证券公司劳动纠纷案件实证研究

一、什么是证券公司？

证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司。

根据《证券法》第八章证券公司专门对设立证券公司具备的条件、经营证券业务的许可、注册资本、经营范围、净资产及风险控制指标、证券公司从业人员等进行专门的规定。

证券公司最关键的生产要素是货币资本和人力资本，这个行业聚集了市场上众多顶级的优秀人才，一方面证券公司对人才（资源型人才和技术性人才）求贤若渴，但另一方面“人才”与机构方面的劳资纠纷却层出不穷。劳动者如何在工作中充分保护自己的个人权益，用人单位如何合规用工？证券公司作为一种比较特殊的用人单位，具有不同于传统企业的行业特点，因此其劳资纠纷，也具有不同于一般单位劳动争议的特点，存在争议标的较大、业绩资金（提成）的计算和认定相对比较复杂、时间跨度较长等特点，比如在薪酬体系中，争议较大的工资，包括年终奖、绩效奖金（提成）、销售费用奖励、递延奖金、忠诚服务奖等。有些证券公司的薪酬体系虽然已经制定了相关的政策，但是分支机构并没有落实和执行，身处业务部门的业务人员在工作的时候仅靠君子协议开发业务，分支机构与劳动者之间发生劳动争议的时候，劳动者作为弱势群体，如何维护自身的权益？

二、研究样本与对象设定

（一）样本来源

本次研究课题为：证券公司劳动纠纷案件实证研究。

本文的数据分析样本来源于小包公法律实证分析平台，数据来源为中国裁判文书网公布的裁判文书及其他来源裁判文书。

（二）样本范围

本报告在132792567个案件中，按照如下维度筛选有效样本：

当事人信息：被告+证券+公司

案件类型：民事

案由：劳动争议、劳动合同纠纷、追索劳动报酬纠纷、确认劳动关

系纠纷

文书性质：判决书

审理程序：一审、二审

文书类型：裁判文书

通过上述维度，共筛选案例数为1368个，小包公法律实证分析平台导入课题案例数为1368个。

（三）统计单位

本报告统计单位默认一篇裁判文书代表一个案件

三、基础模型图表分析

（一）案件数量年份趋势

从上图我们可以看到证券公司作为用工单位与劳动者之间的劳资纠纷，从2015年至2019年，案件量逐年增加，2019年前案件数总体呈上升趋势，2019年达到峰值，2019年后开始总体呈下降趋势。从案件数来看，自2012年至2021年合计案件量为1368件，排名前三的裁判日期及其占比分别为：2019年（366件，占比26.75%）、2020年（288件，占比21.05%）、2018年（226件，占比16.52%）。通过对2019年产生的366件劳动争议相关的案件进行分析，并对发生劳动争议排名前10的证券公司进行统计情况如下图所示：

通过对2019年中泰证券的22个劳动争议案件的劳动者的工作岗位进行实证分析，我们得出劳动者的工作岗位分别是推荐挂牌岗位（14个），质量监控部高级经理（5个），证券营销岗位（3个），根据原告对中泰证券起诉的诉讼请求以及原告在中泰证券担任的工作岗位即劳动者在证券公司从事的业务为新三板挂牌业务，原告起诉的诉讼请求的绩效工资与新三板挂牌业务相关。劳动者起诉的中泰证券的22个案件中，劳动者的工作岗位如下所示：

 （二）案由案件分布

如上图所示，在1368个证券公司劳动者的劳资纠纷案件案由中，劳动争议的案件数最多，占比73.76%。从案件数来看，排名前三的案由及其占比分别为：劳动争议（1009件，占比73.76%）、劳动合同纠纷（297件，占比21.71%）、追索劳动报酬纠纷（55件，占比4.02%）。

