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林柏楠 | 欧洲专利局未来发展研究项目简介
背景简介
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报告内容简介
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(1)用户需求
在美国的专利诉讼经验和教训促使企业(“用户”)把专利作为核心工作来抓。专利战略已经成为企业战略策划的一个重要组成部分。1980年以来,企业的运营策略已经从占领市场先机发展到占领专利先机,直到今天的“专利军备竞赛”。 专利制度越来越受用户的重视,因此全球范围内的专利申请的数量近年来一直在上升(同时可能伴随着发明质量的下降)。 这样,专利制度因为其大受欢迎而不堪重负,面临着被其自重压垮的危险。 在世界经济日益全球化的趋势下,企业也有经营全球化的趋势和需求。现行的以地域性为基本原则的专利制度不适应这样的发展趋势和需求。 包括专利在内的无形资产的价值越来越受到企业的重视,在经济生活中逐渐发挥越来越重要的作用。这要求专利的有效性是稳定的,其维权的成本是可预见的。这样才能保证专利的市场价值是稳定的。 为了更好地为用户提供服务,政府和民间都有使各主要专利审查体系(美国、欧洲、日本等)的审查程序和标准协调合理化或进行合作的动议。
世界上的知识产权体系是充满活力的; 专利申请量会一直不断增加; 专利许可将是一个巨大的活跃的商业领域; 专利将被更多地看作是可以利用和开发的商品,而不是诉讼的利器; 专利制度的用户将不再容忍例如像现在这样的在不同地域取得和保护专利所必须做的文件翻译和分别诉讼带来的程序负担和费用;以及 世界上将形成以美国为核心的、包括美国、日本、中国和欧洲在内的一体化的专利审查体系。
(2)地缘政治
TRIPS使知识产权由一个自我封闭的系统变成一个国际体系和地缘政治领域讨价还价的筹码。 关贸总协定乌拉圭回合的谈判是美欧资本主义世界主导国际经济贸易秩序、推行市场经济的一次努力。其成功得益于苏联东欧社会主义体系的失败和社会经济体系的转变。然而,新兴经济体(指中国印度等亚洲国家)力量在不断上升,并寻求利用知识产权制度为其最大利益服务。TRIPS协定不能适应这种力量重心的变化。 经济贸易的全球化导致科学技术的国际化。生产和研发在向“南方”和“东部”转移。这些发展中国家和地区也在相互合作,自己搞研发。结果是知识向例如中国这样的新兴经济体富集。中国和印度将成为未来的技术强国。 越来越多的国家认识到专利是取得和保持技术上的竞争优势、保障经济发展的战略手段。专利制度从国际层面上看是国家/地区之间竞争的工具。
国际知识产权贸易额由1985年的100亿美元猛增到2004年的1100亿美元,其中90%流向美、欧、日三个发达国家/地区。 2050年,中国和印度的GDP总和将是美国和欧洲GDP总和的1.3倍。中国国内研发投入自1995年的0.6%上升到2004年的1.2%,翻了一番,已经超过日本。中国自1995年到2004年,科研人员数量增加77%,达到926000人,世界排名第二,仅次于美国。 一个国家的知识产权发展分五个阶段(第61页图表)。在五个阶段上,出口、研发投入、知识产权实力和许可费支出都不断上升。只有许可费支出在第五个阶段大幅回落(应该随后实现赢余)。中国在本世纪初进入了第三阶段。 中国正在崛起。中国与东盟国家签署了自由贸易协定;中国通过中非领导人高峰会议推动与非洲的合作;中国甚至在与俄罗斯了结相互的分歧,并建立区域战略合作框架。中国已经是“重力场的中心”。因此,应该研究中国的崛起对世界贸易体系的影响和欧美等老牌世界贸易赢家在其中的相对位置;应该研究和推测中国将如何利用其贸易实力和地缘政治实力来玩弄(原文为“exploit”)现存的知识产权规则,甚至让国际知识产权的体系为其利益服务(报告原文第58页)。 欧洲政治家和分析家认为,当今的世界形势是经济领域的“世界大战”,并认为应该加强欧美的合作,以增强竞争力。有人动议组建“泛大西洋自由贸易联盟”(TAFTA)。该动议得到了美国和欧洲政治领袖的支持。TAFTA将不但有利于保障区域内的繁荣,还有利于维护西方所说的民主和自由,甚至有利于参与方在共同的知识产权体系内设立统一的技术标准。 在未来40年里,伟大的科学发现和发明将来自西方世界以外的其他地方。 全球地缘政治力量的变化、区域技术实力对比的变化,尤其是新兴的实力派知识产权游戏参与者的崛起和美国影响的下降,都将给国际经济贸易体系和知识产权体系造成不可避免的震动。 美国、欧洲和日本曾经一直是国际知识产权规则的制定者和实权派。现在,曾经的落后者正在逐渐强大。西方世界是现有知识产权制度的受益者。当其他人崛起并从中受益时,这个制度将对西方失去意义。一个强有力的知识产权制度只会束缚西方世界自己的手脚。
