公募基金参与网下新股申购操作流程

　　一、协会备案

　　新产品成立后，在中国证券业协会的平台上提交备案材料。经协会受理审批后获取产品网下打新资格。基本信息包括但不限于：网下投资者名称(姓名)、网下投资者类型、证件类型、证件号码、网下投资者联系人、推荐证券公司联系人(推荐类投资者适用)、配售对象名称、配售对象种类、证券账户号码、银行账户名称、银行账户号。

　　公募基金公司办理协会备案时不区分交易结算模式，操作流程一致。单产品多券商多证券账号交易情况下，新股申购权益按同一一码通下全部证券账号合并计算。《首次公开发行股票网下投资者管理细则》第九条规定，“网下投资者的每个股票配售对象仅能注册两个证券账户（上海、深圳证券交易所各注册一个）和一个银行账户，用于参与首发股票网下申购业务。网下投资者注册信息发生变更时,应于三个工作日内向协会提交注册信息变更申请。证券账户和银行账户一经注册,不得随意变更”。

　　二、券商备案

　　每次新股初步询价公告发布后，根据券商公告中的要求确认产品是否需要向承销商申请询价资格，若需要申请，则需在规定时间内填写相关材料并寄送给券商。需要申请的要在规定时间前填写相关材料，盖章扫描后发送电子邮件以及邮寄原件，由于所预留的申请时限较短，所以该项业务需要快速完成且不能填写错误。

　　三、初步询价日

　　询价截止日之前，根据最新产品估值表估算的每只产品可申购的金额上限，确定可申购数量、可用头寸和投资比例。

　　在收到新股询价书面指令后，进行指令内容的审核和检查，包括承销商是否关联方、交易席位号是否正确、参与询价产品的要素填写是否符合要求等，审核无误后根据承销商的剔除投资者习惯、网下申购金额等要素排列询价录入的先后次序，以达到顺利入围的要求。询价时间开始前，提前登录沪深交易所IPO网下申购平台检查系统是否正常。询价录入完成后，录入人员和复核人员进行角色互换后再次核对已经录入系统的询价要素，以确保和书面指令完全一致。

　　四、发行公告刊登日（T-1日）

　　日初到交易所网站下载新股发行公告发给相关人员。

　　五、网下申购日（T日）

　　根据网下申购投资指令确认单登录沪深交易所IPO网下申购平台，按笔录入相关的网下申购信息，包括数量、交易单元（深交所需要填写）、有无锁定期等。

　　申购日当日，网下申购和网上申购同时进行，且申购代码及申购价格相同，网下申购者不能同时进行网上申购。

　　完成询价后，由基金会计在投资交易系统中冻结对应的申购款金额。

　　六、登录IPO系统下载网下初步配售结果日（T+1日）

　　T+1日15：00后，通过沪、深交所EIPO平台查询并下载初步配售结果发给相关人员，在收到网下申购投资指令确认单后复核表单中的要素是否正确，包括数量、金额、收款账户信息、划款时间、划款备注等。

　　投资经理/基金经理下达《网下新股申购投资指令》，包括但不限于下列要素：组合名称、划款用途、划款金额（大、小写），收款人名称、收款银行及收款账号和最迟到账日期等基本要素。

　　七、网下配售结果公告日（T+2日）

　　日初到交易所网站下载网下配售结果公告。注意要和前一日IPO系统的下载结果核对是否一致，如果不一致就需要临时修改指令。

　　T+2日上午10：00之前（具体时间以各托管人要求有差异），基金会计根据《网下新规申购投资指令》制作划款指令，经双人复核后，发送给托管人。

　　T+2日16:00之前（具体以新股发行公告为准），基金会计负责与主承销商确认网下新股申购达账情况，向交易部和投研部反馈资金到账及退款情况。

　　八、认购新股到账（T+3日）

　　中国结算从结算参与人的资金交收账户中扣收实际应缴纳的新股认购资金，并于当日划至主承销商的资金交收账户。

　　T+3日日终，认购新股到账（无论是网上申购还是网下申购，新股到账都应对交易所的对账库进行核对，即上交所证券余额对账库zqyejs.dbf和深交所股份结算对账库SJSDZ.DBF）。

　　九、报送新股上市后持仓情况

　　获配首发股票的网下投资者，应当在获配首发股票上市后的十五个工作日内分别就其获配首发股票于上市首日、第三日和第十日收盘时的股票余额情况向协会备案。在券商发布相关报送信息后，按笔分别报送持仓情况。

　　十、年度总结表

　　《首次公开发行股票网下投资者管理细则》要求，网下投资者应当在每年1月31日前向协会填报年度总结表，对全年的报价和网下申购业务进行总结，对是否持续符合网下投资者条件进行说明。

　　注：本文封面照片为毛里求斯，取自刘荔枝朋友圈，特别感谢！

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