（三）一审和二审分布情况

如上图所示，一审的案件数占比60.01%，二审案件数占比39.99%：一审（821件，占比60.01%）、二审（547件，占比39.99%）。

（四）一审审理法院明细

如上图所示，我们对一审的案件共计821件的审理法院进行分析：北京市西城区人民法院的案件数最多，占比13.7%。从案件数来看，排名前十的审理法院及其占比分别为：北京市西城区人民法院（103件，占比13.7%）、北京市东城区人民法院（83件，占比11.04%）、北京市朝阳区人民法院（59件，占比7.85%）、上海市浦东新区人民法院（58件，占比7.71%）、广东省深圳市福田区人民法院（34件，占比4.52%）、北京市海淀区人民法院（24件，占比3.19%）、广东省广州市天河区人民法院（16件，占比2.13%）、上海市普陀区人民法院（15件，占比1.99%）、成都市青羊区人民法院（12件，占比1.6%）、西安市雁塔区人民法院（12件，占比1.6%）。

（五）审理法院明细-二审

如上图所示，我们对二审的案件共计547件进行分析：北京市第二中级人民法院的案件数最多，占比28.87%。从案件数来看，排名前十的审理法院及其占比分别为：北京市第二中级人民法院（110件，占比28.87%）、上海市第一中级人民法院（58件，占比15.22%）、广东省深圳市中级人民法院（51件，占比13.39%）、广东省广州市中级人民法院（39件，占比10.24%）、北京市第三中级人民法院（39件，占比10.24%）、上海市第二中级人民法院（23件，占比6.04%）、辽宁省沈阳市中级人民法院（20件，占比5.25%）、河南省洛阳市中级人民法院（16件，占比4.2%）、北京市第一中级人民法院（14件，占比3.67%）、天津市第一中级人民法院（11件，占比2.89%）。

（六）法院所在地（省份）案件分布情况

如上图所示，我们对案件所在地进行分析，北京市的案件数最多，占比32.31%。从案件数来看，排名前三的省份及其占比分别为：北京市（442件，占比32.31%）、上海市（180件，占比13.16%）、广东省（142件，占比10.38%）。

（七）涉诉证券公司统计-一审法院

如上图所示，我们对一审的案件共计821件涉及劳资纠纷的证券公司进行分析，中国银河证券的案件数最多，占比7.73%。从案件数来看，排名前十的证券公司分类（全称）及其占比分别为：中国银河证券（52件，占比7.73%）、中信证券（31件，占比4.61%）、国信证券（28件，占比4.16%）、国都证券（27件，占比4.01%）、中泰证券（25件，占比3.71%）、平安证券（24件，占比3.57%）、九州证券（23件，占比3.42%）、长江证券（23件，占比3.42%）、华创证券（20件，占比2.97%）、国元证券（20件，占比2.97%）。

（八）涉诉证券公司-二审法院

如上图所示，我们对二审的案件共计547件涉及证券公司劳资纠纷的案件进行分析，其结果和一审一样，中国银河证券的案件数最多，占比7.31%。从案件数来看，排名前十的证券公司及其占比分别为：中国银河证券（40件，占比7.31%）、广发证券（26件，占比4.75%）、平安证券（20件，占比3.66%）、国信证券（20件，占比3.66%）、中信证券（19件，占比3.47%）、东海证券（18件，占比3.29%）、中信证券华南（17件，占比3.11%）、国都证券（14件，占比2.56%）、九州证券（14件，占比2.56%）、世纪证券（13件，占比2.38%）。

（九）诉讼请求分布

如上图所示，通过剔除350份案件，对1018件案件的原告的诉讼请求进行分析，我们看到原告追索工资的案件数最多，占比59.88%，其中工资包含提成工资、绩效工资、风险递延金、奖金差额等。从案件数来看，排名前十的原告诉讼请求及其占比分别为：工资（621件，占比59.88%）、经济补偿金（153件，占比14.75%）、诉讼费（45件，占比4.34%）、奖金（35件，占比3.38%）、赔偿金（27件，占比2.6%）、住房公积金（26件，占比2.51%）、存在劳动关系（20件，占比1.93%）、年奖金（12件，占比1.16%）、拖欠的工资（12件，占比1.16%）、养老金（10件，占比0.96%）。

