所要解决的是如何在浩如烟海的文献群中选取适用于课题的资料，并对这些资料做出恰当分析和使用的问题。在科学研究中，文献研究是一切研究工作取得成功的基础，因为研究具有继承性，必须建立在总结前人或他人研究成果的基础之上。

一、教育文献研究的意义

由于中小学教师工作繁忙，加上一些学校信息资源匮乏，许多教师忽视对教育文献的收集、整理和分析，这是一线教师的研究工作难以深入的一个重要原因。事实上，任何一项科学研究都必须要查阅文献资料。据美国凯斯工学院研究基金会调查统计，一个科研人员在一个科研项目中查阅文献资料所用的时间占全部科研时间的四分之一至三分之一。尤其是社会科学研究，查阅文献资料的时间要占到一半以上。教育科研属于社会科学研究范畴，查阅文献资料更为重要。在学校教育研究中，文献研究具有十分重要的意义。

首先，文献阅读可以拓展研究的理论视野。中小学教师在选择和提炼有价值的研究课题方面往往感到迷惘，这和缺乏教育情报信息资料的收集整理有很大关系。虽然在教育实践中碰到了很多困惑和问题，但是却不知道如何提炼，不知道思索出的研究课题有没有研究的价值。通过查阅文献资料，了解相关领域研究的新进展，可以极大地拓展我们的研究视野，激发我们生成更有价值的研究课题。例如，关于班级管理的课题，许多教师的思路还停留在传统教育学教科书所归纳的几条陈旧的经验上，诸如选拔和培养班干部、培养正确的集体舆论等等。如果进行文献检索，可以立即发现许多有价值、有启发的研究文献与研究思路，比如“班级管理委员会制度初探”、“班级心理辅导在班级管理中的运用”、“学习型班集体的构建”、“班级博客：我们的‘心’天空”等等。

其次，文献阅读可以丰富研究的理论论证。教育研究不仅要告诉我们“怎么做”，还要告诉我们“为什么”，不仅要总结出一些“做法”，更要形成一套“说法”，也就是需要提供充分的理论支撑，以保证研究的深刻性、科学性。通过文献阅读，教师可以对自己的行动有更深刻的理论洞察，也会使自己的研究有更坚固的理论支撑。例如，在研究工作中总会碰到一些模糊的概念，只有通过文献整理和分析对这些模糊概念进行清晰的界定，才能保证研究工作的深入。比如一位教师的研究课题是“教师的教学风格对学生学习风格的影响研究”，“教学风格”、“学习风格”都是一些十分模糊的概念，只有通过文献研究，从教育学、心理学等视角寻找相关的理论依据，并进行清晰的界定，才能保证研究的科学性。同样，一位中学校长将自己的学校管理经验概括为无为管理，然而什么是无为管理，如何在理论上找到坚实的支点？这些研究和思考必须借助大量的文献阅读。

第三，文献阅读可以启发我们的研究构思。研究工作总是具有探索性，在研究进程中，我们往往充满了困惑。例如，课题研究方案如何设计？使用什么研究方法更有效？研究方法怎么设计？采取什么具体措施？……许多问题，限于我们的研究能力和水平，冥思苦索可能也想不出来。但如果查阅一下教育文献资料，了解别人是怎么研究的，就可能豁然开朗。

二、文献检索的主要方法

文献检索方法是多种多样的，不同的方法有不同的特点和不同的适用范围。这里仅介绍几种基本方法。

（一）顺查法

顺查法就是按照时间顺序，由旧到新，对与研究主题有关的文献进行检索。这种方法能收集到某一课题的系统文献，它适用于较大课题的文献检索。例如，中小学所关注的班级管理、校园文化、教师发展、有效教学、学校德育等等课题，这些课题都是大课题，如果我们对这些课题进行历时性检索，就会发现这些课题在不同的历史时期有不同的关注点，这就为我们进行课题设计确定了历史的坐标。

（二）逆查法

与顺查法正好相反，逆查法是按由近及远、由新到旧的顺序查找。这一方法的重点是放在近期文献上，不太关注历史渊源和全面系统。这种方法适用于检索新学科、新知识、新理论方面的文献。优点是针对性强、省时间、效率高；但所获文献不全面系统，容易漏检。

（三）追溯法

追溯法就是利用文献末尾所附的参考文献进行追溯查找的方法。通过追溯法所获得的文献，有助于对论文的主题背景和立论依据等内容有更深的理解，也有助于扩大检索相同内容的文献信息。追溯法的优点是文献涉及范围比较集中，获取文献资料方便迅速，并可不断扩大线索。缺点是检索的文献资料受原作者引用资料的局限性及主观随意性影响，资料往往比较杂乱，没有时代特点。追溯法最适合于开创性课题、前沿性课题，由于这些课题的相关文献资料比较少，我们只能通过追溯一位作者一份文献的学术渊源，来把握这些前沿性课题的研究方向。

