初学者指南：如何阅读科学文献？| 学科教学

编者按

对于学科专业的初学者来说，无论是阅读自然科学的专业文献，还是阅读社会科学的专业文献，都是非常艰深的。然而，现今我们正在面临一个信息爆炸的时代，一天接受的信息量可能便远超数十年前的一个月甚至一年所获取的内容。互联网和大量的在线渠道为我们打开了获取知识的大门，但是如何有效地阅读这些信息呢？如何从专业且严肃的知识研究文献中获取学术研究的最新前沿信息？我们注意到，绝大多数本硕博学生并未在教学计划所安排的课程中接受相关的学术素养教育，而更多地将这一教育过程转移到了学生自由阅读，并在指导教师或导师的指引下完成。

因此，为了帮助社会科学初学者和社会大众从更好的信息来源中获得更正确且完整的信息，我们特此编译了这批文献。这批文献均是从国外知名大学研究方法课程大纲的阅读文献中精心挑选，首批包括了简易的文献阅读指南、阅读统计回归表格的有用提示、如何认知科学研究的证伪性、评估科学研究的可重复性等等。我们希望，初学者们和社会大众通过阅读这批文献，能够对科学以及科学研究建立初步的正确认识（而不仅限于社会科学），提升信息辨别能力。

初学者指南：如何阅读科学文献？

（原标题为：《如何阅读和理解科学论文：非科学家指南（How to read and understand a scientific paper: a guide for non-scientists）》，现标题为译者所拟）

作者：

Jennifer Raff, University of Kansas

编译：

焦磊，山东大学

“持怀疑态度。但当你得到证据时，接受证据。”

——Michael Specter

何为充分的证据？显然，每个人对这个问题都有不同的答案。但要对一个科学主题形成真正有教养的观点，你需要熟悉该领域的当前研究。要做到这一点，你必须阅读“原始研究文献”（primary research literature，通常简称为“文献”）。你可能之前尝试阅读过科学论文，却被密集、生硬的文字和不熟悉的术语所困扰。我记得自己也有过这样的感受！阅读和理解研究论文是每个医生和科学家在研究生期间都必须学习的技能。你也可以学会，但与任何技能一样，这需要耐心和练习。

我希望帮助人们提高科学素养，所以我编写了这份指南，旨在指导非专业人士如何阅读和理解科学研究论文。它适合完全没有科学或医学背景的人士，并基于这样一个假设，即读者目的是为了对论文有一个基本的理解，并判断其是否是一项可信的研究。

这里讨论的科学论文类型被称为原始研究文章。它是对针对特定问题（或问题群）的新研究的同行评审报告。另一种有用的出版物类型是综述文章。综述文章同样经过同行评审，不提供新信息，而是总结多篇原始研究文章，以展现某一领域内的共识、争论及未解之谜。（在这里我不会对此多做说明，但请务必谨慎选择你阅读的综述文章。记住，它们只是发表时研究情况的一个快照。比如，一篇关于全基因组关联研究的综述文章，如果发表于2001年，在2013年时就不太可能提供太多有价值的信息了。因为在这些年里进行了如此多的研究，以至于该领域已经发生了很大变化）。

开始阅读之前：一些一般性建议

阅读科学论文与阅读博客或报纸上的科学文章是完全不同的过程。你不仅需要按照不同于论文呈现顺序的方式阅读各个部分，还要做笔记、多次阅读，可能还需要查阅其他论文来获取某些细节。一开始，阅读一篇论文可能会花费你很长时间。对自己要有耐心。随着经验的积累，这个过程会快得多。

大多数原始研究论文都会分为以下几部分：摘要、引言、方法、结果以及结论/解释/讨论。各部分的顺序取决于论文发表的期刊。一些期刊还有额外的文件（称为补充在线信息，Supplementary Online Information），其中包含研究的重要细节，但这些内容在网上发布，而非直接包含在文章中（确保不要遗漏这些文件）。

在开始阅读之前，请注意作者及其所属机构。有些机构（如德克萨斯大学）享有很高声誉；而其他一些机构（如探索研究所，Discovery Institute）看似是合法的研究机构，实则有其特定议程。【提示：可以谷歌搜索“探索研究所”，了解为何不应将其视为进化论方面的科学权威。】

同时要注意论文发表的期刊。有声望的（生物医学）期刊会被PubMed索引。【编辑提示：有几位人士提醒我，非生物医学期刊不会出现在PubMed上，他们绝对是正确的！（感谢指出，我为这里的疏忽道歉）。可以查看Web of Science以获得更全面的科学期刊索引。也欢迎在评论中分享其他资源！】要警惕那些可疑的期刊。

阅读时，记下每一个你不理解的单词。你将不得不查找所有这些词汇（是的，每一个。我知道这非常麻烦。但如果你不了解这些词汇，你就无法理解论文。科学词汇具有极其精确的含义）。