（十）劳动者工作岗位或者工作部门情况

如上图所示，通过剔547份案件，对剩余的有劳动者工作岗位的案件共计821件进行分析，我们发现职位为客户经理与证券公司的劳动纠纷案件数最多，占比13.14%。从案件数来看，排名前十的劳动者工作岗位及其占比分别为：客户经理（102件，占比13.14%）、销售（101件，占比13.02%）、财务（95件，占比12.24%）、经纪人（72件，占比9.28%）、保荐代表人（33件，占比4.25%）、保安（31件，占比3.99%）、投资银行部（31件，占比3.99%）、投资顾问（29件，占比3.74%）、营业部总经理（27件，占比3.48%）、营业部负责人（19件，占比2.45%）。

（十一）判决支付提成的诉讼请求汇总

如上图所示，我们对1368份的裁判结果定位进行分析，其中判决书的判决结果中写明有“判决“用人单位”向“劳动者”支付提成”的案件共计18件。其中判决用人单位支付提成的工资的案件数最多，占比5.88%。从案件数来看，排名前三的诉讼请求分类标签及其占比分别为：工资（12件，占比70.59%）、提成奖励（1件，占比5.88%）、提成工资（1件，占比5.88%）。

（十二）判决支付提成案件的劳动者工作岗位情况

如图所示，我们对18件判决结果中写明判决支付提成的案件的劳动者的工作岗位进行分析，工作岗位是销售的案件数最多，占比29.41%。从案件数来看，排名前三的劳动者工作岗位及其占比分别为：销售（5件，占比29.41%）、保荐代表人（3件，占比17.65%）、客户经理（2件，占比11.77%）。

（十三）追索劳动报酬相关的争议焦点

如上图所示，我们对12个案件的争议焦点进行汇总分析，争议焦点主要有：

1、被上诉人是否应当向上诉人支付2015年度年终奖100万元？

2、原被告确认的2016年可分配业绩提成是否应该分配？，

3、原被告争议的团队奖涉及到团队成员，是否需追加所有团队成员为第三人参加诉讼？

4、被告是否有权享受三个项目的奖金？如被告应享受三个项目的奖金，奖金数额应如何分配？

5、被告银河证券公司是否支付原告王某某2015年7月至9月绩效工资

6、中信公司是否应当向邓某某支付2015年至2017年年终奖差额及其具体金额

7、汇金公司是否应支付李某2017年度年终奖

8、上诉人国联公司是否应支付上诉人张某某2017年年终奖9万元

9、上诉人国联公司是否应支付上诉人张某某的业务提成

10、中航公司是否应当支付黄某2014年年终奖和项目提成奖30万元？2015年白云工投债项目提成奖15万元？2013年项目提成奖30200元？

11、是否应当向刘某某支付2017年1月-2018年12月风险金及业绩提成

12、如何认定民生证券公司对项目承揽人进行变更的效力人民法院是否有权对于团队负责人的分配方案进行合理性审查

（十四）二审法院驳回上诉情况

如上图所示，二审案件共计547件，其中判决结果为驳回上诉，维持原判及其占比分别为：（440件，占比80.44%），二审改判的案件为（107件，占比19.56%）。

（十五）劳动者工作岗位情况-国泰君安证券

如图所示，通过对国泰君安证券为被告的案件进行定位，合计16件。其中国泰君安证券与劳动者纠纷的案件中，劳动者岗位为经纪人的案件数最多，占比36.37%。从案件数来看，排名前三的劳动者工作岗位及其占比分别为：经纪人（4件，占比36.37%）、助理董事（2件，占比18.18%）、资金结算管理复核（1件，占比9.09%）。

（十六）原告诉讼请求分布情况-国泰君安证券

如图所示，继续对国泰君安证券为被告的案件进行定位，原告起诉要求索要工资的案件数最多，占比0.66%。从案件数来看，排名前三的原告诉讼请求及其占比分别为：工资（9件，占比40.91%）、经济补偿金（2件，占比9.09%）、内退协议（2件，占比9.09%）。

（十七）一审驳回原告情况-国泰君安证券

如图所示，继续对国泰君安的案件进行分析，其中国泰君安关于一审的劳动纠纷案件合计9件，其中法院判决驳回劳动者诉讼请求的案有（5件，占比55.56%），法院为判决驳回劳动者诉讼请求的案件无由4件，占比44.44%）。