三、如何做文献综述？

文献综述就是在全面搜集有关文献资料的基础上，经过归纳整理、分析鉴别，对一定时期内某个问题的研究成果进行系统、全面的叙述和评论，概括其目前的研究内容、研究方法与价值取向，指出其研究中的不足与未来发展的方向，并提出自己的观点、意见与建议。

撰写文献综述，关键是要在文献整理中形成三种意识，即预流意识、分类意识和批判意识。文献综述的撰写步骤一般可分为文献的检索和筛选、文献的阅读和分类、文献的分析和评述、文献的预测与展望。

（一）文献的检索和筛选

文献检索就是从众多的文献中查找并获取所需文献的过程，一般可以通过各种检索工具完成，如文献索引、文摘杂志、光盘、网络或期刊数据库检索。经过检索获得的文献资料还必须进行筛选，通过去伪存真、去粗取精的过程，使资料得以浓缩。研究表明，按质量的优劣可将文献分为三种类别，一种是占30％左右的必要情报，一种是占5％左右的错误情报，其余的则是冗长情报。冗余情报中又可分为必要的冗余和不必要的冗余。因此，无论作任何研究，材料的鉴别，是最必要的基础阶段。

（二）文献的阅读和梳理

阅读是全面掌握文献观点、内容、研究设计、研究方法的过程，也是写好综述的基础。教育研究文献的各种报告在其质量及综合性方面有很大的差别。因此，研究者在阅读报告时，就应带有某种程度的批判性。对于选定的有代表性的文献要“批评地精读”。很多观点的分歧，特别是在人文社会科学研究中，是因为对概念理解的不同造成的。因此，首先要按照作者的研究思路及对相关概念的界定，全面分析文献的观点，理解作者是在什么层面和意义上使用概念的，避免不必要的争论。阅读时要做好笔记，如做摘要、批注、札记、卡片等，详细、系统地记录各个文献中研究的问题、目标、方法、结果和结论。

（三）文献的分析和评述

阅读和分析文献需要有批判意识。批判意识也是从事研究工作的重要素养。这是因为任何研究成果都是一个个具体的研究者做出来的，因而都不可避免地带有研究者个人的烙印，包括研究者的身份、立场、经验、阅历、知识积累、个性爱好乃至时代背景等等，这些都会投射到研究者的研究成果之中。一线教师在阅读教育文献时必须对研究者的观点进行批判性反思，而不要不假思索的盲从。事实上，在教育热点问题的争论中，从来就没有所谓的标准答案或者说正确观点，因为科学的历史本质上就是争鸣的历史。因此，阅读文献，需要站在自己的立场，对别人的观点采取拿来主义的态度，运用自己的批判性思维进行独立的思考。

（四）文献的预测和展望

文献综述的结尾应在考虑研究现状的基础上，总结该研究领域当前国内外的主要研究成果及其应用价值、实际意义，指出目前存在的主要问题，展望今后的发展趋势或前景，从而提出新的研究设想、研究内容等。这是撰写文献综述的目的所在，也是文献综述的点睛之笔。

四、撰写文献综述中常见的问题

（一）文献搜集不全，遗漏重要观点

有些教师在整理文献时由于资料搜集范围或方法不当，未能将有代表性的资料完全纳入研究的范围，或仅仅根据自己的喜好选择材料。其结果便是不能系统全面地把握研究现状，或片面理解他人研究结果，从而盲目地认为某问题或领域尚未被研究，使得自己的研究变成一种重复性的劳动。因此，在撰写综述前一定要全面搜集资料。

（二）文献阅读不深入，简单罗列，“综”而不“述”

撰写综述必须充分理解已有的研究观点，并用合理的逻辑（或是时间顺序、或是观点的内存逻辑、相似程度等）将它们准确地表述出来。如果综述仅仅是将前人的观点罗列出来而未进行系统分类、归纳和提炼，那么内容就会十分杂乱，缺乏内在的逻辑。这样不利于厘清已有研究结果之间的关系，难以认清某问题研究的发展脉络、深入研究、存在的问题等，更不必说走到问题研究的前沿了。

（三）个人观点在综述中占主体

有些教师在综述中对研究现状的梳理和介绍只是一笔带过，用大量的篇幅进行评述，进而提出自己的研究设想，结果将文献综述写成了评论或研究计划。文献综述主要是梳理相关学科领域的研究现状及动态，厘清研究现状进展与困境，为后续的研究提供参考。因此，综述的重点在于“综”，即其主要部分应是对前人观点的客观阐释和分析；个人观点，即适当“述”，可以起到点睛式的评论或启示的作用，但不应是主体。另外，综述提炼的观点必须以原始文献为依据，不能把观点强加给原作者；如果有不同的观点，可对原作者的观点进行评议，但论据必须充分，并能使读者分清哪些是原作者的观点，哪些是综述者本人的观点，不能混杂在一起。