阅读原始研究文章的分步指南

1. 阅读时首先看引言部分，而非摘要。

摘要通常是论文开头那个紧凑的第一段。实际上，很多非科研人员在尝试构建科学论点时，只阅读论文的摘要部分（这是一种很糟糕的做法，请不要这样做）。在挑选论文阅读时，我会根据标题和摘要的组合来判断哪些内容与我的兴趣相关。但当我收集了一堆论文准备深度阅读时，我总是最后才阅读摘要。这样做的原因是摘要包含了整篇论文的精炼概括，我担心自己会无意间受到作者对结果解读的影响而产生偏见。

2. 确定大问题。

不是问“这篇论文讲的是什么”，而是要问“整个研究领域正试图解决什么问题？”这有助于你聚焦于为何进行这项研究。仔细寻找议程驱动研究的迹象。

3. 用五句话或更少的句子概括背景。

可以参考以下几个问题引导自己：

• 在该领域之前为回答这个大问题做了哪些工作？

• 那些工作的局限性是什么？

• 根据作者的观点，接下来需要做什么？

五句话的规定虽有些随意，但它迫使你做到简洁，并真正思考研究的上下文。为了理解研究，你需要能够解释为何进行这项研究。

4. 确定具体问题。

作者试图通过他们的研究回答什么确切的问题？可能有一个或多个问题，把它们写下来。如果这是检验一个或多个零假设的研究，识别出这些零假设。如果不清楚什么是零假设，请先阅读相关资料，然后回顾我上次推荐的论文之一（比如这篇），尝试找出其中的零假设。需要注意，并非每篇论文都会检验零假设。

5. 确定研究方法。

作者打算如何回答这些具体问题？

6. 接着阅读方法部分。

为每个实验画一个示意图，清晰展示作者的每一步操作。真实地画出来，包含所有你需要完全理解这项工作的细节。例如，这是我今天阅读的一篇论文（Battaglia et al. 2013: “The first peopling of South America: New evidence from Y-chromosome haplogroup Q”）时，为整理方法部分所画的示意图。这比你可能需要的细节要少得多，因为这篇论文属于我的专业领域，我经常使用这些方法。但如果你在阅读这篇论文，且不知道“使用Network的简化中位数法处理数据”意味着什么，就需要去查阅了。

您不需要非常详细地了解方法来复制实验——这是评论者必须做的事情——但是在您能够向其他人解释方法的基本原理之前，您还没有准备好继续研究结果。

7. 阅读结果部分。

为每个实验、每幅图和每个表格写下一段或多段文字总结结果。目前先不要试图决定结果的意义，只需记录下它们是什么。你会发现，在优秀的论文中，大部分结果都汇总在图表和表格中。要特别注意这些！你可能还需要查看在线补充材料文件来找到一些结果。

如果论文中采用了统计测试，而你又不具备足够的背景知识来理解它们，这时候可能会遇到困难。【我们已经推送：回归分析（OLS）表格简易阅读指南】

在结果部分需要注意的事项包括：

• 任何时候出现“显著”或“不显著”这样的词语。这两个词在统计学中有确切的含义。

• 如果有图表，注意它们是否带有误差线。对于某些类型的研究，缺少置信区间是一个重大的警示信号。

• 样本量。研究是基于10人还是10000人进行的？（对于某些研究目的，样本量为10可能已经足够，但对于大多数研究来说，样本量越大越好）。

8. 结果

是否回答了具体问题？你认为它们意味着什么？在继续之前，一定要思考这个问题。根据作者的解释改变自己的想法是可以的——事实上，如果你还在这种分析上初学，很可能就会这样——但在阅读他人的解释之前，开始形成自己的理解是一个非常好的习惯。

9. 阅读结论/讨论/解释部分。

作者认为结果意味着什么？你同意他们的观点吗？你能想出其他解释方式吗？作者是否指出了他们研究中的任何弱点？你有没有发现作者遗漏的地方？（不要假设他们是不会犯错的！）他们提出下一步做什么？你同意吗？

10. 现在，回到开头阅读摘要。

它是否与作者在论文中所述相符？它是否符合你对论文的解读？

11. 最后一步（不要忽略这一步）

其他研究人员对该论文有何看法？谁是这一特定领域的（公认的或自封的）专家？他们有没有提出你未曾想到的批评，或者他们普遍支持这项研究吗？

在这里，我确实建议你使用搜索引擎！但是请最后再做这一步，以便你更好地批判性地思考别人的观点。

12. 阅读参考文献

这一步对你来说可能是可选的，取决于你阅读某篇论文的原因。但对我来说，它是至关重要的！我会浏览“参考文献”部分，看看作者引用了哪些其他论文。这能帮助我更好地识别某一领域的关键论文，看看作者是否引用了我的论文（开玩笑的！……大部分时候），以及找到有用的思想或技术来源。

(因篇幅限制，参考文献从略）

〇 编辑、排版：焦磊

〇 审校：杨晔  大兰