四、统计数据表格

上述维度的分析情况还可以表格的形式展现，具体如下：

（一）案件数量年份趋势

裁判日期	案件数
2012	7
2013	8
2014	73
2015	50
2016	89
2017	205
2018	226
2019	366
2020	288
2021	50

（二）案由案件分布

案由	案件数
劳动争议	1009
劳动合同纠纷	297
追索劳动报酬纠纷	55
确认劳动关系纠纷	7

（三）一审和二审分布情况

审理程序	案件数
一审	821
二审	547

（四）审理法院明细-一审

审理法院	案件数
北京市西城区人民法院	103
北京市东城区人民法院	83
北京市朝阳区人民法院	59
上海市浦东新区人民法院	58
广东省深圳市福田区人民法院	34
北京市海淀区人民法院	24
广东省广州市天河区人民法院	16
上海市普陀区人民法院	15
成都市青羊区人民法院	12
西安市雁塔区人民法院	12
天津市南开区人民法院	12
福州市鼓楼区人民法院	9
上海市徐汇区人民法院	9
上海市黄浦区人民法院	9
天津市和平区人民法院	8
广东省珠海市香洲区人民法院	8
大连市中山区人民法院	8
广东省广州市海珠区人民法院	8
济南市历下区人民法院	8
江西省南昌市东湖区人民法院	8
南京市建邺区人民法院	7
辽宁省沈阳市沈河区人民法院	6
山东省济南市历下区人民法院	6
太原市小店区人民法院	5
杭州市拱墅区人民法院	5
沈阳市沈河区人民法院	5
天津市滨海新区人民法院	5
山东省齐河县人民法院	5
厦门市思明区人民法院	5
南京市鼓楼区人民法院	5
长沙市天心区人民法院	5
广东省中山市第一人民法院	5
河南省郑州市中原区人民法院	4
太原市迎泽区人民法院	4
湖南省长沙市开福区人民法院	4
深圳市福田区人民法院	4
广东省广州市番禺区人民法院	4
杭州市上城区人民法院	4
浙江省绍兴市柯桥区人民法院	4
上海市静安区人民法院	4
湖南省长沙市天心区人民法院	4
江苏省苏州工业园区人民法院	4
济南市历城区人民法院	4
乌鲁木齐市水磨沟区人民法院	4
云南省保山市隆阳区人民法院	4
天津市河西区人民法院	3
洛阳市涧西区人民法院	3
福建省厦门市思明区人民法院	3
射洪县人民法院	3
兰州市西固区人民法院	3
四川自由贸易试验区人民法院	3
广东省深圳市罗湖区人民法院	3
莱芜市钢城区人民法院	3
河南省洛阳市涧西区人民法院	3
湖北省十堰市茅箭区人民法院	3
青岛市市南区人民法院	3
北京市大兴区人民法院	3
南宁市青秀区人民法院	3
广东省深圳市南山区人民法院	3
广州市番禺区人民法院	3
江苏省无锡市滨湖区人民法院	3
江苏省南京市鼓楼区人民法院	3
广东省广州市黄埔区人民法院	3
重庆市渝北区人民法院	3
大连市沙河口区人民法院	3
北京市昌平区人民法院	3
江苏省江宁经济技术开发区人民法院	3
四川省宜宾市叙州区人民法院	3
重庆市渝中区人民法院	2
漳州市芗城区人民法院	2
嘉兴市秀洲区人民法院	2
北京市丰台区人民法院	2
青岛市崂山区人民法院	2
长沙市雨花区人民法院	2
广东省广州市越秀区人民法院	2
济南高新技术产业开发区人民法院	2
西安市莲湖区人民法院	2
长春市朝阳区人民法院	2
深圳市罗湖区人民法院	2
成都市金牛区人民法院	2
武汉市江岸区人民法院	2
上海市杨浦区人民法院	2
河北省石家庄市桥西区人民法院	2
新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市水磨沟区人民法院	2
辽宁省大连市中山区人民法院	2
桂林市七星区人民法院	2
江苏省扬州市邗江区人民法院	2
山东省济南市历城区人民法院	2
江苏省昆山市人民法院	2
杭州市下城区人民法院	2
南京市秦淮区人民法院	2
湖北省武汉市江岸区人民法院	2
海口市龙华区人民法院	2
乐山市市中区人民法院	2
贵州省贵阳市南明区人民法院	2
江苏省常州市新北区人民法院	2
吉林省通化市东昌区人民法院	2
吉林省长春市朝阳区人民法院	2
湖南省长沙市雨花区人民法院	2
甘肃省天水市秦州区人民法院	2