2009年初美国经济将出现严重问题、世界上贸易保护主义抬头、中国和印度加强在世界市场上争抢石油和其它资源,并在国际舞台上施加影响力; 在接下来的几年里,欧美的经济会持续困难,而中国印度的经济会继续发展,并同时持续“抄袭”他人; 2014年,泛大西洋自由贸易联盟的组建加速。2018年体系将会正式建立,其特征是设立环境壁垒社会责任壁垒。这意味着多边世界贸易体系(包括TRIPS协议)行将终结; 到2025年,技术优势在太平洋区域。地区主义,包括知识产权的管理,将是新的游戏法则; 2025年的世界专利体系中将出现两大贸易和知识产权阵营(见第64页示意图), 其中一方是以美国和欧洲专利局为核心(还包括日本和澳大利亚)的“俱乐部”,另一方是以中国为核心,并联络其他新兴市场国家和不发达国家的“南部联盟”; 由于传统的专利模式不再给西方带来优势,TAFTA在其区域内将针对不同的技术领域采用其它替代保护方式。但是,西方将至少在高端产品、音乐、电影、设计等领域主张全球性的保护机制; 亚洲和拉美阵营由于其具有工业和技术的优势将与TAFTA背道而驰。他们将利用专利在其它区域设立技术标准、取得许可费用。他们将对内维持一个在很大程度上国家控制的体系(指对知识产权各个过程的控制),对外将主张维持一个有力的全球专利体系(指不改变现行游戏规则,维持现行原则和体系),主张无歧视的“国民待遇”(暗指在国内歧视外人,在国外要求公平待遇); TAFTA放弃了国民待遇原则。TRIPS被边缘化; 各个区域将根据自己的需要制定药物技术的保护方式;和 最不发达国家将继续不欢迎知识产权。
(3)民意
专利的质量在下降。这表现在专利申请量在上升,使审查速度和质量下降;专利申请内容粗制滥造;可授权的发明内容由传统的工业技术演变到近乎覆盖常用知识。专利覆盖了公众认为不该覆盖的内容。 专利的社会契约理论的核心是:那些天才发现或艰苦劳动完成的发明对社会有益,应该给以以奖励。但社会不能同意向微小的革新或属于公共领域的知识授予垄断权。 2004年有人发起A2K运动(Access to Knowledge)。目标是寻求知识产权与竞争市场的新的平衡。在娱乐领域,年轻人不在意也不尊重他人对例如音乐的版权。科学界也有人主张让知识和信息为了公众的利益而可以被人自由获得的,而不是成为少数人的私有财产。 2006年,瑞典甚至成立了一个“盗版者党”,并在其他国家得到了响应。该党的宗旨是废除专利制度、限制版权和保障隐私权。 社会上的思潮要求给专利制度设道德标准。
(4)不同技术的特点
技术传播的速度在加快。很多技术是在全世界同步推广应用,而不是像过去那样从一个地方开始,再逐步推开。同一项技术的普遍使用使世界在应用技术领域存在更高的系统风险。此外,这样的技术使用模式使专利有导致系统坍塌的作用。这方面的例子是蓝莓技术的专利诉讼。 很多产品的市场寿命在缩短。 “天才的智慧火花”类型的发明方式正在被集体合作类型的发明方式所代替。 在软件领域,一些人在努力大量申请专利。另一些人在主张开放式源代码软件。 新技术的复杂性使每项发明对应的专利申请的数量增加。这同时增加了专利审查机关的工作量、延长了审查周期。这意味着专利申请待审期的延长。而专利待审期的延长对一些例如更新快的技术意味着专利申请不再有意义。 一些新技术是多学科合作完成,并且是建立在大量积累的基础之上的。这给专利审查带来新的挑战,因为审查这样的专利申请可能要求审查员熟悉例如四门前沿科学。同时,这样的新技术也给人提出一个根本性的问题,这就是专利是否真的促进了技术进步。 在一些技术领域,一个产品可能会涉及众多的专利权和专利权人(报告中称为“专利马赛克”)。要实施一项技术或让一种产品上市,需要所有专利权人的同意。这有时意味着准备大量的许可合同,有时意味着等待,甚至失败。专利在这个意义上对技术的传播和推广应用有负面作用。 随着技术的复杂化,专利流氓(patent troll)行为给技术的使用和实施造成很大危害。技术的复杂化也使诚实的经营者难以监测和发现对其技术有排它功能的专利权的存在。这使业内产生了一种共识,那就是需要采取行动来遏制这种不良行为。然而,专利流氓至少从眼前看是专利体系的一部分。遏制和抗衡这种行为的措施不容易设计和实施。 上述很多问题和困难都涉及例如信息和通讯技术领域。传统技术领域例如制药行业却没有这样的麻烦。这样的技术领域对现有的专利制度是满意的。这就产生了一个问题:一个专利体系适用所有技术的思想是否成立,是否应该为不同的技术设立不同的体系。 现行专利制度的严格排他的基本原则使得专利权人有能力阻止一项技术的实施,也使得专利流氓能从中渔利。为兴利除弊,一种思想是把专利制度的“路障”功能改变为“收费站”功能。例如可以取消复杂技术领域专利的排他权,代之以收取许可使用费的权利。让现行的专利制度只适用于例如制药领域。
专利审查机关更好地适应了技术的发展; 专利审查机关通过相互之间的合作和与公众的合作加快了审查速度、提高了审查质量; 专利信息服务也大大改善,商业化信息服务也起了重要作用; 计算机翻译使专利文件和现有技术的翻译成为可能,费用低到可以忽略不计; 专利被分成适用于例如需要合作研发和实施的信息类技术领域的“软专利”(没有排他权,只有取得使用费的权利)和适用于例如制药技术领域的传统专利; 由于产品的市场周期的缩短和软专利体系的实施,其它保护形式的重要性上升; 开放信息源的模式将成为体系的重要组成部分。
参会情况介绍
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思考和讨论
4、
(1)专利制度因为对制定规则的人有利而存在
(2)专利制度一旦对规则制定者不利将被改写或放弃
(3)视中国为异己
(4)实际发展历程和再预测
林柏楠 | 论“重构真实的研发过程”——北知院(2019)京73行初5353号判决引发的思考
作者:林柏楠
编辑:Eleven
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