关于表彰中国法学会审判理论研究会金融审判理论专业委员会2021年研讨会获奖论文的决定

来源：上海金融法院

为深入贯彻落实习近平法治思想，加强金融审判理论研究，2021年4月6日，中国法学会审判理论研究会金融审判理论专业委员会发布2021年研讨会论文征稿启事，得到了全国法院系统、科研院所、金融及法律界人士的积极响应，共收到论文170篇。

经专家匿名评审，中国法学会审判理论研究会金融审判理论专业委员会研究决定，评出一等奖论文5篇，二等奖论文8篇，三等奖论文12篇，优秀奖论文15篇，名单如下：

一等奖

1. 注册制下证券虚假陈述中介机构民事责任边界研究——以120份裁判文书和60份行政处罚为样本

   郑博涵，天津市南开区人民法院、天津市司法案例研究中心

   张智潇，中国证券监督委员会天津监管局

2. 《证券法》与“会议纪要”视角下的受托管理人诉讼担当的困境与进路——基于上海法院115份判决的实证分析

   杨晖，上海金融法院

3. 虚假陈述重大性的司法认定

   严加武、陆文川，广东省高级人民法院

4. 《信托法》与其他法律的竞合及经济分析——从一则信托案件的判决谈起

   孙珉，华澳国际信托有限公司

5. 论中国直接适用法判断的实体法方法——以转介条款在解决公私法冲突中的作用为视角

   董金鑫，中国石油大学（华东）

二等奖

1. 绝对性信义义务的理论证成与司法审查路径探析——基于吴曼与华澳国际信托有限公司财产损害赔偿纠纷案的思考

   周天娇，上海市浦东新区人民法院

2. 规制与平衡：证券特别代表人诉讼赔偿问题探微

   郑华平，广东省高级人民法院

3. 非标投资中资产管理人谨慎勤勉裁量标准的构建路径——基于营业信托纠纷案例实证

   孙红庆，吉林大学、深圳国际仲裁院

4. 从恒康医疗案看证券操纵民事赔偿损失计算

   程红星、牛广济，中国金融期货交易所股份有限公司；

   刘梦婕，同济大学

5. 多元纠纷背景下证券示范判决机制的功能和进路——基于S市证券纠纷司法实践及十省（市）机制运行态势双重视角
   翟爽，上海金融法院
6. 私募基金保底协议裁判规则的厘清与构建
   黄伟峰、程俊杰，江苏省南京市中级人民法院
7. 虚拟货币的冲突法问题

   杜涛、王瑜琳，华东政法大学

8. 上市公司股票司法处置中的“减持预披露”问题研究——以股票质押回购业务的违约处置为例

   陆栋栋，复旦大学

三等奖

1. 证券虚假陈述责任的“独立性”及“信赖推定因果关系”认定方法——以“五洋债”案为例

   马跃，上海日盈律师事务所

2. 证券犯罪案件中认罪认罚实质化的实现路径

   姜伟、季敬聚，上海市人民检察院第一分院

3. 中介机构在证券虚假陈述纠纷案件中的民事赔偿责任

   孔萍、徐贝，江苏省高级人民法院

4. 私募基金管理人适用背信运用受托财产罪的理据补强

   任愿达，复旦大学

5. 民事诉讼在虚假陈述治理上的局限

   朱翘楚，上海交通大学

6. 司法裁判视角下律师勤勉尽责义务的界定

   高俊、熊川、李攀、王振，中伦律师事务所

7. 新《证券法》下借用证券账户的认定及其民事法律效果

   樊健，上海财经大学

8. 公司信用类债券置换与证券注册制内涵拓展

   张亚双、李霞、曹琦，银行间市场清算所股份有限公司

9. 金融审判中专家陪审制度的功能厘定及规则再造

   胡文丰，上海金融法院

10. 上市公司独立董事法律职责与责任重构

    黄江东、李子为，国浩律师（上海）事务所

11. 金融创新中让与担保的路径探究——以证券担保融资的司法认定为例

    祝彧，上海金融法院

12. 证券虚假陈述民事赔偿诉讼制度困境与出路——兼论证券行政处罚与民事赔偿的博弈

    张计玉，江苏省东台市人民法院

优秀奖

1. 资管产品定损纠纷中产品清算问题刍议

   周莉、赵予慈，上海市嘉定区人民法院

2. 法理人欲：《民法典》下股权让与担保股东权利体系的审视与重构

   林妙贤，广东省广州市南沙区人民法院

   赵莉，上海对外经济贸易大学

3. 证券质押式回购纠纷的裁判路径研究——基于司法判例中担保物权及违约责任内容的分析

   杨三川，湖北省武汉市中级人民法院

4. 证券纠纷特别代表人诉讼启动的高阶化及“降级”的可能性

   乔芳娥，华东政法大学

5. 证券团体诉讼视阙下示范诉讼的检视与构建

   陈细凤，湖北省武汉市中级人民法院

6. 金融司法与金融监管的衔接与协同——以证券虚假陈述民事赔偿的行政处罚前置程序为视角

   徐佳云，上海金融法院

7. 证券服务机构虚假陈述“推定过错”之实务辨析

   郭筹鸿，浙江泽大律师事务所

8. 特别代表人诉讼的检视与完善

   李小兵，广东省广州市中级人民法院

9. 契约型私募基金托管人的民事法律责任初探

   刘茂梁，江苏省南京市秦淮区人民法院

10. 证券民事赔偿及证券财产性行政处罚之我见

    张握，北京市盈科律师事务所

11. 基层法院金融纠纷诉源治理的困境解读与顺势应为

    杨甜甜，浙江省台州市中级人民法院；

    林菁优，浙江省三门县人民法院；

    周丹娜，浙江省三门县人民检察院

12. 新证券法下投资者保护机制探微——与香港地区证券投资者保护制度分析与比较

    李瑶菲，上海金融法院

13. 论证券虚假陈述之因果关系——以立法、司法实践为视角

    陈洋，江苏省无锡市中级人民法院

14. 资本市场之国家审计、行政监管与司法治理的融通空间

    汤二子、凌亚群，南京审计大学

15. 全面强制要约的规造及其进路转向

    席飞，江苏省盐城经济技术开发区人民法院

 中国法学会审判理论研究会

金融审判理论专业委员会

2021年11月

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