（五）审理法院明细-二审

审理法院	案件数
北京市第二中级人民法院	110
上海市第一中级人民法院	58
广东省深圳市中级人民法院	51
广东省广州市中级人民法院	39
北京市第三中级人民法院	39
上海市第二中级人民法院	23
辽宁省沈阳市中级人民法院	20
河南省洛阳市中级人民法院	16
北京市第一中级人民法院	14
天津市第一中级人民法院	11

（六）法院所在地（省份）案件分布情况

省份	案件数
北京市	442
上海市	180
广东省	142
辽宁省	52
山东省	40
天津市	39
江苏省	32
四川省	32
河南省	23
湖南省	22

（七）涉诉证券公司统计-一审法院

证券公司分类（全称）	案件数
中国银河证券	52
中信证券	31
国信证券	28
国都证券	27
中泰证券	25
平安证券	24
九州证券	23
长江证券	23
华创证券	20
国元证券	20
德邦证券股份有限公司	19
国金证券	17
广发证券	16
民生证券	16
安信证券股份有限公司	14
华西证券	14
中航	13
华安证券	13
东吴证券股份有限公司	12
山西证券	12
世纪证券	12
中原证券	11
国海证券	11
东方财富证券	11
国融证券	11
广州证券股份有限公司	11
东海证券	10
中国中投证券有限责任公司	10
西部证券	9
网信证券	9
兴业证券股份有限公司	9
国泰君安证券	9
华泰证券	9
开源证券	9
西南证券	9
信达证券	8
联储证券	8
渤海证券	8
招商证券	8
太平洋证券	8
上海证券	7
申万宏源	7
某证券股份有限公司	7
大通证券	7
中信证券华南	6
湘财证券	6
中国民族证券有限责任公司	6
新时代证券	6
五矿	6
国联证券	6

（八）涉诉证券公司-二审法院

证券公司分类（全称）	案件数
中国银河证券	40
广发证券	26
平安证券	20
国信证券	20
中信证券	19
东海证券	18
中信证券华南	17
国都证券	14
九州证券	14
国元证券	13
世纪证券	13
中泰证券	13
德邦证券股份有限公司	12
中航	11
大通证券	10
中山证券有限责任公司	10
高盛高华证券	10
广州证券股份有限公司	10
华融证券	9
民生证券	9
招商证券	9
西南证券	8
英大证券	8
安信证券股份有限公司	8
华创证券	8
长江证券	7
网信证券	7
华泰证券	7
国泰君安证券	7
渤海证券	7
东北证券	6
开源证券	6
中邮证券	5
新时代证券	5
西部证券	5
华西证券	5
东吴证券股份有限公司	5
华林证券	5
中国中投证券有限责任公司	5
信达证券	4
东莞证券	4
海通证券股份有限公司	4
国海证券	4
南京证券	4
申万宏源	4
中原证券	4
中国民族证券有限责任公司	4
五矿	4
国融证券	4
财富证券有限责任公司	3
东方财富证券	3
兴业证券股份有限公司	3
国盛证券	3
长城证券	3
天风证券	3
东兴证券	3
国联证券	3
华鑫证券有限责任公司	3
联储证券	3
粤开证券	3
湘财证券	3
华安证券	3
华泰联合证券	3
华福证券	2
齐鲁证券有限公司	2
中信建投证券	2
恒泰证券	2
首创证券	2
山西证券	2
中德证券有限责任	2
方正证券	2
光大证券股份有限公司	2
中银国际证券	2
国金证券	2
摩根大通证券	2
申港证券	1
东方证券	1
第一创业证券	1
江海	1
海通证券	1
财富证券有限公司	1
长城国瑞证券有限公司	1
财通证券	1
爱某证券有限责任公司	1
中国国际金融	1

