明师伴你做课题-07：怎样制定课题研究步骤和技术路线图？

Original 洪世林明师慧 2021-10-26

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怎样制定课题研究步骤和技术路线图

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➤课程组的老师：

你好！今年我打算申报一项教育科研课题，在撰写申报书的过程中，遇到制定课题研究步骤和技术路线图的难题，不知道怎么处理？研究步骤和技术路线图的区别和关联是什么？什么是技术路线图？为什么要研制技术路线图？技术路线图的呈现方式有哪几种？

➤ 老师：

你好！这是一个困扰了很多课题申报者的问题，主要是因为不知道研究步骤要写哪些内容？技术路线图包含哪些要素？这些要素又以何种方式进行图形结构化？接下来我们尝试解答一下大家在这方面的疑问。

一、什么是研究步骤或技术路线图

研究步骤和技术路线图在课题申报书中一般出现在“研究思路”部分。研究步骤或技术路线图是以研究假设（或研究的问题）为中心将理论支撑、研究方法、研究内容、研究路径、预期研究成果等课题研究的核心元素进行有机整合，形成一种自恰的逻辑结构。

研究步骤和技术路线图是研究思路的一体两面，二者的区别是呈现方式不同，研究步骤多采用文字表述的形式呈现研究思路，而技术路线图常用采用图形化、框架化、可视化的方式呈现研究思路；二者的关联是可以互相转化，对技术路线图进行文字化表述或阐释就变成了研究步骤，将文字化表述的研究步骤进行结构化、框架化就是研究技术路线图。

二、为什么要研制研究步骤或技术路线图

因为研究步骤或技术路线图包含了课题研究的假设或研究的问题、理论支撑、研究方法、研究内容、研究路径、预期研究成果等核心元素，所以撰写高质量的研究步骤或清晰的技术路线图，有非常重要的价值：

第一，明确呈现课题研究各核心元素之间的逻辑关系。这样参与研究的团队成员就对课题的研究问题、研究方向以及研究路径了然于胸，有利于将来团队成员之间开展合作研究。

第二，可以让课题申报者的研究思路完整、清晰、高结构化的方式呈现出来。从研究步骤或技术路线图中，可以反观研究者及团队的问题意识是否明确，解决问题的方法或路径是否具有可操作性，预期研究成果是否有价值？

第三，正因为研究步骤或技术路线图融合了课题研究的核心元素，因此课题评审者可以通过此项陈述大体地了解课题将如何展开，研究思路是否清晰？如果写的好，可以增加课题申报的命中率。

三、研究步骤或技术路线图呈现方式

有些课题的研究思路是以研究步骤的方式来呈现，有些课题的研究思路是以技术路线图的方式来呈现，也有课题的研究思路是由研究步骤和技术路线图共同呈现。

（一）只呈现研究步骤

研究步骤可以用文字表述的方式来呈现，例如课题《“互联网+”视域下幼儿园区域游戏数字化资源的应用研究》的研究步骤是这样表述的：

1.通过前期的文献研究，确定研究方向，了解当前研究的现状和主要存在的问题；
2.对中山市幼儿园区域游戏开展情况进行问卷调查，了解中山市幼儿园区域游戏开展的现状和问题，包括区域游戏类型、区域游戏环境创设、区域游戏组织和开展以及区域游戏中数字化资源应用等；
3.根据文献研究和问卷调查结果，提出“互联网+”视域下幼儿园区域游戏数字化资源应用模式的设想；
4.选择试点班进行对比实验，验证应用模式的可行性；
5.根据实验结果，逐步调整完善应用模式。

这个例子中的研究步骤撰写虽然比较简单，但已涵盖研究步骤中的所有元素。研究的问题是什么样的模式能更好地发挥区域游戏数字化资源的作用？理论支撑是“互联网+”思维，研究方法主要是文献研究、问卷调查研究和实验对比研究，研究的内容是幼儿园区域游戏数字化资源的应用模式，研究的路径是通过试验对比对应用模式进行调试完善。

（二）研究步骤与技术路线图合一

也有研究申报者将研究步骤与技术路线图二合一，例如《教师继续教育在线课程质量评估体系的构建与实践研究》的研究思路是这样制定的：

该课题研究步骤是这样的：现状分析——提出问题——理论学习——初步建构——实践验证——反思完善，每一个研究步骤中，都清楚地描述了研究的内容。这是一个比较模式化的研究步骤与技术路线图合一的撰写方式。

（三）技术路线图

直接用技术路线图来呈现研究思路的，例如课题《教师实践性知识生成机制及应用研究》的研究思路呈现方式。

1. 中间主体部分是课题研究的内容，确定了四个研究内容，分别是确定《教师实践性知识生成机制及应用研究》这一选题；提出教师实践性知识生成机制的假设；教师实践性知识生成机制应用调试研究；教师实践性知识生成机制应用方案研究；我们可以看出四块研究内容从上到下的排序是有先后的，这体现了研究的思路。

2. 主体部分的左边是课题研究的方法，研究方法与研究内容是对应的。一项研究内容可以使用一种方法，也可以使用多种方法。特别要注意的是：研究方法不是随意使用的，要做到适切，也就是你所使用的方法确实可以解决研究内容中的核心问题。比如用文献综述的方式掌握研究现状和明确研究问题；通过访谈调研法加课堂观察法，提出教师实践性知识生成机制假设；通过质性研究方式，观察记录描述教师实践性知识生成机制应用调试的情况。

3. 主体部分的右边是课题研究的理论支撑。研究内容是教师实践性知识生成机制，这个研究的理论支撑是教师专业发展理论以及教师学科教学知识（PCK）。

该课题的技术路线图基本体现了课题研究过程中诸多研究要素之间的逻辑关系，将研究内容、基本步骤、研究方法、预期成果之间的逻辑关系结构化，让人一目了然。

四、如何研制研究步骤以及怎样画好技术路线图

1.课题研究思路先要成竹于胸

为什么要研究这个课题？这个课题的研究现状如何？还存在哪些问题没有得到解决？我想要解决的问题是什么？打算用什么方法去解决问题？解决问题的步骤有哪些？先研究什么？再研究什么？最后研究什么？预期研究成果是什么？成果的形成是什么？这些研究成果可以回应要解决的问题吗？只有把这些问题考虑清楚了，才能研制出高质量的研究步骤和技术路线图。

2.依托课题组成员集体智慧进行结构化研讨

技术路线图的研制要依托课题组成员的集体智慧，分组进行结构化研讨的方式，分头画技术路线图。技术路线图应包含研究对象、研究问题、研究内容、研究方法、研究路径、预期研究成果等各核心要素，逻辑清晰，结构明了。然后将各组画的技术路线图放在一起进行对比讨论，选出一个最好的方案，再在这个方案的基础上进行完善。

3.邀请专家进行专项指导

兼听则明，邀请专家的意义在于突破思维的局限，同一个课题组的讨论最后比较容易陷入某种思维定势，课题组外的专家指导，容易在问题的逻辑前提和思考的全面深刻上提供指导，保证问题的真问题，还能不断扩展问题的思考方位和层次，最终使研究步骤更完善，技术路线更加科学。