（九）诉讼请求分布

原告诉讼请求	案件数
工资	621
经济补偿金	153
诉讼费	45
奖金	35
赔偿金	27
住房公积金	26
存在劳动关系	20
年奖金	12
拖欠的工资	12
养老金	10
项目提成	9
提成工资	8
律师费	6
提成奖励	6
失业保险金	6
绩效奖金	6
未足额支付的工资	5
加班费	5
失业金损失	4
风险金	4
住房补贴	3
内退协议	2
餐补贴	2
内退工资	2
未休年假工资	1
年度利润奖金	1
社保费	1
继续履行劳动合同	1
双倍工资差额	1
协议金	1
工伤医疗费	1
忠诚奖金	1

（十）劳动者工作岗位或者工作部门情况

劳动者工作岗位	案件数
客户经理	102
销售	101
财务	95
经纪人	72
保荐代表人	33
保安	31
投资银行部	31
投资顾问	29
营业部总经理	27
营业部负责人	19
营销经理	15
业务岗	14
推荐挂牌岗位	14
证券交易员	13
营业部副总经理	12
内部管理顾问	11
理财顾问	10
专职营销员	8
理财经理	8
投资经理	7
财富顾问	6
柜台	6
司机	6
研究员	6
电脑负责人	6
法律合规部	5
投行委中小企业金融部质控督导部督导员	5
分析师	5
质量监控部高级经理	5
人力资源部	5
债券投资总部	5
执行董事	5
证券营销	5
管理部柜台业务岗	4
总裁助理及投资银行总部经理	4
机构业务部	4
业务运作	4
高级业务经理	4
中间业务经理	4
网络管理员	4
证券营销岗位	3
经纪事业部企业业务负责人	3
网点建设中心总监	3
信息技术部应用开发岗	3
文秘	3
投资顾问助理	3
标准客服岗	2
固定收益部总经理	2
业务部新三板业务项目经理	2
新三板专员	2

（十一）判决支付提成的诉讼请求汇总

诉讼请求分类标签	案件数
工资	12
提成奖励	1
提成工资	1
项目提成	1
风险金	1
奖金	1

（十二）判决支付提成案件的劳动者工作岗位情况

劳动者工作岗位	案件数
销售	5
保荐代表人	3
客户经理	2
机构业务部高级机构经理	1
投资顾问	1
客服专员	1
理财顾问	1

（十三）追索劳动报酬相关的争议焦点

追索劳动报酬争议焦点	案件数
被上诉人是否应当向上诉人支付2015年度年终奖100万元	2
原被告确认的2016年可分配业绩提成是否应该分配，如何分配	1
一是原被告争议的团队奖涉及到团队成员，是否需追加所有团队成员为第三人参加诉讼	1
中航公司是否应当支付黄某2014年年终奖和项目提成奖30万元、2015年白云工投债项目提成奖15万元、2013年项目提成奖30200元	1
上诉人国联公司是否应支付上诉人张某某的业务提成	1
如何认定民生证券公司对项目承揽人进行变更的效力	1
被告是否有权享受三个项目的奖金？如被告应享受三个项目的奖金，奖金数额应如何分配？	1
根据团队任务书确定团队负责人对业绩提成享有分配权，那么团队负责人确定分配方案后，用人单位是否仍有实质审查权	1
中信公司是否应当向邓某某支付2015年至2017年年终奖差额及其具体金额	1
人民法院是否有权对于团队负责人的分配方案进行合理性审查	1

（十四）二审法院驳回上诉情况

驳回上诉，维持原判	案件数
有	440
无	107

（十五）劳动者工作岗位情况-国泰君安证券

劳动者工作岗位	案件数
经纪人	4
助理董事	2
资金结算管理复核	1
投资顾问	1

（十六）原告诉讼请求分布情况-国泰君安证券

原告诉讼请求	案件数
工资	9
经济补偿金	2
内退协议	2
养老金	2
存在劳动关系	2
住房公积金	1
奖金	1
未足额支付的工资	1
双倍工资差额	1
协议金	1

（十七）一审驳回原告情况-国泰君安证券

驳回劳动者诉讼请求	案件数
有	5
无	4

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